33.-(1) Ο Κανονισμός του αμοιβαίου κεφαλαίου καταρτίζεται από την Εταιρεία Διαχειρίσεως και το Θεματοφύλακα του αμοιβαίου κεφαλαίου από κοινού και εγκρίνεται από την Επιτροπή.
(2) Ο Κανονισμός του αμοιβαίου κεφαλαίου διαλαμβάνει τους όρους λειτουργίας του αμοιβαίου κεφαλαίου, τους οποίους η Εταιρεία Διαχειρίσεως οφείλει σε κάθε περίπτωση να τηρεί.
34.-(1) Ο Κανονισμός του αμοιβαίου κεφαλαίου περιέχει τουλάχιστο-
(α) Την ονομασία του αμοιβαίου κεφαλαίου και την επωνυμία της Εταιρείας Διαχειρίσεως και του Θεματοφύλακα·
(β) τη διεύθυνση της ιστοσελίδας της Εταιρείας Διαχειρίσεως στο διαδίκτυο, εφόσον η Εταιρεία Διαχειρίσεως διαθέτει τέτοια ιστοσελίδα:
Νοείται ότι, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με απόφασή της δύναται να ορίζει το υποχρεωτικό περιεχόμενο της ιστοσελίδας σε σχέση με τις πληροφορίες που αφορούν το αμοιβαίο κεφάλαιο·
(γ) το σκοπό του αμοιβαίου κεφαλαίου από τον οποίο πρέπει να προκύπτουν οι επενδυτικοί και οικονομικοί στόχοι του αμοιβαίου κεφαλαίου, η επενδυτική πολιτική του, στο πλαίσιο των διατάξεων του Κεφαλαίου I ή του Κεφαλαίου II του Μέρους VI και η πολιτική και μέθοδοι δανειοδότησης του, στο πλαίσιο του άρθρου 111·
(δ) το είδος των κινητών αξιών, μέσων χρηματαγοράς, τραπεζικών καταθέσεων ή άλλου είδους επενδύσεων, στις οποίες μπορεί να επενδύεται η περιουσία του αμοιβαίου κεφαλαίου·
(ε) την τιμή των μεριδίων του αμοιβαίου κεφαλαίου κατά το χρόνο της συστάσεώς του
(στ) την προμήθεια που καταβάλλει ο μεριδιούχος στην Εταιρεία Διαχειρίσεως κατά τη διάθεση και εξαγορά μεριδίων·
(ζ) τις αμοιβές που καταβάλλει το αμοιβαίο κεφάλαιο στην Εταιρεία Διαχειρίσεως και στο Θεματοφύλακά του και τον τρόπο υπολογισμού αυτών·
(η) τις δαπάνες, τις οποίες δικαιούται να αφαιρεί η Εταιρεία Διαχειρίσεως από το κεφάλαιο του αμοιβαίου κεφαλαίου και τη φύση των δαπανών σύμφωνα με τις διατάξεις της Απόφασης που εκδίδεται δυνάμει του εδαφίου (8) του άρθρου 15·
(θ) το χρόνο και τη διαδικασία διανομής στους μεριδιούχους των κερδών του αμοιβαίου κεφαλαίου και την πολιτική που ακολουθεί για τη διανομή των προσόδων όπως αναφέρεται στο άρθρο 113·
(ι) τους κυριότερους όρους της συμφωνίας της Εταιρείας Διαχειρίσεως με το Θεματοφύλακα, ιδίως ως προς τα καθήκοντα αυτού, την αμοιβή του και άλλα θέματα, που δύναται να ορίζει με Απόφασή της η Επιτροπή·
(ια) τους όρους διαθέσεως και εξαγοράς των μεριδίων·
(ιβ) μνεία της διάρκειας του αμοιβαίου κεφαλαίου με ρητή αναφορά του εάν αυτό είναι ορισμένης ή αόριστης χρονικής διάρκειας·
(ιγ) αναφορά σύμφωνα με το περιεχόμενο των παραγράφων (1) και (2) του άρθρου 13·
(ιδ) τη σχέση της Εταιρείας Διαχειρίσεως και του Θεματοφύλακα και ιδίως εάν ανήκουν στον ίδιο όμιλο επιχειρήσεων, καθώς και σε σχέση με τα κριτήρια και τις προϋποθέσεις που ορίζει το άρθρο 56·
(ιε) τα προβλεπόμενα στα άρθρα 21 έως 29, 30(1), 31, 32, 36, 38, 47, 55, 59, 60, 61 (1) (δ), 105 και 112 στοιχεία και πληροφορίες.
(2) Ο Κανονισμός δύναται να περιέχει και άλλες διατάξεις, εφόσον αυτές δεν αντίκεινται στον παρόντα Νόμο, τους Κανονισμούς και τις Αποφάσεις της Επιτροπής που εκδίδονται δυνάμει του παρόντος Νόμου.
(3) Η Επιτροπή με Απόφασή της δύναται να εξειδικεύει θέματα που αποτελούν σύμφωνα με το εδάφιο (1) υποχρεωτικό περιεχόμενο του Κανονισμού των αμοιβαίων κεφαλαίων και να καθορίζει τον τρόπο παρουσίασής των προς διασφάλιση της πλήρους και αντικειμενικής πληροφόρησης των επενδυτών, καθώς και να ορίζει πρόσθετα στοιχεία, που πρέπει να περιέχονται στον Κανονισμό του αμοιβαίου κεφαλαίου, με σκοπό την πληρέστερη πληροφόρηση των επενδυτών και τη διαφάνεια της επενδυτικής πολιτικής.
35.-(1) Ο Κανονισμός του αμοιβαίου κεφαλαίου τροποποιείται από την Εταιρεία Διαχειρίσεως και το Θεματοφύλακα από κοινού.
(2) Για την τροποποίηση του Κανονισμού του αμοιβαίου κεφαλαίου απαιτείται άδεια της Επιτροπής, η οποία χορηγείται αφού προηγουμένως ελεγχθεί η νομιμότητα των τροποποιήσεων και κατά πόσο λαμβάνεται επαρκής μέριμνα για την προστασία των μεριδιούχων.
36.-(1) Οι τροποποιήσεις του Κανονισμού γνωστοποιούνται αμέσως στους μεριδιούχους, τους οποίους και δεσμεύουν.
(2) Εκτός εάν ο Κανονισμός του αμοιβαίου κεφαλαίου προβλέπει ατομική πληροφόρηση των μεριδιούχων, η γνωστοποίηση γίνεται με τη δημοσίευση σχετικής ανακοίνωσης σε δύο ημερήσιες εφημερίδες παγκύπριας κυκλοφορίας:
Νοείται ότι, η δημοσίευση αυτή πρέπει να γίνεται κατά τέτοιο τρόπο ώστε να καθίσταται φανερό ότι αφορά σε τροποποίηση Κανονισμού αμοιβαίου κεφαλαίου, να είναι ευδιάκριτη, ώστε οι μεριδιούχοι να είναι σε θέση να την επισημάνουν και να εξειδικεύει όλες τις διατάξεις του Κανονισμού, που τροποποιήθηκαν:
Νοείται περαιτέρω ότι, η γνωστοποίηση καταχωρείται και στην ιστοσελίδα της Εταιρείας Διαχειρίσεως στο διαδίκτυο, εφόσον διαθέτει τέτοια η Εταιρεία.
(3) Οι μεριδιούχοι έχουν το δικαίωμα εντός τριών μηνών από τη γνωστοποίηση της τροποποίησης του Κανονισμού κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (2), να ζητήσουν εξαγορά του μεριδίου τους σύμφωνα με τις διατάξεις του Κανονισμού προτού τροποποιηθεί.
37.-(1) Το ενημερωτικό δελτίο συντάσσεται από την Εταιρεία Διαχειρίσεως και περιέχει κάθε στοιχείο που επιτρέπει στον επενδυτή να μορφώσει τεκμηριωμένη γνώμη για την επένδυση σε μερίδιά του:
Νοείται ότι, υποχρεωτικό περιεχόμενο του ενημερωτικού δελτίου αποτελούν τα στοιχεία που προβλέπονται στον Τύπο I Πρώτου Παραρτήματος και άλλα στοιχεία, που δύνανται να καθορίζονται με Απόφαση της Επιτροπής.
(2) Ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου αποτελεί αναπόσπαστο μέρος του ενημερωτικού δελτίου, στο οποίο και πρέπει να προσαρτάται.
(3) Η Εταιρεία Διαχειρίσεως ευθύνεται για κάθε ζημία που προσγίνεται στους επενδυτές από ψευδή πληροφορία ή από παράλειψη μνείας πληροφορίας στο ενημερωτικό δελτίο.
(4) Οποιαδήποτε τροποποίηση του ενημερωτικού δελτίου υποβάλλεται από την Εταιρεία Διαχειρίσεως στην Επιτροπή τουλάχιστο δεκαπέντε ημέρες πριν κυκλοφορήσει το τροποποιημένο ενημερωτικό δελτίο και η Επιτροπή με απόφασή της δύναται να καθορίζει τον τρόπο και τη διαδικασία υποβολής της τροποποίησης:
Νοείται ότι, η Επιτροπή δύναται να ζητήσει από την Εταιρεία Διαχειρίσεως διόρθωση ή αλλαγή των τροποποιήσεων, εφόσον κρίνει ότι αυτές δεν είναι σύμφωνες με την νομοθεσία ή δε διασφαλίζουν την πλήρη και ακριβή πληροφόρηση των επενδυτών.
(5) Η Επιτροπή εξετάζει την τήρηση των υποχρεώσεων, που θέτει ο παρών Νόμος και εκτιμά εάν το ενημερωτικό δελτίο είναι σε θέση να εκπληρώσει την αποστολή του ως μέσο πληροφόρησης του επενδυτικού κοινού. Η Επιτροπή δύναται, εφόσον κρίνει τούτο αναγκαίο, να ζητήσει με απόφασή της, τη διόρθωση εντός καθορισμένου χρονικού διαστήματος οποιουδήποτε στοιχείου που περιέχεται στο δελτίο ή την προσθήκη σε αυτό οποιασδήποτε πληροφορίας κρίνεται χρήσιμη για τους επενδυτές. Παράλειψη της Εταιρείας Διαχειρίσεως να συμμορφωθεί με τις υποδείξεις της Επιτροπής δύναται να επισύρει τις προβλεπόμενες στο άρθρο 133 κυρώσεις.
(6) Εάν επέλθει σημαντική μεταβολή σε ένα ή περισσότερα από τα στοιχεία που περιέχονται στο ενημερωτικό δελτίο, η Εταιρεία Διαχειρίσεως οφείλει να προβεί άμεσα στη διόρθωσή του άλλως πως υπέχει ευθύνη για κάθε ζημιά που προσγίνεται στους επενδυτές.
(7) Ο Θεματοφύλακας οφείλει να αρνηθεί την παραλαβή ενημερωτικού δελτίου που περιέχει εσφαλμένες ή ανακριβείς πληροφορίες, να υποδεικνύει στην Εταιρεία Διαχειρίσεως σημαντικές μεταβολές στα περιεχόμενα στο ενημερωτικό δελτίο στοιχεία και να απαιτεί διόρθωσή του:
Νοείται ότι, εάν παραλείψει να το πράξει, ο Θεματοφύλακας ευθύνεται για κάθε ζημιά που προσγίνεται στους επενδυτές.
(8) Το ενημερωτικό δελτίο οφείλει να μνημονεύει ρητώς ότι η έγκριση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου από την Επιτροπή δε σημαίνει οποιαδήποτε εγγύηση ως προς τη μελλοντική απόδοση του αμοιβαίου κεφαλαίου.
(9) Κάθε ενημερωτικό δελτίο πρέπει να αναγράφει ρητώς και ευκρινώς τον τόπο όπου αυτό διατίθεται, καθώς και ότι "η επένδυση σε αμοιβαία κεφάλαια δεν έχει εγγυημένη απόδοση και οι προηγούμενες αποδόσεις δε διασφαλίζουν τις μελλοντικές".
(10) Το ενημερωτικό δελτίο παρέχεται δωρεάν σε κάθε πρόσωπο που επιθυμεί να καταστεί μεριδιούχος.