ΟΕΕ τύπου ομπρέλα

9.-(1) Επιτρέπεται η σύσταση και λειτουργία ΟΕΕ, ο οποίος επιτρέπεται να δημιουργεί επενδυτικά τμήματα, καθένα από τα οποία υπόκειται στις διατάξεις του παρόντος Νόμου ως ξεχωριστός ΟΕΕ:

Νοείται ότι, ΟΕΕ τύπου ομπρέλα συνιστά ενιαία νομική οντότητα και συνεπώς δεν καταρτίζονται ξεχωριστός κανονισμός ή καταστατικά έγγραφα για το κάθε επενδυτικό τμήμα.

(2) Κάθε επενδυτικό τμήμα του ΟΕΕ τύπου ομπρέλα εκδίδει μερίδια τα οποία αντιστοιχούν στα περιουσιακά στοιχεία και στις υποχρεώσεις που κατέχει ή υπέχει το συγκεκριμένο επενδυτικό τμήμα και η αξία των μεριδίων που εκδίδει το καθένα από τα επενδυτικά τμήματα του ΟΕΕ τύπου ομπρέλα μπορεί να διαφέρει.

(3)(α) Τα δικαιώματα των μεριδιούχων και οι απαιτήσεις των πιστωτών ή οι υποχρεώσεις ενός επενδυτικού τμήματος που προκύπτουν από τη σύσταση, λειτουργία, εκκαθάριση και διάλυσή του περιορίζονται στα περιουσιακά στοιχεία αυτού:

Νοείται ότι, με την επιφύλαξη των διατάξεων της παραγράφου (β), τα περιουσιακά στοιχεία ενός επενδυτικού τμήματος επιτρέπεται να χρησιμοποιηθούν αποκλειστικά προς ικανοποίηση των δικαιωμάτων των μεριδιούχων και των απαιτήσεων των πιστωτών ή των υποχρεώσεων του εν λόγω επενδυτικού τμήματος και δεν χρησιμοποιούνται σε καμία περίπτωση προς ικανοποίηση δικαιωμάτων μεριδιούχων ή απαιτήσεων πιστωτών ή υποχρεώσεων άλλων επενδυτικών τμημάτων.

(β) Σε περίπτωση που ΟΕΕ απευθύνεται σε επαγγελματίες και/ή επαρκώς ενημερωμένους επενδυτές, ο κανονισμός ή τα καταστατικά του έγγραφα επιτρέπεται να ορίζουν παρεκκλίσεις από τις διατάξεις της παραγράφου (α).

(4) Ο κανονισμός ή τα καταστατικά έγγραφα ΟΕΕ που συστήνεται και λειτουργεί ως ΟΕΕ τύπου ομπρέλα-

(α) προβλέπουν ότι αυτός επιτρέπεται να δημιουργεί και να λειτουργεί με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα,

(β) περιλαμβάνουν τους κανόνες λειτουργίας που εφαρμόζονται σε κάθε επενδυτικό τμήμα. και

(γ) με την επιφύλαξη της παραγράφου (β) του εδαφίου (3), ορίζουν ότι τα περιουσιακά στοιχεία κάθε επενδυτικού τμήματος ανήκουν αποκλειστικά σε αυτό και ότι δεν επιτρέπεται να χρησιμοποιηθούν, άμεσα ή έμμεσα, προς ικανοποίηση των δικαιωμάτων των μεριδιούχων και των απαιτήσεων των πιστωτών ή των υποχρεώσεων άλλου επενδυτικού τμήματος.

(5) Επενδυτικό τμήμα ενός ΟΕΕ (εφεξής στο παρόν εδάφιο «το Τμήμα Επενδυτής») επιτρέπεται να επενδύει σε άλλο επενδυτικό τμήμα ή άλλα επενδυτικά τμήματα του ίδιου ΟΕΕ (εφεξής στο παρόν εδάφιο «το Τμήμα Στόχος»), εφόσον η δυνατότητα αυτή προβλέπεται στον κανονισμό ή στα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ και υπό την προϋπόθεση ότι τηρούνται οι ακόλουθες υποχρεώσεις:

(α) Επενδύει συνολικά μέχρι τριάντα πέντε τοις εκατόν (35%) του ενεργητικού του σε Τμήμα Στόχο·

(β) το Τμήμα Στόχος δεν επιτρέπεται να αποκτά μερίδια του Τμήματος Επενδυτή·

(γ) τα δικαιώματα ψήφου που τυχόν απορρέουν από τα μερίδια τα οποία αντιστοιχούν στην επένδυση Τμήματος Επενδυτή σε Τμήμα Στόχο αναστέλλονται για όσο χρονικό διάστημα υφίσταται η εν λόγω συμμετοχή·

(δ) η αξία των μεριδίων που αντιστοιχούν στις επενδύσεις που προβλέπονται στην παράγραφο (α) δεν λαμβάνεται υπόψη δύο (2) φορές για τον υπολογισμό του καθαρού ενεργητικού του ΟΕΕ που λειτουργεί με τη μορφή αμοιβαίου κεφαλαίου ή του κεφαλαίου του ΟΕΕ που λειτουργεί με τη μορφή εταιρείας επενδύσεων ή ετερόρρυθμου συνεταιρισμού·

(ε) δεν καταλογίζονται αμοιβές ή προμήθειες διαχείρισης, διάθεσης, εξαγοράς ή εξόφλησης ούτε έξοδα για τη διάθεση, εξαγορά ή εξόφληση ως προς τις επενδύσεις Τμήματος Επενδυτή σε Τμήμα Στόχο του ίδιου ΟΕΕ.

(6) Η χορήγηση άδειας λειτουργίας και η λειτουργία επενδυτικού τμήματος ΟΕΕ υπόκεινται στις διατάξεις του παρόντος Νόμου:

Νοείται ότι, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ανακαλεί την άδεια λειτουργίας ενός ή περισσότερων επενδυτικών τμημάτων του ΟΕΕ τύπου ομπρέλα, κατά τα προβλεπόμενα στις σχετικές κατά περίπτωση διατάξεις του παρόντος Νόμου, χωρίς να ανακαλεί και την άδεια λειτουργίας των υπόλοιπων επενδυτικών τμημάτων του και/ή του ίδιου του ΟΕΕ.

(7)(α) Κάθε επενδυτικό τμήμα του ΟΕΕ τύπου ομπρέλα διαλύεται και τίθεται σε εκκαθάριση ξεχωριστά, χωρίς η διάλυση και εκκαθάρισή του να συνεπάγεται τη διάλυση και εκκαθάριση άλλων επενδυτικών τμημάτων και/ή του ίδιου του ΟΕΕ.

(β) Στο πλαίσιο της διαδικασίας εκκαθάρισης επενδυτικού τμήματος που διαλύεται, εξοφλείται το σύνολο των υποχρεώσεών του.

(γ) Η διαδικασία διάλυσης και εκκαθάρισης επενδυτικού τμήματος ΟΕΕ τύπου ομπρέλα με τη μορφή αμοιβαίου κεφαλαίου διέπεται από τις διατάξεις του κατ’ αναλογία εφαρμοζόμενου άρθρου 52(3) έως (6)˙

(δ) Ανεξάρτητως των διατάξεων του άρθρου 63(2) και (3), η διαδικασία διάλυσης και εκκαθάρισης επενδυτικού τμήματος ΟΕΕ τύπου ομπρέλα με τη μορφή εταιρείας επενδύσεων διέπεται από τις διατάξεις του κατ’ αναλογία εφαρμοζόμενου άρθρου 52(3) έως (6):

Νοείται ότι, οι διατάξεις της παρούσας παράγραφου εφαρμόζονται σε ΟΕΕΠΑΠ, ως εάν η αναφορά του στο άρθρο 63(2) και (3) να είναι αναφορά στο άρθρο 132(2) και (3).

(ε) Η διαδικασία διάλυσης και εκκαθάρισης επενδυτικού τμήματος ΟΕΕ τύπου ομπρέλα με τη μορφή ετερόρρυθμου συνεταιρισμού διέπεται από τις διατάξεις του κατ’ αναλογία εφαρμοζόμενου άρθρου 74(3) έως (7).

(8) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να καθορίζει με οδηγία της τυχόν πρόσθετα στοιχεία που πρέπει να περιλαμβάνονται στον κανονισμό ή στα καταστατικά έγγραφα ΟΕΕ τύπου ομπρέλα και να ρυθμίζει οποιοδήποτε άλλο ζήτημα σχετικά με τη συγκρότηση, λειτουργία και διάλυση ΟΕΕ τύπου ομπρέλα ή οποιεσδήποτε λεπτομέρειες που αφορούν στην εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος άρθρου.