6.-(1)Υπό την επιφύλαξη της εφαρμογής του άρθρου 6(5) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου στους ΔΟΕΕ, η διαχείριση ΟΕΕ πρέπει να περιλαμβάνει τουλάχιστον την υπηρεσία της διαχείρισης του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ και ειδικότερα -
(α) τη διαχείριση των επενδύσεων του ΟΕΕ καθώς και τη διαχείριση των κινδύνων που σχετίζονται με τη λειτουργία του ΟΕΕ ·
(β) τη διοίκηση του ΟΕΕ, στην οποία εντάσσονται οι κατωτέρω υπηρεσίες:
(i) υπηρεσίες για την αντιμετώπιση ζητημάτων νομικής φύσης και υπηρεσίες λογιστικής διαχείρισης του ΟΕΕ,
(ii) υπηρεσίες παροχής πληροφοριών και εξυπηρέτησης μεριδιούχων του ΟΕΕ,
(iii) αποτίμηση του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ και καθορισμός της αξίας των μεριδίων του, συμπεριλαμβανομένων τυχόν φορολογικών ζητημάτων,
(iv) έλεγχος της τήρησης του εκάστοτε ισχύοντος κανονιστικού πλαισίου,
(v) τήρηση μητρώου μεριδιούχων,
(vi) διανομή κερδών του ΟΕΕ,
(vii) έκδοση, εξαγορά και εξόφληση μεριδίων,
(viii) διεκπεραίωση συμβατικών υποχρεώσεων, συμπεριλαμβανομένης τυχόν αποστολής εντύπων και βεβαιώσεων,
(ix) τήρηση αρχείων ·
(γ) τη διαφήμιση του ΟΕΕ και προώθηση των μεριδίων του.
(2) Ο ΟΕΕ είναι-
(α) είτε αυτοδιαχειριζόμενος ΟΕΕ, οπότε δεν ορίζει εξωτερικό διαχειριστή, εφόσον έχει λάβει τη μορφή εταιρείας επενδύσεων και συντρέχει οποιαδήποτε από τις ακόλουθες περιπτώσεις:
(i) τα περιουσιακά στοιχεία του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ, περιλαμβανομένων των στοιχείων που αποκτήθηκαν με τη χρήση μόχλευσης, δεν υπερβαίνουν συνολικά το όριο των εκατόν εκατομμυρίων ευρώ (€100.000.000),
(ii) τα περιουσιακά στοιχεία του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ, δεν υπερβαίνουν συνολικά το όριο των πεντακοσίων εκατομμυρίων ευρώ (€500.000.000), εφόσον πρόκειται για ΟΕΕ χωρίς μόχλευση και οι μεριδιούχοι του δεν έχουν δικαίωμα εξαγοράς των μεριδίων τους, το οποίο είναι δυνατό να ασκηθεί κατά τη διάρκεια πέντε ετών από την ημερομηνία αρχικής επένδυσης στον ΟΕΕ,
(iii) οι προσυπογράφοντες τα καταστατικά έγγραφα της υπό σύσταση εταιρείας επενδύσεων ή, σε περίπτωση υφιστάμενης εταιρείας επενδύσεων, τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου αυτής αποφασίσουν να μη διορίσουν εξωτερικό διαχειριστή, αλλά να ασκήσουν εσωτερική διαχείριση, σύμφωνα με τις διατάξεις του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, είτε υποχρεωτικά, στην περίπτωση που τα περιουσιακά στοιχεία του χαρτοφυλακίου της εταιρείας επενδύσεων υπερβαίνουν τα προβλεπόμενα στις υποπαραγράφους (ii) ή (iii) όρια, κατά περίπτωση, είτε προαιρετικά, επειδή επιλέγουν την υπαγωγή της εταιρείας επενδύσεων στις διατάξεις του προαναφερόμενου Νόμου, οπότε η εταιρεία επενδύσεων θεωρείται ΔΟΕΕ και υπόκειται στις διατάξεις του προαναφερόμενου Νόμου ·
(β) είτε εξωτερικά διαχειριζόμενος, οπότε ορίζει για τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου του εξωτερικό διαχειριστή ο οποίος-
(i) αποτελεί ΔΟΕΕ που εμπίπτει στο πεδίο εφαρμογής του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, ή
(ii) εάν δεν συντρέχει η περίπτωση της υποπαραγράφου (i), επιτρέπεται να λειτουργεί είτε ως ΔΟΕΕ συμμορφούμενος με τις διατάξεις του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο, είτε ως εταιρεία διαχείρισης συμμορφούμενη με τις διατάξεις του περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμο είτε ως ΕΠΕΥ δυνάμει των διατάξεων του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου, όπως αυτοί διορθώθηκαν.
(3) Έκαστος από τους αυτοδιαχειριζόμενους ΟΕΕ και τους εξωτερικούς διαχειριστές ΟΕΕ, εφόσον δεν αποτελούν ΔΟΕΕ, καταχωρείται, κατά τα προβλεπόμενα στο άρθρο 4(3) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, σε Ειδικό Μητρώο ΔΟΕΕ κάτω των ορίων του εν λόγω Νόμου, το οποίο τηρεί η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς: