138.-(1) ΟΕΕ ο οποίος συμμορφώνεται με τις διατάξεις του άρθρου 134 επιτρέπεται να λειτουργεί ως ΚΟΕΕ, εφόσον καταχωριστεί σε ειδικό μητρώο (εφεξής για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου «Μητρώο ΚΟΕΕ») που τηρεί η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και ο ΚΟΕΕ δεν λαμβάνει άδεια λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
(2) Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΚΟΕΕ, εντός ενός (1) μηνός από την ημερομηνία εγγραφής του ΚΟΕΕ στον Έφορο, σε περίπτωση ΚΟΕΕ με τη μορφή εταιρείας επενδύσεων ή συνεταιρισμού, ή από την ημερομηνία κατάρτισης του κανονισμού, σε περίπτωση ΚΟΕΕ με τη μορφή αμοιβαίου κεφαλαίου, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αίτηση για την καταχώριση του ΚΟΕΕ στο Μητρώο ΚΟΕΕ, η οποία συνοδεύεται από τα ακόλουθα έγγραφα και στοιχεία:
(α) Πληροφορίες σχετικά με τις στρατηγικές επενδύσεων, περιλαμβανομένων των τύπων των υποκείμενων οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων, σε περίπτωση που ο ΚΟΕΕ είναι οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων που επενδύει σε άλλους τέτοιους οργανισμούς, και σχετικά με την πολιτική του εξωτερικού διαχειριστή ως προς τη χρήση μόχλευσης, το προφίλ κινδύνου και τα λοιπά χαρακτηριστικά του ΚΟΕΕ που διαχειρίζεται ή σκοπεύει να διαχειριστεί,
(β) τον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΚΟΕΕ που προτίθεται να διαχειριστεί,
(γ) πληροφορίεςσχετικά με τις διευθετήσειςπου πραγματοποιήθηκαν για τον διορισμό θεματοφύλακα του ΚΟΕΕ τον οποίο προτίθεται να διαχειριστεί, σύμφωνα με τις διατάξεις των άρθρων 23 έως 28 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου,
(δ) το πληροφοριακό μνημόνιο του ΚΟΕΕ και
(ε) σε περίπτωση που ο εξωτερικός διαχειριστής του ΚΟΕΕ είναι ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας ή ΔΟΕΕ της ΕΕ ή ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, εφόσον αυτός διαθέτει το διαβατήριο που προβλέπεται από την Οδηγία 2011/61/ΕΕ και έχει ορίσει οποιοδήποτε κράτος μέλος ως κράτος αναφοράς, την άδεια λειτουργίας που έχει λάβει σύμφωνα με τις διατάξεις του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου ή νόμου κράτους μέλους που εναρμονίζεται με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εντός ενός (1) μηνός από την παραλαβή όλων των προβλεπόμενων στο εδάφιο (2) πληροφοριών, προκειμένου να προβεί στην καταχώριση του ΚΟΕΕ στο Μητρώο ΚΟΕΕ, ελέγχει και διαπιστώνει κατά πόσο η άδεια λειτουργίας του ΔΟΕΕ καλύπτει και τη διαχείριση ΟΕΕ με την επενδυτική πολιτική που θα εφαρμόζει ο ΚΟΕΕ και, σε περίπτωση που η άδεια καλύπτει τη διαχείριση ΟΕΕ με την επενδυτική πολιτική που θα εφαρμόζει ο ΚΟΕΕ, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς καταχωρίζει αυτόν στο Μητρώο ΚΟΕΕ και ενημερώνει τον εξωτερικό διαχειριστή του ΚΟΕΕ για την καταχώριση:
(4) Η διάθεση μεριδίων του ΚΟΕΕ σε επενδυτές δεν επιτρέπεται πριν από την καταχώριση του ΚΟΕΕ στο Μητρώο ΚΟΕΕ.
(5) Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΚΟΕΕ γνωστοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κάθε μεταβολή στοιχείου ή πληροφορίας που έχει υποβληθεί σε αυτήν, καθώς και των λοιπών στοιχείων και πληροφοριών η υποβολή των οποίων σε αυτή προβλέπεται από τις διατάξεις του παρόντος Μέρους.
(6) Σε περίπτωση που η προβλεπόμενη μεταβολή στο εδάφιο (5) αφορά αλλαγή επενδυτικής πολιτικής, ο εξωτερικός διαχειριστής του ΚΟΕΕ ενημερώνει την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τουλάχιστον ένα (1) μήνα πριν από την προτεινόμενη αλλαγή και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ελέγχει και διαπιστώνει κατά πόσο η άδεια λειτουργίας του ΔΟΕΕ καλύπτει και τη διαχείριση ΟΕΕ με την προτεινόμενη επενδυτική πολιτική και, σε περίπτωση που η άδεια δεν καλύπτει τη διαχείριση ΟΕΕ με την προτεινόμενη επενδυτική πολιτική που θα εφαρμόζει ο ΚΟΕΕ, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν επιτρέπει την προτεινόμενη αλλαγή.
(7)(α) Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΚΟΕΕ γνωστοποιεί αμέσως και γραπτώς στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς την έναρξη διαδικασίας διάλυσης του ΚΟΕΕ και/ή την εισαγωγή του σε διαδικασία εκκαθάρισης, προκειμένου το γεγονός αυτό να καταχωριστεί αμέσως στο Μητρώο ΚΟΕΕ και με την ολοκλήρωση της εκκαθάρισης, ο εκκαθαριστής-
(i) συντάσσει έκθεση αναφορικά με την ολοκλήρωση της εκκαθάρισης, η οποία ελέγχεται και υπογράφεται από ελεγκτή και υποβάλλεται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. και
(ii) γνωστοποιεί την ολοκλήρωσή της εκκαθάρισης και την υποβολή της σχετικής έκθεσης στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και στους μεριδιούχους του ΚΟΕΕ.
(β) Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΚΟΕΕ συντάσσει και υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς βεβαίωση ότι η διάλυση και εκκαθάριση του ΚΟΕΕ ολοκληρώθηκαν σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μετά την υποβολή της έκθεσης και της βεβαίωσης, διαγράφει τον ΚΟΕΕ από το Μητρώο ΚΟΕΕ:
(8) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει το Μητρώο ΚΟΕΕ με κάθε νέο στοιχείο σχετικό με τον ΚΟΕΕ που της υποβάλλεται από τον εξωτερικό διαχειριστή του ΚΟΕΕ προς καταχώριση.
(9) ΚΟΕΕ διαγράφεται από το Ειδικό Μητρώο ΚΟΕΕ με την ολοκλήρωση της εκκαθάρισης και/ή διάλυσής του και με την υποβολή των προβλεπόμενων στο εδάφιο (7) στοιχείων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
(10) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ρυθμίζει με οδηγία της κάθε ζήτημα που αφορά την εγγραφή ΚΟΕΕ στο Μητρώο ΚΟΕΕ ή τη διαγραφή του από αυτό, εξειδικεύοντας και τις σχετικές λεπτομέρειες.