37.-(1) Η Εταιρεία Διαχείρισης συντάσσει για κάθε Αμοιβαίο Κεφάλαιο που διαχειρίζεται-
(α) πλήρες ενημερωτικό δελτίο· και
(β) απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο.
(2) Τόσο το απλοποιη΅ένο, όσο και το πλήρες ενη΅ερωτικό δελτίο περιέχουν τα απαραίτητα στοιχεία που επιτρέπουν στους επενδυτές να δια΅ορφώσουν τεκ΅ηριω΅ένη γνώ΅η για την προτεινό΅ενη επένδυση, και, ειδικότερα, για τους σχετικούς κινδύνους, ενώ το πλήρες ενη΅ερωτικό δελτίο περιλα΅βάνει, ασχέτως των ΅έσων, στα οποία πραγ΅ατοποιούνται οι επενδύσεις, σαφή και ευκόλως κατανοητή επεξήγηση του βαθ΅ού κινδύνου του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(3) Το πλήρες ενη΅ερωτικό δελτίο περιέχει τουλάχιστον τα στοιχεία που προβλέπονται στον Τύπο Ι του Πρώτου Παραρτήματος,
εφόσον τα στοιχεία αυτά δεν περιλα΅βάνονται ήδη στον Κανονισ΅ό του Α΅οιβαίου Κεφαλαίου που προσαρτάται στο πλήρες ενη΅ερωτικό δελτίο σύ΅φωνα ΅ε το εδάφιο (6), καθώς και οποιαδήποτε άλλα στοιχεία, που δύνανται να καθορίζονται με Οδηγία της Επιτροπής.
(4) Το απλοποιη΅ένο ενη΅ερωτικό δελτίο περιλα΅βάνει συνοπτικώς τις βασικές πληροφορίες που περιέχονται στον Τύπο ΙΙΙ του Πρώτου Παραρτήματος, ενώ η δο΅ή του και η σύνταξή του είναι ευνόητη στον ΅έσο επενδυτή:
Νοείται ότι, επιτρέπεται η προσάρτηση του απλοποιη΅ένου ενη΅ερωτικού δελτίου στο πλήρες δελτίο ΅ε τρόπο που να επιτρέπεται η απόσπασή του. Το απλοποιη΅ένο δελτίο δεν δύναται να χρησι΅οποιείται ως ΅έσο προώθησης των πωλήσεων υπό ΅ορφή ικανή να χρησι΅οποιηθεί σε κράτος μέλος χωρίς παραλλαγές, πλην της ΅ετάφρασης:
Νοείται περαιτέρω ότι, η Επιτροπή δύναται με Οδηγία της να ορίζει και να εξειδικεύει τις βασικές πληροφορίες του απλοποιη΅ένου ενη΅ερωτικού δελτίου σε αντικατάσταση ή επιπλέον των οριζομένων που περιέχονται στο Τύπο ΙΙΙ του Πρώτου Παραρτήματος.
(5) Τόσο το πλήρες, όσο και το απλοποιη΅ένο ενη΅ερωτικό δελτίο δύνανται να ενσω΅ατωθούν σε έγγραφο ή ΅έσο διαρκείας (durable medium) ΅ε ισοδύνα΅η νο΅ική ισχύ, το οποίο να έχει εγκριθεί από την Επιτροπή.
(6) Ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου αποτελεί αναπόσπαστο μέρος του πλήρους ενημερωτικού δελτίου, στο οποίο και προσαρτάται.
(7) Η Εταιρεία Διαχείρισης ευθύνεται για κάθε ζημία που προσγίνεται στους επενδυτές από ψευδή ή παραπλανιτικήπαραπλανητική πληροφορία ή από παράλειψη μνείας πληροφορίας στο πλήρες ή απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο.
(8) Οποιαδήποτε τροποποίηση του πλήρους ή απλοποιημένου ενημερωτικού δελτίου υποβάλλεται από την Εταιρεία Διαχείρισης στην Επιτροπή τουλάχιστον δεκαπέντε ημέρες πριν κυκλοφορήσει το εν λόγω τροποποιημένο ενημερωτικό δελτίο και η Επιτροπή, με απόφασή της, δύναται να καθορίζει τον τρόπο και τη διαδικασία υποβολής της εν λόγω τροποποίησης:
Νοείται ότι, η Επιτροπή δύναται να ζητήσει από την Εταιρεία Διαχείρισης διόρθωση ή αλλαγή των τροποποιήσεων, εφόσον κρίνει ότι αυτές δεν είναι σύμφωνες με την ισχύουσα στη Δημοκρατία νομοθεσία ή δεν διασφαλίζουν την πλήρη και ακριβή πληροφόρηση των επενδυτών.
(9) Η Επιτροπή εξετάζει την τήρηση των υποχρεώσεων, που θέτει ο παρών Νόμος και εκτιμά εάν το πλήρες και το απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο είναι σε θέση να εκπληρώσουν την αποστολή τους ως μέσο πληροφόρησης του επενδυτικού κοινού, ενώ δύναται, εφόσον κρίνει τούτο αναγκαίο, να ζητήσει με οδηγία απόφαση της, τη διόρθωση εντός καθορισμένου χρονικού διαστήματος οποιουδήποτε στοιχείου που περιέχεται στα εν λόγω δελτία ή την προσθήκη σε αυτά οποιασδήποτε πληροφορίας που κρίνεται χρήσιμη για τους επενδυτές.
(10) Τα ουσιώδη στοιχεία του απλοποιη΅ένου και του πλήρους ενη΅ερωτικού δελτίου ενη΅ερώνονται το ταχύτερο δυνατό από την Εταιρεία Διαχείρισης. Σε αντίθετη περίπτωση, η Εταιρεία Διαχείρισης υπέχει ευθύνη για κάθε ζημιά που προσγίνεται στους επενδυτές.
(11) Ο Θεματοφύλακας οφείλει να αρνηθεί την παραλαβή του πλήρους ή απλοποιημένου ενημερωτικού δελτίου που περιέχουν εσφαλμένες ή ανακριβείς πληροφορίες, να υποδεικνύει στην Εταιρεία Διαχείρισης σημαντικές μεταβολές στοιχείων στα περιεχόμενα των των εν λόγω ενημερωτικώνών δελτίωνων και να απαιτεί τη διόρθωσή τους:
Νοείται ότι, εάν ο Θεματοφύλακας παραλείψει να πράξει ως πιο πάνω αναφέρεται, ο Θεματοφύλακας ευθύνεται για κάθε ζημιά που προσγίνεται στους επενδυτές.
(12) Το πλήρες και το απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο αναφέρουν ρητώς ότι η έγκριση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου από την Επιτροπή δεν σημαίνει οποιαδήποτε εγγύηση ως προς την μελλοντική απόδοση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(13) Το πλήρες και το απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο αναγράφουν ρητώς και ευκρινώς τον τόπο όπου αυτά διατίθενται, καθώς και ότι η επένδυση σε Ααμοιβαίο Κκεφάλαιο δεν έχει εγγυημένη απόδοση και οι προηγούμενες αποδόσεις δεν διασφαλίζουν τις μελλοντικές.
(14) Το απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο παρέχεται δωρεάν σε κάθε πρόσωπο που επιθυμεί να καταστεί μεριδιούχος, ενώ το πλήρες ενημερωτικό δελτίο παρέχεται δωρεάν στους μεριδιούχους κατόπιν αίτησης.