30.-(1) Για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου ισχύουν οι ακόλουθοι ορισμοί:
«επενδυτής» σημαίνει πρόσωπο από το οποίο ή για λογαριασμό του οποίου η ΚΕΔΟΣΕ-
(i) λαμβάνει ή κρατεί χρήματα ή μεταφέρει χρήματα σε ΟΣΕ, για τον οποίο η ΚΕΔΟΣΕ εκτελεί λειτουργίες διοίκησης, για σκοπούς απόκτησης μεριδίων σε αυτόν τον ΟΣΕ·
(ii) λαμβάνει χρήματα από ΟΣΕ, για τον οποίο η ΚΕΔΟΣΕ εκτελεί λειτουργίες διοίκησης, με σκοπό τη μεταφορά τους σε αυτό το πρόσωπο, λόγω εξαγοράς ή εξόφλησης μεριδίων ή διανομής εσόδων σχετικής με τη συμμετοχή του επενδυτή στον ΟΣΕ.
«χρήματα επενδυτών» σημαίνει χρήματα που ανήκουν σε επενδυτή και τα οποία η ΚΕΔΟΣΕ έχει λάβει από ή για λογαριασμό του και που κρατά άμεσα ή μέσω τρίτου ή μαζί με τρίτο για λογαριασμό του επενδυτή:
(2) Προκειμένου να διασφαλιστεί ότι πληρωμές που έχουν γίνει από επενδυτές προς τον σκοπό της απόκτησης μεριδίων ΟΣΕ έχουν ληφθεί και ότι πληρωμές προς επενδυτές λόγω εξαγοράς ή εξόφλησης μεριδίων, όπου εφαρμόζεται, έχουν καταβληθεί, η ΚΕΔΟΣΕ διασφαλίζει ότι διενεργούνται έλεγχοι ταύτισης ανάμεσα-
(α) στις εντολές απόκτησης μεριδίων και στα έσοδα που έχουν ληφθεί προς τον σκοπό αυτό·
(β) στις εντολές εξαγοράς ή εξόφλησης μεριδίων και στα ποσά που έχουν καταβληθεί προς τον σκοπό αυτό.
(3) Η ΚΕΔΟΣΕ ελέγχει και διασφαλίζει ότι υφίσταται συνέπεια μεταξύ του αριθμού-
(α) των εκδοθέντων μεριδίων ΟΣΕ και των αντίστοιχων εισπραχθέντων εσόδων για την απόκτηση μεριδίων·
(β) των ακυρωθέντων μεριδίων ΟΣΕ και των αντίστοιχων καταβληθέντων πληρωμών/ποσών για την εξαγορά ή εξόφληση μεριδίων, όπου εφαρμόζεται·
(γ) των κυκλοφορούντων μεριδίων ΟΣΕ που περιέχουν δικαίωμα σε διανομή εσόδων και της αντίστοιχης διανομής εσόδων.
(4) Η Επιτροπή δύναται με Οδηγία της να καθορίζει επιπλέον προϋποθέσεις που πρέπει να πληρούνται σε σχέση με την παρεπόμενη λειτουργία της διακράτησης χρημάτων επενδυτών, καθώς και τις συνεχείς υποχρεώσεις της ΚΕΔΟΣΕ κατά την παροχή των εν λόγω υπηρεσιών.