4.-(1) Η διοικητική εποπτεία της εφαρμογής των διατάξεων του παρόντος Νόμου ανατίθεται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
(2) Η Επιτροπή εφορεύει τη λειτουργία των οργανισμών επενδύσεων και των Εταιρειών Διαχειρίσεως, καθώς επίσης και, κατά την έκταση που τους αφορά ο παρών Νόμος, των Θεματοφυλάκων και των κατά το άρθρο 30 αντιπροσώπων, μεριμνά για την εξασφάλιση της τήρησης των υποχρεώσεων των πιο πάνω αναφερομένων και γενικά φέρει την ευθύνη της παρακολούθησης της νομιμότητας των δραστηριοτήτων των πιο πάνω αναφερομένων προς το συμφέρον των μεριδιούχων και του επενδυτικού κοινού εν γένει.
(3) Η Επιτροπή έχει αποκλειστική αρμοδιότητα για τη χορήγηση και την ανάκληση της άδειας σύστασης και λειτουργίας των οργανισμών επενδύσεων καθώς και των Εταιρειών Διαχειρίσεως, για τη λήψη των προβλεπόμενων από τον παρόντα Νόμο μέτρων έναντι αυτών των οργανισμών και εταιρειών, και της διοίκησής τους σε περίπτωση παράβασης της ισχύουσας νομοθεσίας, Κανονισμών και Αποφάσεων της Επιτροπής, των διατάξεων του Κανονισμού των αμοιβαίων κεφαλαίων ως και των καταστατικών εγγράφων των Εταιρειών Επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου και για την άσκηση άλλων εξουσιών, προληπτικού ή κατασταλτικού ελέγχου κατά τα ειδικότερα σε επί μέρους διατάξεις του παρόντος Νόμου οριζόμενα.
(4) Στα πλαίσια άσκησης της εποπτικής της αρμοδιότητας κατά τα διαλαμβανόμενα στα εδάφια (2) και (3), η Επιτροπή έχει εξουσία να εκδίδει και να εφορεύει την τήρηση Κώδικα Επαγγελματικής Συμπεριφοράς, ο οποίος εκδίδεται με Απόφαση της Επιτροπής και, ο οποίος θέτει τις βασικές αρχές συμπεριφοράς και ορίζει τις υποχρεώσεις σχετικά με την εσωτερική οργάνωση και τη λειτουργία των Εταιρειών Διαχειρίσεως, των οργανισμών επενδύσεων και, στο πλαίσιο που τους αφορά ο παρών Νόμος, των Θεματοφυλάκων και κατά το άρθρο 30 αντιπροσώπων των Εταιρειών Διαχειρίσεως, καθώς και των φυσικών ή νομικών προσώπων, που με οποιοδήποτε τρόπο, ιδιότητα ή σχέση, απασχολούνται ή συνεργάζονται με τους ανωτέρω φορείς κατά τη διαχείριση, διάθεση ή προώθηση των οργανισμών επενδύσεων και εν γένει κατά την ανάπτυξη των δραστηριοτήτων τους:
Νοείται ότι, στους βασικούς στόχους του Κώδικα Επαγγελματικής Συμπεριφοράς περιλαμβάνονται η διασφάλιση της εύρυθμης λειτουργίας της αγοράς, η διασφάλιση της άσκησης της διαχείρισης και της λειτουργίας των οργανισμών επενδύσεων αποκλειστικά προς το συμφέρον των μεριδιούχων, η αυτονομία της διαχείρισης των οργανισμών επενδύσεων και η αποτροπή καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων, η διασφάλιση του εμπιστευτικού χαρακτήρα των επενδυτικών αποφάσεων, η οργάνωση και λειτουργία του δικτύου διάθεσης μεριδίων αμοιβαίου κεφαλαίου κατά τρόπο που να προστατεύονται τα συμφέροντα των μεριδιούχων και η οργάνωση των Εταιρειών Διαχειρίσεως κατά τρόπο που να ενισχύεται η αποτελεσματικότητά τους και να υποβοηθείται η διενέργεια εσωτερικού ελέγχου ως και οποιοσδήποτε άλλος στόχος, ο οποίος κατά την κρίση της Επιτροπής συμβάλλει στην προστασία των συμφερόντων των μεριδιούχων ως και στην εύρυθμη λειτουργία και προώθηση των σκοπών του παρόντος Νόμου.