2. Στον παρόντα Νόμο, εκτός εάν από το κείμενο προκύπτει διαφορετική έννοια-
«ανάδοχος» σημαίνει ανάδοχο κατά την έννοια των περί του Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου και συμπεριλαμβάνει τον ανάδοχο υπεύθυνο σύνταξης του ενημερωτικού δελτίου·
«ασφαλιστική επιχείρηση» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το άρθρο 2 του περί Ασκήσεως Ασφαλιστικών Εργασιών Νόμου, μη συμπεριλαμβανομένων στις επιχειρήσεις αυτές των αντιπροσώπων ασφαλειών, μεσιτών ή αντιπροσώπων μεσιτών για ζητήματα ασφάλισης, όπως αυτοί καθορίζονται στο άρθρο 2 του πιο πάνω Νόμου·
«βασικό ενημερωτικό δελτίο» σημαίνει το ενημερωτικό δελτίο κατά τα οριζόμενα στα άρθρα 11 και 12·
«δημόσια προσφορά κινητών αξιών» ή κατά ταυτόσημη έννοια «δημόσια προσφορά» ή «πρόσκληση στο κοινό» σημαίνει ανακοίνωση υπό οποιαδήποτε μορφή και με οποιοδήποτε μέσο, η οποία απευθύνεται σε πρόσωπα και περιέχει επαρκείς πληροφορίες για τους όρους της προσφοράς και τις προσφερόμενες κινητές αξίες, έτσι ώστε να παρέχεται στον επενδυτή η δυνατότητα να αποφασίζει την αγορά ή την εγγραφή για την αγορά των εν λόγω κινητών αξιών, και περιλαμβάνει –
(α) Τη συγκέντρωση χρημάτων του κοινού για τη συμμετοχή σε οποιασδήποτε μορφής επένδυση σε κινητές αξίες και
(β) τη διάθεση και εν γένει προσφορά κινητών αξιών μέσω Ε.Π.Ε.Υ. κατά την έννοια του περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών Νόμου
«δικαίωμα αγοράς μετοχών» (warrant) σημαίνει κινητή αξία που παρέχει δικαίωμα απόκτησης συγκεκριμένου αριθμού μετοχών σε καθορισμένη τιμή μέχρι και την ημερομηνία λήξης του, είτε διά εγγραφής, είτε ασκώντας δικαίωμα προαιρέσεως (επιλογής) (option)·
«έγκριση ενημερωτικού δελτίου» σημαίνει την πράξη της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ή της αρμόδιας εποπτικής αρχής άλλου κράτους μέλους καταγωγής, ανάλογα με την περίπτωση, μετά τον έλεγχο του ενημερωτικού δελτίου, με την οποία διαπιστώνεται ότι αυτό περιλαμβάνει όλες τις απαιτούμενες πληροφορίες, οι οποίες τελούν σε συνοχή μεταξύ τους και είναι κατανοητές·
«εκδότης» σημαίνει νομικό πρόσωπο που εκδίδει ή προτίθεται να εκδώσει κινητές αξίες και περιλαμβάνει νομικό πρόσωπο οι κινητές αξίες του οποίου αποτελούν αντικείμενο δημόσιας προσφοράς ή αίτησης εισαγωγής σε οργανωμένη αγορά·
«ελεγκτής» σημαίνει πρόσωπο, το οποίο κατέχει τα δυνάμει του άρθρου 155 του περί Εταιρειών Νόμου αναγκαία προσόντα για διορισμό του ως ελεγκτή εταιρείας·
«επαγγελματίες επενδυτές» σημαίνει τα πρόσωπα που εμπίπτουν σε μία τουλάχιστον από τις παρακάτω κατηγορίες:
(α) Νομικά πρόσωπα, τα οποία, ως προς τη δραστηριοποίησή τους στις χρηματοπιστωτικές αγορές, υπάγονται σε ειδικό εποπτικό καθεστώς ή έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στις χρηματοπιστωτικές αγορές, συμπεριλαμβανομένων τραπεζών και άλλων πιστωτικών ιδρυμάτων, Ε.Π.Ε.Υ., άλλων χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας ή υπάγονται σε καθεστώς ειδικής επαγγελματικής εποπτείας, ασφαλιστικών επιχειρήσεων, οργανισμών συλλογικών επενδύσεων και εταιρειών διαχείρισής τους, συνταξιοδοτικών ταμείων και εταιρειών διαχείρισής τους, διαπραγματευτών πρώτων υλών, καθώς και επιχειρήσεων που δεν έχουν λάβει άδεια λειτουργίας και δεν υπάγονται σε ειδικό καθεστώς εποπτείας, εφόσον ο σκοπός της επιχειρηματικής τους δραστηριότητας συνίσταται αποκλειστικά σε επενδύσεις σε κινητές αξίες
(β) την Κυβέρνηση της Δημοκρατίας ή κυβέρνηση ή περιφερειακή κυβέρνηση άλλου κράτους μέλους ή τρίτης χώρας, την Κεντρική Τράπεζα ή κεντρική τράπεζα άλλου κράτους μέλους ή τρίτης χώρας, διεθνείς και υπερεθνικούς οργανισμούς, συμπεριλαμβανομένου του Διεθνή Νομισματικού Ταμείου, την Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα, την Ευρωπαϊκή Τράπεζα Επενδύσεων και άλλους παρεμφερείς διεθνείς οργανισμούς
(γ) επιχειρήσεις που δεν πληρούν δύο τουλάχιστον από τα τρία κριτήρια που απαιτούνται, κατά τον ορισμό της μικρομεσαίας επιχείρησης
(δ) οιονεί επαγγελματίες επενδυτές κατά την έννοια του Πρώτου Παραρτήματος:
Νοείται ότι, τα πρόσωπα της κατηγορίας που αναφέρεται στην υποπαράγραφο (iv) θεωρούνται επαγγελματίες επενδυτές έναντι εκδότη ή και προσφέροντος που εδρεύει σε άλλο κράτος μέλος.
«Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς» σημαίνει το νομικό πρόσωπο δημοσίου δικαίου, που έχει συσταθεί και λειτουργεί δυνάμει του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (Σύσταση και Αρμοδιότητες) Νόμου·
«επιχείρηση παροχής επενδυτικών υπηρεσιών» ή κατά ταυτόσημη έννοια «Ε.Π.Ε.Υ.» σημαίνει την Ε.Π.Ε.Υ. κατά την έννοια του περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου·
«εταιρεία» σημαίνει δημόσια εταιρεία που συστάθηκε δυνάμει του περί Εταιρειών Νόμου ή νομικό πρόσωπο που συστάθηκε ως εταιρεία σε κράτος άλλο από τη Δημοκρατία κατά το δίκαιο που ισχύει στον τόπο σύστασης του·
«ετήσιο δελτίο» σημαίνει το έγγραφο που εκδίδουν οι εκδότες κινητών αξιών, των οποίων οι κινητές αξίες έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε οργανωμένη αγορά, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 17·
«Κανονισμός 809/2004» σημαίνει τον Κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 809/2004 της Επιτροπής της 29ης Απριλίου 2004 για την εφαρμογή της Οδηγίας 2003/71/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τις πληροφορίες που περιλαμβάνονται στα ενημερωτικά δελτία, τη μορφή των ενημερωτικών δελτίων, την ενσωμάτωση πληροφοριών μέσω παραπομπής, τη δημοσίευση των εvημερωτικών δελτίων και τη διάδοση των σχετικών διαφημίσεων (EE L 149 της 30.4.2004, σ. 1) ·
«Κεντρική Τράπεζα» σημαίνει την Κεντρική Τράπεζα της Κύπρου κατά τα οριζόμενα στον περί της Κεντρικής Τράπεζας της Κύπρου Νόμο
«κινητές αξίες» σημαίνει τις μεταβιβάσιμες κινητές αξίες, όπως αυτές ορίζονται στο άρθρο 2 του περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου και περιλαμβάνει τους τίτλους της χρηματαγοράς, όπως αυτοί ορίζονται από το άρθρο 2 του παραπάνω νόμου, ανεξαρτήτως διάρκειας·
«κινητές αξίες εκδιδόμενες συνεχώς ή κατ’ επανάληψη» σημαίνει εκδόσεις συνεχούς ροής (on tap) ή τουλάχιστον δύο ξεχωριστές εκδόσεις κινητών αξιών παρόμοιου είδους ή και κατηγορίας σε περίοδο δώδεκα μηνών·
«κράτος μέλος» σημαίνει κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης·
«κράτος μέλος καταγωγής» σημαίνει -
(α) Για όλους τους συσταθέντες σε κράτος μέλος εκδότες κινητών αξιών, οι οποίες δεν εμπίπτουν στην υποπαράγραφο (β), το κράτος μέλος όπου έχει συσταθεί ο εκδότης
(β) για οιαδήποτε έκδοση μη μετοχικών κινητών αξιών, των οποίων η ονομαστική αξία ανά μονάδα ανέρχεται σε τουλάχιστον χίλια ευρώ (?1.000) ή το ισόποσό τους σε λίρες Κύπρου και για οποιαδήποτε έκδοση μη μετοχικών κινητών αξιών που παρέχουν το δικαίωμα απόκτησης μεταβιβάσιμων κινητών αξιών ή είσπραξης χρηματικού ποσού τοις μετρητοίς, ως αποτέλεσμα της μετατροπής τους ή της άσκησης των δικαιωμάτων που παρέχονται από αυτές, υπό τον όρο ότι ο εκδότης των μη μετοχικών κινητών αξιών δεν είναι και εκδότης των υποκείμενων κινητών αξιών ή επιχείρηση ανήκουσα στον όμιλο του εν λόγω εκδότη-
(ι) το κράτος μέλος όπου έχει συσταθεί ο εκδότης ή
(ii) το κράτος μέλος όπου οι κινητές αξίες εισήχθησαν ή πρόκειται να εισαχθούν προς διαπραγμάτευση σε οργανωμένη αγορά ή
(iii) το κράτος μέλος όπου πραγματοποιείται η δημόσια προσφορά κινητών αξιών,
κατ' επιλογή του εκδότη, του προσφέροντα ή του προσώπου που ζητεί την εισαγωγή, ανάλογα με την περίπτωση, ενώ το ίδιο καθεστώς εφαρμόζεται σε μη μετοχικές κινητές αξίες σε άλλο εκτός του ευρώ νόμισμα, υπό την προϋπόθεση ότι η ελάχιστη ονομαστική αξία ανά μονάδα κατά προσέγγιση ή το ισόποσό τους σε λίρες Κύπρου
(γ) για όλους τους συσταθέντες σε τρίτη χώρα εκδότες κινητών αξιών, οι οποίες δεν εμπίπτουν στην παράγραφο (β)-
(i) το κράτος μέλος όπου οι κινητές αξίες πρόκειται να αποτελέσουν αντικείμενο δημόσιας προσφοράς για πρώτη φορά μετά την 1η Ιουλίου 2005 ή
(ii) το κράτος μέλος όπου υποβάλλεται η πρώτη αίτηση μετά την 1η Ιουλίου 2005 για εισαγωγή προς διαπραγμάτευση σε οργανωμένη αγορά,
κατ' επιλογή του εκδότη, του προσφέροντα ή του προσώπου που ζητά την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση, ανάλογα με την περίπτωση, με την επιφύλαξη μεταγενέστερης επιλογής από τους εκδότες που έχουν συσταθεί σε τρίτη χώρα εάν το κράτος μέλος καταγωγής δεν είχε ορισθεί κατ' επιλογή τους·
«κράτος μέλος υποδοχής» σημαίνει το κράτος μέλος, στο οποίο πραγματοποιείται δημόσια προσφορά ή, στην οργανωμένη αγορά του οποίου ζητείται η εισαγωγή προς διαπραγμάτευση, εφόσον το εν λόγω κράτος είναι διαφορετικό από το κράτος μέλος καταγωγής·
«μερίδια οργανισμού συλλογικών επενδύσεων» σημαίνει τις κινητές αξίες που εκδίδει ο οργανισμός συλλογικών επενδύσεων και οι οποίες αντιπροσωπεύουν τα δικαιώματα των συμμετεχόντων επί των περιουσιακών στοιχείων του οργανισμού αυτού και συμπεριλαμβάνει μερίδια κατά την έννοια που αποδίδεται στoν όρο αυτό από το άρθρο 2 του περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες (ΟΣΕΚΑ) και περί Συναφών Θεμάτων Νόμου
«μετοχικές κινητές αξίες» σημαίνει μετοχές και άλλες μεταβιβάσιμες κινητές αξίες που ισοδυναμούν με μετοχές, καθώς και κάθε άλλο είδος μεταβιβάσιμης κινητής αξίας που παρέχει το δικαίωμα απόκτησης οιασδήποτε από τις προαναφερόμενες κινητές αξίες ως αποτέλεσμα μετατροπής τους ή άσκησης των δικαιωμάτων που παρέχονται από αυτές, υπό τον όρο ότι αυτό το τελευταίο είδος κινητών αξίων εκδίδεται από τον εκδότη των υποκείμενων μετοχών ή από επιχείρηση που ανήκει στο συγκρότημα του εν λόγω εκδότη·
«μη μετοχικές κινητές αξίες» σημαίνει τις κινητές αξίες που δεν εμπίπτουν στην κατηγορία των μετοχικών κινητών αξιών·
«μικρομεσαία επιχείρηση» ή κατά ταυτόσημη έννοια «ΜΜΕ» σημαίνει εταιρεία, η οποία, σύμφωνα με τους τελευταίους ετήσιους ή ενοποιημένους λογαριασμούς της, πληροί τουλάχιστον δύο από τα ακόλουθα τρία κριτήρια:
(α) Ο μέσος αριθμός των εργαζομένων της κατά τη διάρκεια του τελευταίου οικονομικού έτους ήταν μικρότερος των διακοσίων πενήντα·
(β) το σύνολο του ενεργητικού της δεν υπερέβαινε τα σαράντα τρία εκατομύρια ευρώ (?43.000.000) ή το ισόποσο των σε λίρες Κύπρου και
(γ) είχε ετήσιο καθαρό κύκλο εργασιών που δεν υπερέβαινε τα πενήντα εκατομύρια ευρώ (?50.000.000) ή το ισόποσό των σε λίρες Κύπρου·
«Οδηγίες» σημαίνει τις Οδηγίες κανονιστικού περιεχομένου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, οι οποίες εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση του παρόντος Νόμου και δημοσιεύονται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας·
«οργανωμένη αγορά» σημαίνει την αγορά κράτους μέλους, στην οποία αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης χρηματοοικονομικά μέσα, τα οποία καθορίζονται στο Μέρος ΙΙ του Πρώτου Παραρτήματος του περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου και η οποία-
(α) Λειτουργεί τακτικά
(β) διέπεται από κανόνες ως προς τις προϋποθέσεις λειτουργίας και συμμετοχής σ' αυτήν, τις προϋποθέσεις εισαγωγής και διαπραγμάτευσης χρηματοοικονομικών μέσων σ' αυτήν, την υποβολή στοιχείων και τη διαφάνεια ως προς τις συναλλαγές που λαμβάνουν χώρα σ' αυτήν
(γ) αποτελεί αντικείμενο εποπτείας και
(δ) ανακοινώνεται στην Ευρωπαϊκή Επιτροπή, είτε από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το άρθρο 31 του περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου είτε από τις αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών
«οργανισμός συλλογικών επενδύσεων πλην των οργανισμών κλειστού τύπου» σημαίνει τα αμοιβαία κεφάλαια και τις εταιρείες επενδύσεων:
(α) Των οποίων αντικείμενο είναι η συλλογική επένδυση κεφαλαίων που συγκεντρώνονται από το κοινό, και των οποίων η λειτουργία βασίζεται στην αρχή κατανομής των κινδύνων, και
(β) τα μερίδια των οποίων, κατ’ αίτηση των μεριδιούχων, εξαγοράζονται ή εξοφλούνται, άμεσα ή έμμεσα, με περιουσιακά στοιχεία των οργανισμών αυτών,
και συμπεριλαμβάνει τον οργανισμό επενδύσεων ανοικτού τύπου κατά την έννοια του άρθρου 8 του περί των Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Ανοικτού Τύπου και περί Συναφών Θεμάτων Νόμου·
«περιορισμένος κύκλος προσώπων» σημαίνει αριθμό φυσικών και νομικών προσώπων, οι οποίοι δεν είναι επαγγελματίες επενδυτές, που δεν υπερβαίνει τα εκατό·
«πιστωτικό ίδρυμα» σημαίνει τράπεζα κατά την έννοια του περί Τραπεζικών Εργασιών Νόμου και συνεργατικό πιστωτικό ίδρυμα κατά τα οριζόμενα στον περί Συνεργατικών Εταιρειών Νόμο και περιλαμβάνει πιστωτικό ίδρυμα που λειτουργεί δυνάμει αντίστοιχου νόμου άλλου κράτους μέλους, καθώς και πιστωτικό ίδρυμα που έχει συσταθεί δυνάμει νόμου τρίτης χώρας και λειτουργεί νόμιμα στη Δημοκρατία, εφόσον το εν λόγω πιστωτικό ίδρυμα, κατά την κρίση της Κεντρικής Τράπεζας, τελεί υπό εποπτεία ισοδύναμη με εκείνη που προβλέπεται στον περί Τραπεζικών Εργασιών Νόμο
«πρόγραμμα προσφοράς» σημαίνει πρόγραμμα που επιτρέπει την έκδοση μη μετοχικών κινητών αξιών, συμπεριλαμβανομένων των δικαιωμάτων αγοράς μετοχών παντός τύπου παρόμοιου είδους ή και κατηγορίας, συνεχώς ή κατ’ επανάληψη, κατά τη διάρκεια συγκεκριμένης περιόδου έκδοσης·
«προσφέρων» σημαίνει φυσικό ή νομικό πρόσωπο που διενεργεί δημόσια προσφορά·
«τρίτη χώρα» σημαίνει χώρα άλλη από κράτος μέλος·
«Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου» ή κατά ταυτόσημη έννοια «Χρηματιστήριο» σημαίνει το Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου, που έχει συσταθεί δυνάμει του άρθρου 3 του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμου·
«χρηματοοικονομικά μέσα» σημαίνει τα μέσα, τα οποία καθορίζονται στο Μέρος ΙΙ του Πρώτου Παραρτήματος του περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου·
«χρηματοοικονομικό ίδρυμα» σημαίνει ίδρυμα, το οποίο ασκεί μία τουλάχιστον από τις εργασίες, που ορίζονται στο εδάφιο (3) του άρθρου 13 των περί Τραπεζικών Εργασιών Νόμου.