133.-(1) Η Επιτροπή αιτιολογεί επαρκώς κάθε απόφασή τηςτης, την οποία κοινοποιεί στα πρόσωπα, στα οποία αυτή αναφέρεται.-
(2) Η Επιτροπή δύναται να δημοσιοποιεί κάθε απόφαση της. ανακοινώνει κάθε απόφασή της, στα πρόσωπα, στα οποία αυτές αναφέρονται.
(3) Οι αποφάσεις της Επιτροπής έναντι ενός ΟΣΕΚΑ κατ’ εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος Νόμου, υπόκεινται στο ένδικο μέσο τηςσε προσφυγής ενώπιον του Ανωτάτου Δικαστηρίου δυνάμει των διατάξεων του άρθρου 146 του Συντάγματος. Το ίδιο ισχύει και στην περίπτωση όπου δεν έχει εκδοθεί Οδηγία μετά πάροδο έξι μηνών από την υποβολή πλήρους αίτησης άδειας λειτουργίας ΟΣΕΚΑ που περιλαμβάνει όλα τα απαιτούμενα στοιχεία σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, των Κανονισμών ή των Οδηγιών ή των αποφάσεων που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότησή του.
134.-(1) Η Επιτροπή δύναται με απόφασή τηςέχει εξουσία, κατά την κρίση της, να ανακαλέσειεί την άδεια λειτουργίας που χορηγήθηκε σε ΟΣΕΚΑ -
(α) όταν οποιαδήποτε από τις προϋποθέσεις, που απαιτούνται ή που ελήφθησαν υπόψη από την Επιτροπή προς χορήγηση της άδειας δεν ικανοποιείται πλέονּ
(β) όταν το επιβάλλει το συμφέρον των μεριδιούχων και η εύρυθμη λειτουργία της αγοράςּ
(γ) όταν η Εταιρεία Διαχείρισης ή η Εταιρεία Επενδύσεων ή ο Θεματοφύλακας ή τα πρόσωπα που τους διοικούν, παραβούν, κατά την κρίση της Επιτροπής, ουσιώδεις υποχρεώσεις τους που απορρέουν από την ισχύουσα νομοθεσία ή προβούν σε ψευδείς, ανακριβείς ή παραπλανητικές δηλώσειςּ
(δ) όταν δεν άρχισε να λειτουργεί εντός περιόδου έξι μηνών από τη χορήγηση της άδειας λειτουργίας ּ
(ε) όταν η Εταιρεία Επενδύσεων αιτείται γραπτώς την ανάκληση της άδειας λειτουργίας της ή έχει παύσει να διαχειρίζεται το ενεργητικό της για περίοδο τουλάχιστον τριών μηνώνּ
(στ) όταν διαπιστωθεί ότι ο ΟΣΕΚΑ εξασφάλισε τη χορήγηση της άδειας λειτουργίας του βάσει ψευδών ή παραπλανητικών στοιχείων ή με οποιοδήποτε άλλο αντικανονικό τρόπο ή, εάν ο ΟΣΕΚΑ δεν συμμορφωθεί προς τους τυχόν όρους της άδειας λειτουργίας τουּ
(ζ) όταν ο ΟΣΕΚΑ έχει υποπέσει σε σοβαρές ή επανειλημμένες παραβάσεις των διατάξεων του παρόντος Νόμουּ
(ηιε) σε περίπτωση που η υποχρέωση του ΟΣΕΚΑ δυνάμει του εδαφίου (43) του άρθρου 9 δεν έχει ικανοποιηθεί.
(2) Πριν εκδώσει την απόφασή της προς ανάκληση της άδειας λειτουργίας ΟΣΕΚΑ, η Επιτροπή μεριμνά ώστε να διασφαλισθεί η λήψη των αναγκαίων μέτρων προς εκκαθάριση του οργανισμού μέσω δικαστηρίου ή με οποιοδήποτε άλλο τρόπο, και η λήψη οποιουδήποτε άλλου μέτρου που η Επιτροπή κρίνει αναγκαίο προς προστασία των συμφερόντων των μεριδιούχων.
135. Προκειμένου περί της τηρούμενης διαδικασίας, των προϋποθέσεων λήψης και του περιεχομένου των κατ’ άρθρο 102 133 και 103 134 αποφάσεων της Επιτροπής, καθώς και περί της διαδικασίας επιβολής των διοικητικών κυρώσεων του άρθρου 113145, εφαρμόζονεται κατ’ αναλογία οι σχετικές διατάξεις το άρθρο 39 των περί περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (Σύσταση και Αρμοδιότητες) Νόμων του 2001 και 2002.
136. Η Οδηγία απόφαση για την ανάκληση της άδειας λειτουργίας ΟΣΕΚΑ, κοινοποιείται στην Εταιρεία Διαχείρισης ή στην Εταιρεία Επενδύσεων και δύναται να δημοσιεύεται σε δύο ημερήσιες εφημερίδες ευρείας παγκύπριας κυκλοφορίας. στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας.
137. Η Επιτροπή γνωστοποιεί την απόφασή της μέσα σε εύλογο χρονικό διάστημα από την υποβολή του αιτήματος, σε περίπτωση που υποβάλλονται στην Επιτροπή από την Εταιρεία Διαχείρισης ή από την Εταιρεία Επενδύσεων, οποιαδήποτε αιτήματα προς έγκριση- -
(α) τροποποίησης του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου ή του καταστικού ή ιδρυτικού εγγράφου της Εταιρείας Διαχείρισης ή Εταιρείας Επενδύσεων, συμπεριλαμβανομένης της απόφασης περί αντικατάστασης του Θεματοφύλακα ή της Εταιρείας Διαχείρισης του ΟΣΕΚΑ·(α) τροποποίησης του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου ή των καταστατικών εγγράφων της Εταιρείας Διαχειρίσεως, συμπεριλαμβανομένης της Οδηγίας απόφασης περί αντικατάστασης του Θεματοφύλακα ή της Εταιρείας Διαχειρίσεως του ΟΣΕΚΑ.
(β) σημαντικής αλλαγής στο κάθε ενημερωτικό δελτίο·(β) σημαντικής αλλαγής στο κάθε ενημερωτικό δελτίο.
(γ) αναδιοργάνωσης ή συγχώνευσης του οργανισμού· (γ) αναδιοργάνωσης ή συγχώνευσης του οργανισμού.
(δ) εκκαθάρισης· (δ) εκκαθάρισης.
(ε) αντικατάστασης ενός από τους διευθύνοντες της Εταιρείας Διαχείρισης ή της Εταιρείας Επενδύσεων, ή του Θεματοφύλακα, ή το διορισμό νέου διευθύνοντος, ή τη μείωση ή την αύξηση των μελών του διοικητικού συμβουλίου· (ε) αντικατάστασης ενός από τους διευθύνοντες την Εταιρεία Διαχειρίσεως, ή το Θεματοφύλακα, ή το διορισμό νέου διευθύνοντος, ή τη μείωση ή την αύξηση των μελών του διοικητικού συμβουλίου.
(στ) οποιουδήποτε άλλου ζητήματος που κατά τον παρόντα Νόμο απαιτείται η έγκριση της Επιτροπής.(στ) οποιουδήποτε άλλου ζητήματος που κατά τον παρόντα Νόμο απαιτείται η έγκριση της Επιτροπής.
138. Δεν εγκρίνεται οποιαδήποτε αίτηση της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης ή της Εταιρείας Επενδύσεων, εφόσον τυχόν αποδοχή έγκριση της θα προσέκρουε στις διατάξεις του παρόντος Νόμου, που καθορίζουν τις προϋποθέσεις προς χορήγηση της άδειας σύστασης και λειτουργίας του ΟΣΕΚΑ και της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης.
139.-(1) Ελεγκτής που ελέγχει τις εκθέσεις ΟΣΕΚΑ, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 83114, καθώς και ελεγκτής που ελέγχει τους λογαριασμούς της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 51, καθώς και ελεγκτής που διενεργεί κάθε άλλη νόμιμη αποστολή στα πλαίσια των καθηκόντων του, έχει υποχρέωση να ανακοινώνει αμέσως στην Επιτροπή οποιοδήποτε στοιχείο ή απόφαση που αφορά τον ΟΣΕΚΑ ή την Εταιρεία Διαχείρισης, ή εταιρεία που συμβάλλει στη δραστηριότητα του ΟΣΕΚΑ, το οποίο περιέρχεται σε γνώση του κατά την άσκηση του ελέγχου των εκθέσεων ή κατά την άσκηση της αποστολής του, που δυνατόν -
(α) να συνιστά ουσιώδη παράβαση του περί Εταιρειών Νόμου, ή του παρόντος Νόμου·των Κανονισμών που εκδίδονται δυνάμει αυτού ή οποιασδήποτε Οδηγίας της Επιτροπήςּ
(β) να επηρεάσει τη συνεχή λειτουργία της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης ή του ΟΣΕΚΑ ή εταιρείας που συμβάλλει στη δραστηριότητα του ΟΣΕΚΑ·
(γ) να οδηγήσει στην άρνησή του ελεγκτή να πιστοποιήσει εγκρίνει τις εκθέσεις, να διατυπώσει γνώμη, ή να εκφράσει επιφυλάξεις σ’ αυτές· ή:
(δ) κατά την άποψη του, με οποιοδήποτε άλλο τρόπο, ενδεχομένως να θέσει σε κίνδυνο τα συμφέροντα των επενδυτών ή την εύρυθμη λειτουργία της κεφαλαιαγοράς:
Νοείται ότι, ελεγκτής κατά τα οριζόμενα στο παρόν εδάφιο, έχει την ίδια υποχρέωση και όσον αφορά οποιοδήποτε στοιχείο ή απόφαση που περιέρχεται σε γνώση του κατά την άσκηση του ελέγχου των εκθέσεων, όπως προβλέπεται σταο άρθραο 51 και 83 114, ή κατά την άσκηση της αποστολής του, η οποία πραγματοποιείται σε εταιρεία που έχει στενουςστενούς δεσμούς με σχετικά με συνδεδεμένες επιχειρήσεις και συνδεδεμένα πρόσωπα τηνς Εταιρείας Διαχείρισης ή την Εταιρεία Επενδύσεων ή με εταιρεία που συμβάλλει στη δραστηριότητα του ΟΣΕΚΑ.
(2) Η καλή τη πίστει ανακοίνωση πληροφοριών στην Επιτροπή σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (1) δεν συνιστά παράβαση οποιουδήποτε επαγγελματικού απόρρητου, που επιβάλλεται δυνάμει σύμβασης ή Ννόμου, Κανονισμών ή Οδηγιών της Επιτροπής και ο εν λόγω ελεγκτής που προβαίνει στην ανακοίνωση αυτή δεν υπέχει οποιαδήποτε ευθύνη.
140. Η Επιτροπή έχει εξουσία να αναθέτει σε ελεγκτές την άσκηση ειδικού γενικού, τακτικού ή έκτακτου ελέγχου Εταιρείας Διαχείρισης, Εταιρείας Επενδύσεων και στην έκταση που τους αφορά ο παρών Νόμος, του Θεματοφύλακα και του αντιπροσώπου κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 30, ως προς τη διαχείριση των αμοιβαίων κεφαλαίωνΟΣΕΚΑ και εν γένει ως προς τη σύννομη λειτουργία τους εφαρμοζομένων αναλογικά των διατάξεων του άρθρου 50 και του εδαφίου (1) του άρθρου 51 των περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (Σύσταση και Αρμοδιότητες) Νόμων του 2001 και 2003:
Νοείται ότι, τις υποχρεώσεις του εδαφίου (2) του άρθρου 50 των εν λόγω εν λόγω Νόμων υπέχουν τα υποκείμενα στον ανωτέρω έλεγχο πρόσωπα.
141.-(1) Με την επιφύλαξη του εδαφίου (5) του άρθρου 85 116 περί της διαφήμισης των ΟΣΕΚΑ και των διατάξεων που ορίζουν συγκεκριμένες προθεσμίες για την υποβολή στοιχείων, εγγράφων, και εκθέσεων στην Επιτροπή, όλες οι δημοσιεύσεις ΟΣΕΚΑ και Εταιρείας Διαχείρισης, υποχρεωτικές ή προαιρετικές, συμπεριλαμβανομένων και εκείνων που γίνονται για διαφημιστικούς λόγους, υποβάλλονται το ταχύτερο στην Επιτροπή και πάντως εντός δύο εργάσιμων ημερών από την δημοσιοποίησή τους.
(2) Η Εταιρεία Διαχείρισης ή η Εταιρεία Επενδύσεων, κατ’ αναλογία, εφόσον της ζητηθεί από την Επιτροπή, προβαίνει με δικά της έξοδα σε διευκρινιστικές ή διορθωτικές δημοσιεύσεις, εάν από τις προηγούμενες δημοσιεύσεις ή ανακοινώσεις της υπάρχει κίνδυνος παραπλάνησης ή εσφαλμένης πληροφόρησης του επενδυτικού κοινού:
Νοείται ότι, η Επιτροπή δύναται να απαιτεί την άμεση διακοπή ή απόσυρση των δημοσιεύσεων ή ανακοινώσεων μέχρι η Εταιρεία Διαχείρισης ή η Εταιρεία Επενδύσεων να προβεί σε διευκρινιστικές ή διορθωτικές δημοσιεύσεις ή ανακοινώσεις.
142.-(1) Η Επιτροπή δύναται να απαιτεί από τον ΟΣΕΚΑ, την Εταιρεία Διαχείρισης, τον Θεματοφύλακα, καθώς και από τους αντιπροσώπους τους κατά το άρθρο 30, την παροχή οποιονδήποτε στοιχείων ή πληροφοριών αναγκαίων για την διενέργεια του ελέγχου της νόμιμης λειτουργίας τους.
(2) Με την επιφύλαξη των διατάξεων του παρόντος Νόμου που επιβάλλουν αυστηρότερους όρους και διαδικασίες, οποιαδήποτε σκοπούμενη μεταβολή ως προς τα στοιχεία που υποβάλλονται στην Επιτροπή προς χορήγηση άδειας λειτουργίας ΟΣΕΚΑ, όπως αυτά εκάστοτε διαμορφώνονται κατά τη λειτουργία του ΟΣΕΚΑ και της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, ιδίως σ΄ότι αφορά τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου, τους διευθύνοντες ή άλλους αξιωματούχους και τους υπαλλήλους, το οργανόγραμμα, τον εσωτερικό κανονισμό και τις διαδικασίες οργάνωσης και λειτουργίας του ΟΣΕΚΑ και της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, ανακοινώνεται στην Επιτροπή, τουλάχιστον δέκα ημέρες πριν επέλθει η μεταβολή.
(3) Εφόσον η Επιτροπή κρίνει ότι οι επικείμενες μεταβολές δύνανται να θίξουν την αξιοπιστία της διοίκησης ή την οργάνωση και εν γένει την καλή λειτουργία του ΟΣΕΚΑ και της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης ή την εύρυθμη λειτουργία της κεφαλαιαγοράς ή τα συμφέροντα των επενδυτών, με απόφασή της, απαγορεύει την επέλευση των μεταβολών αυτών ή την εξαρτά από όρους:
(4) Οποιαδήποτε μεταβολή ως προς τα στοιχεία που υποβάλλονται στην Επιτροπή προς χορήγηση άδειας διάθεσης στη Δημοκρατία μεριδίων ΟΣΕΚΑ κατά την έννοια του άρθρου 130Α ή κατά τη διαδικασία της ειδοποίησης για διάθεση στη Δημοκρατία μεριδίων ΟΣΕΚΑ κατά το άρθρο 130, όπως αυτά τα στοιχεία εκάστοτε διαμορφώνονται κατά τη διάθεση μεριδίων των εν λόγω ΟΣΕΚΑ στη Δημοκρατία, υποβάλλονται αμελλητί στην Επιτροπή.
(5) Οποιοδήποτε σημαντικό γεγονός αναφορικά με τους ΟΣΕΚΑ που εμπίπτουν στις διατάξεις του Μέρους Χ, το οποίο δύναται να επηρεάζει και να αφορά τη διάθεση μεριδίων των εν λόγω ΟΣΕΚΑ στη Δημοκρατία και εν γένει τα δικαιώματα των μεριδιούχων, γνωστοποιείται αμελλητί στην Επιτροπή:
143. Οι διατάξεις του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (Σύσταση και Αρμοδιότητες) Νόμου, που έχουν ως αντικείμενο την εποπτική αρμοδιότητα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, την εξουσία της να συλλέγει πληροφορίες, να διενεργεί έρευνες και ελέγχους, να επιβάλλει κυρώσεις, να συνεργάζεται με αρμόδιες εποπτικές αρχές στο εξωτερικό και γενικά όλες οι αρμοδιότητες, εξουσίες, ευθύνες και καθήκοντά της δυνάμει του πιο πάνω Νόμου, εφαρμόζονται, τηρουμένων των αναλογιών, για σκοπούς εφαρμογής και εποπτείας του παρόντος Νόμου.
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 200(I)/2004
- 59(I)/2008
145. Σε περίπτωση παράβασης από φυσικό ή νομικό πρόσωπο, οποιωνδήποτε διατάξεων του παρόντος Νόμου, ή των Οδηγιών ή αποφάσεων που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότησή του, η Επιτροπή έχει εξουσία να επιβάλει σε αυτό το πρόσωπο διοικητικό πρόστιμο που δεν υπερβαίνει τα εκατό εβδομήντα πέντε χιλιάδες ευρώ (€ 175.000) και σε περίπτωση επανάληψης της παράβασης, διοικητικό πρόστιμο που δεν υπερβαίνει τις τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ (€ 350.000), ανάλογα με τη βαρύτητα της παράβασης:
146.(1) Τα διοικητικά πρόστιμα, που επιβάλλονται κατά τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, λογίζονται ως έσοδα του Πάγιου Ταμείου της Δημοκρατίας. Σχετικά με την είσπραξη του επιβαλλομένου διοικητικού προστίμου εφαρμόζεται αναλογικά το άρθρο 41 του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (Σύσταση και Αρμοδιότητες) Νόμου του 2001.
(2) Οι διοικητικές κυρώσεις που επιβάλλονται δυνάμει του παρόντος Νόμου, των Κανονισμών, των Οδηγιών ή των αποφάσεων, που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση του, εισπράττονται ως χρηματικές ποινές επιβαλλόμενες από Δικαστήριο κατά την άσκηση ποινικής δικαιοδοσίας.