29.-(1) Χωρίς επηρεασμό των διατάξεων του παρόντος Νόμου, οι διατάξεις του παρόντος άρθρου εφαρμόζονται, τουλάχιστον, όταν ισχύει μία από τις ακόλουθες περιπτώσεις:
(α) Η ΚΕΠΕΥ απέκτησε την άδεια λειτουργίας με ψευδείς δηλώσεις ή με οποιοδήποτε άλλο αντικανονικό τρόποˑ
(β) η ΚΕΠΕΥ δεν έχει θεσπίσει το πλαίσιο διακυβέρνησης που απαιτείται σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 35ˑ
(γ) η ΚΕΠΕΥ δεν αναφέρει πληροφορίες ή παρέχει ανακριβείς ή ελλιπείς πληροφορίες σχετικά με τη συμμόρφωση προς την υποχρέωση ικανοποίησης των απαιτήσεων ιδίων κεφαλαίων του Άρθρου 92 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 στην Επιτροπή, κατά παράβαση του Άρθρου 99, παράγραφος 1 του εν λόγω Κανονισμούˑ
(δ) η ΚΕΠΕΥ δεν αναφέρει πληροφορίες ή παρέχει ανακριβείς ή ελλιπείς πληροφορίες στην Επιτροπή σε σχέση με τα στοιχεία του Άρθρου 101 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013ˑ
(ε) η ΚΕΠΕΥ δεν αναφέρει πληροφορίες ή παρέχει ανακριβείς ή ελλιπείς πληροφορίες στην Επιτροπή σχετικά με ένα μεγάλο χρηματοδοτικό άνοιγμα, κατά παράβαση του Άρθρου 394, παράγραφος 1 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013ˑ
(στ) η ΚΕΠΕΥ δεν αναφέρει πληροφορίες ή παρέχει ανακριβείς ή ελλιπείς πληροφορίες στην Επιτροπή σχετικά με τη ρευστότητά της κατά παράβαση του Άρθρου 415, παράγραφοι 1 και 2 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013ˑ
(ζ) η ΚΕΠΕΥ δεν αναφέρει πληροφορίες ή παρέχει ανακριβείς ή ελλιπείς πληροφορίες στην Επιτροπή σχετικά με τον δείκτη μόχλευσης κατά παράβαση του Άρθρου 430, παράγραφος 1 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013ˑ
(η) η ΚΕΠΕΥ κατά τρόπο επαναλαμβανόμενο ή επίμονο δεν διατηρεί ρευστά διαθέσιμα κατά παράβαση του Άρθρου 412 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013ˑ
(θ) η ΚΕΠΕΥ παρουσιάζει χρηματοδοτικό άνοιγμα πέραν των ορίων που θέτει το Άρθρο 395 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013ˑ
(ι) η ΚΕΠΕΥ είναι εκτεθειμένη στον πιστωτικό κίνδυνο μια θέσης τιτλοποίησης και δεν πληροί τις προϋποθέσεις του Άρθρου 405 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013ˑ
(ια) η ΚΕΠΕΥ δεν παρέχει πληροφορίες ή παρέχει ανακριβείς ή ελλιπείς πληροφορίες κατά παράβαση του Άρθρου 431, παράγραφοι 1, 2 και 3, ή του Άρθρου 451, παράγραφος 1 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013ˑ
(ιβ) η ΚΕΠΕΥ καταβάλλει πληρωμές σε κατόχους μέσων που περιλαμβάνονται στα ίδια κεφάλαια της ΚΕΠΕΥ κατά παράβαση του άρθρου 90 του παρόντος Νόμου ή σε περιπτώσεις κατά τις οποίες τα Άρθρα 28, 51 ή 63 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 απαγορεύουν τις εν λόγω πληρωμές σε κατόχους μέσων που περιλαμβάνονται στα ίδια κεφάλαιαˑ
(ιγ) η ΚΕΠΕΥ κηρύχθηκε υπεύθυνη για σοβαρές παραβάσεις του περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμου ή/και της Οδηγίας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την Παρεμπόδιση και Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες, όπως αυτή τροποποιήθηκεˑ
(ιδ) η ΚΕΠΕΥ επιτρέπει σε ένα ή περισσότερα πρόσωπα που δεν συμμορφώνονται με το άρθρο 9 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου να καταστούν ή να παραμείνουν μέλη του διοικητικού συμβουλίου τηςˑ
(ιε) μητρικό ίδρυμα, μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή μητρική μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών δεν προβαίνει σε ενέργεια που ενδέχεται να απαιτείται προκειμένου να διασφαλιστεί η συμμόρφωση προς τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας που προβλέπονται στο Τρίτο, Τέταρτο, Έκτο ή Έβδομο Μέρος του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 ή επιβάλλονται δυνάμει της παραγράφου (α) του εδαφίου (1) του άρθρου 61 ή του άρθρου 65 σε ενοποιημένη ή υπό ενοποιημένη βάση.
(2)Στις περιπτώσεις του εδαφίου (1), η Επιτροπή δύναται να επιβάλει διοικητικές κυρώσεις και άλλα διοικητικά μέτρα περιλαμβανομένων τουλάχιστον των εξής:
(α) Δημόσια ανακοίνωση η οποία αναφέρει το υπεύθυνο φυσικό πρόσωπο, την ΚΕΠΕΥ, χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών και τη φύση της παράβασηςˑ
(β) διαταγή προς την ΚΕΠΕΥ ή το υπεύθυνο φυσικό ή νομικό πρόσωπο για παύση της παράνομης συμπεριφοράς και παράλειψής της στο μέλλονˑ
(γ) ανάκληση άδειας λειτουργίας της ΚΕΠΕΥ κατά το άρθρο 26·
(δ) με την επιφύλαξη του εδαφίου (3) του άρθρου 28, προσωρινή απαγόρευση μέλους του διοικητικού συμβουλίου ή άλλου υπαίτιου φυσικού προσώπου της ΚΕΠΕΥ να ασκεί καθήκοντα στην ΚΕΠΕΥˑ
(ε) διοικητικό πρόστιμο στην ΚΕΠΕΥ ποσοστού ύψους μέχρι δέκα τοις εκατόν (10%) του ετήσιου συνολικού καθαρού κύκλου εργασιών, συμπεριλαμβανομένου του ακαθάριστου εισοδήματος που συνίσταται από εισπρακτέους τόκους και εξομοιούμενα έσοδα, έσοδα από μετοχές και άλλους τίτλους μεταβλητής ή σταθερής απόδοσης και εισπρακτέες προμήθειες ή αμοιβές σύμφωνα με το Άρθρο 316 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 κατά το προηγούμενο οικονομικό έτοςˑ
(στ) διοικητικό πρόστιμο σε φυσικό πρόσωπο μέχρι πέντε εκατομμύρια ευρώ (€5.000.000)ˑ
(ζ) διοικητικό πρόστιμο μέχρι και το διπλάσιο του ποσού των κερδών που αποκτήθηκαν ή των ζημιών που αποφεύχθηκαν λόγω της παράβασης, όπου μπορούν να συγκεκριμενοποιηθούν.
(3) Σε περίπτωση που, παρά την επιβολή από την Επιτροπή των διοικητικών μέτρων που προβλέπονται στις παραγράφους (β) και (δ) του εδαφίου (2), το υπεύθυνο φυσικό ή νομικό πρόσωπο, ή η υπεύθυνη ΚΕΠΕΥ, επενδυτική εταιρεία συμμετοχών ή μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών, αρνούνται ή παραλείπουν να συμμορφωθούν με αυτά, η Επιτροπή δύναται να επιβάλει τις διοικητικές κυρώσεις που προβλέπονται στις παραγράφους (ε) έως (ζ) του εδαφίου (2).
(4) Σε περίπτωση που η ΚΕΠΕΥ της παραγράφου (ε) του εδαφίου (2) είναι θυγατρική μητρικής επιχείρησης, το σχετικό ακαθάριστο εισόδημα είναι το ακαθάριστο εισόδημα που προκύπτει από τις ενοποιημένες καταστάσεις της ανώτατης μητρικής επιχείρησης, κατά το προηγούμενο οικονομικό έτος.