56.-(1) Η εταιρεία επενδύσεων επιτρέπεται να μην ορίζει εξωτερικό διαχειριστή στις περιπτώσεις που προβλέπονται στο άρθρο 6(2)(α), σε περίπτωση δε που η εταιρεία επενδύσεων δεν έχει ορίσει εξωτερικό διαχειριστή, οι αναφορές του παρόντος Νόμου σε εξωτερικό διαχειριστή, σε σχέση με εταιρεία επενδύσεων, θεωρούνται ως αναφορές στην ίδια την εταιρεία επενδύσεων:
(2) Σε περίπτωση εσωτερικά διαχειριζόμενου ΟΕΕ με τη μορφή εταιρείας επενδύσεων-
(α) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί σε αυτόν άδεια λειτουργίας δυνάμει των διατάξεων του άρθρου 13, μόνον εφόσον συντρέχουν οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
(i) Η αίτηση για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας συνοδεύεται από πρόγραμμα δραστηριοτήτων, το οποίο καθορίζει την οργανωτική δομή της εταιρείας επενδύσεων και περιλαμβάνει πληροφορίες σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο θα συμμορφώνεται με τις υποχρεώσεις της,
(ii) τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν την εταιρεία επενδύσεων διαθέτουν τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και εντιμότητας και διαθέτουν επαρκείς γνώσεις, ικανότητες και εμπειρία σε σχέση με το είδος της δραστηριότητας που αυτή ασκεί και για τον σκοπό αυτό γνωστοποιούνται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τα ονόματα και επαρκείς πληροφορίες και στοιχεία, περιλαμβανομένου βιογραφικού σημειώματος, των προσώπων που πραγματικά διευθύνουν την εταιρεία επενδύσεων, η επιχειρηματική δραστηριότητα δε της εταιρείας επενδύσεων ασκείται από δύο (2) τουλάχιστον πρόσωπα τα οποία πληρούν τις προϋποθέσεις που ορίζονται στην παρούσα υποπαράγραφο,
(iii) σε περίπτωση που υφίστανται στενοί δεσμοί μεταξύ της εταιρείας επενδύσεων και άλλων προσώπων, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια, μόνο εφόσον οι στενοί δεσμοί δεν εμποδίζουν την αποτελεσματική ενάσκηση των εποπτικών της καθηκόντων,
(iv) η εταιρεία επενδύσεων διαθέτει την κατάλληλη μετοχική σύνθεση, την απαραίτητη οργανωτική δομή και στελέχωση, καθώς και τα κατάλληλα οικονομικά και τεχνικά μέσα, ώστε να είναι σε θέση να παρέχει τις υπηρεσίες της σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και για τον σκοπό αυτό γνωστοποιούνται αμέσως στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς το ονοματεπώνυμο ή η επωνυμία των προσώπων που κατέχουν ειδική συμμετοχή στην εταιρεία επενδύσεων, το ύψος της συμμετοχής τους, καθώς και κάθε στοιχείο που επιτρέπει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να αξιολογήσει την καταλληλότητά τους,
(v) συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις του άρθρου 21, οι οποίες εφαρμόζονται κατ’ αναλογία,
(vi) συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις του άρθρου 58(2)˙
(β) με την επιφύλαξη των διατάξεων της παραγράφου (α), εφαρμόζονται, αναφορικά με τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ΟΕΕ, οι διατάξεις των άρθρων 12 και 13·
(γ) τα καθήκοντα και τις υποχρεώσεις για τη διαχείριση του ΟΕΕ αναλαμβάνει το διευθυντικό όργανο της εταιρείας επενδύσεων, το οποίο ορίζει ως υπεύθυνο διαχείρισης χαρτοφυλακίου τουλάχιστον ένα (1) πρόσωπο που να πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις:
(i) κατέχει ακαδημαϊκά προσόντα και/ή εμπειρία σχετικά με τη διαχείριση περιουσιακών στοιχείων στα οποία επενδύει ο ΟΕΕ,
(ii)έχει πιστοποιηθεί για την παροχή της επενδυτικής υπηρεσίας διαχείρισης χαρτοφυλακίων, δυνάμει των διατάξεων του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου,
(iii) έχει εγγραφεί στο δημόσιο μητρώο που τηρεί η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, στο οποίο εγγράφονται τα πρόσωπα που έχουν επιτύχει σε εξετάσεις οι οποίες διενεργούνται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς·
(δ) η εταιρεία επενδύσεων δημιουργεί και διατηρεί εσωτερικά τη λειτουργία συμμόρφωσης με τη νομοθεσία και-
(i) εφόσον απευθύνεται στο ευρύ επενδυτικό κοινό, δημιουργεί και διατηρεί λειτουργία εσωτερικού ελέγχου, οι δε λειτουργίες συμμόρφωσης με τη νομοθεσία και η λειτουργία εσωτερικού ελέγχου είναι ανεξάρτητες από τις άλλες λειτουργίες και δραστηριότητές της,
(ii) εφόσον απευθύνεται σε επαγγελματίες και/ή επαρκώς ενημερωμένους επενδυτές και εφόσον δικαιολογείται από το φάσμα, τη φύση, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα της δραστηριότητάς της, δημιουργεί και διατηρεί λειτουργία εσωτερικού ελέγχου, οι δε λειτουργίες συμμόρφωσης με τη νομοθεσία και η λειτουργία εσωτερικού ελέγχου, όπου η δεύτερη δημιουργείται, είναι ανεξάρτητες από τις άλλες λειτουργίες και δραστηριότητές της·
(ε) εφαρμόζονται κατ’ αναλογία οι διατάξεις των άρθρων 20 έως 22 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου και τα Άρθρα 75 έως 82 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 231/2013.