43.-(1) ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας επιτρέπεται να διαχειρίζεται εκτός ΕΕ ΟΕΕ, μερίδια του οποίου δεν διατίθενται στην ΕΕ, εφόσον -
(α) ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας τηρεί το σύνολο των υποχρεώσεων που προκύπτουν από τον παρόντα Νόμο, με εξαίρεση αυτές που προβλέπονται στα άρθρα 23 έως 29, ως προς αυτόν τον ΟΕΕ∙ και
(β) υφίστανται κατάλληλες ρυθμίσεις για τη συνεργασία μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και των εποπτικών αρχών της τρίτης χώρας όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, ώστε να διασφαλίζεται τουλάχιστον επαρκής ανταλλαγή πληροφοριών, η οποία επιτρέπει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να ασκεί την εποπτεία της σύμφωνα με το παρόντα Νόμο.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να εξειδικεύει ζητήματα σχετικά με τις ρυθμίσεις συνεργασίας που αναφέρονται στο εδάφιο (1), καθώς και να προσδιορίζει περαιτέρω τους όρους εφαρμογής των μέτρων που λαμβάνει σχετικά με τις ανωτέρω ρυθμίσεις.
44.-(1) ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, που έχει λάβει την άδεια λειτουργίας δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου, επιτρέπεται να διαθέτει, σε επαγγελματίες επενδυτές στη Δημοκρατία, μερίδια ΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζεται, καθώς και τροφοδοτικού ΟΕΕ της ΕΕ που δεν πληροί τις απαιτήσεις της δεύτερης πρότασης του εδαφίου (1) του άρθρου 38, μόνον εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις που ορίζονται στο παρόν άρθρο.
(2) ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας συμμορφώνεται με το σύνολο των υποχρεώσεων που καθορίζονται στον παρόντα Νόμο, με εξαίρεση αυτών που προβλέπονται στο Κεφάλαιο VΙ του παρόντος Νόμου, εφαρμόζονται δε οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
(α) υφίστανται κατάλληλες ρυθμίσεις συνεργασίας μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και των εποπτικών αρχών της τρίτης χώρας όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, ώστε να διασφαλίζεται τουλάχιστον επαρκής ανταλλαγή πληροφοριών, λαμβάνοντας υπόψη τις διατάξεις των εδαφίων (2) έως (4) του άρθρου 77 του παρόντος Νόμου, ώστε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να εκτελεί τα καθήκοντά της σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο∙
(β) η τρίτη χώρα, όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, δεν περιλαμβάνεται στις μη συνεργάσιμες χώρες και εδάφη, από την ΕΟΧΔ∙
(γ) η τρίτη χώρα, όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, έχει υπογράψει, με τη Δημοκρατία και με κάθε άλλο κράτος μέλος όπου σχεδιάζεται να διατίθενται τα μερίδια του ΟΕΕ εκτός ΕΕ, συμφωνία η οποία συμμορφώνεται πλήρως με τα πρότυπα που ορίζονται στο Άρθρο 26 του υποδείγματος φορολογικής σύμβασης του ΟΟΣΑ σχετικά με το εισόδημα και το κεφάλαιο και διασφαλίζει αποτελεσματική ανταλλαγή πληροφοριών σε φορολογικά θέματα, συμπεριλαμβανομένων, εφόσον υφίστανται, των πολυμερών φορολογικών συμφωνιών.
(3) Για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου και του άρθρου 45 του παρόντος Νόμου, η Επιτροπή ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, δύναται να ενεργεί σύμφωνα με το δεύτερο εδάφιο της παραγράφου 2 του Άρθρου 35 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
(4) Σε περίπτωση κατά την οποία προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας προτίθεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζεται, σε επαγγελματίες επενδυτές στη Δημοκρατία, ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποίηση για αυτόν τον ΟΕΕ, η οποία περιλαμβάνει τα έγγραφα και τις πληροφορίες που ορίζονται στο εδάφιο (2) του άρθρου 38.
(5) Το αργότερο είκοσι (20) εργάσιμες ημέρες μετά την παραλαβή πλήρους κοινοποίησης σύμφωνα με το εδάφιο (4), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας κατά πόσον επιτρέπεται να αρχίσει να διαθέτει στη Δημοκρατία μερίδια του ΟΕΕ που προσδιορίζεται στην κοινοποίηση, ο δε ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση από την ημερομηνία αυτής της ενημέρωσης. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να απαγορεύει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ, μόνον εάν η διαχείρισή του από το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δεν είναι ή δεν θα είναι σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, ή, γενικότερα, ο ΔΟΕΕ δεν συμμορφώνεται ή δε θα συμμορφωθεί με αυτές τις διατάξεις. Εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς επιτρέπει στο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει σχετικά την ΕΑΚΑΑ.
(6) Σε περίπτωση κατά την οποία προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας προτίθεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζεται, σε επαγγελματίες επενδυτές και σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία, ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποίηση σχετικά με αυτόν τον ΟΕΕ, η οποία περιλαμβάνει τα έγγραφα και τις πληροφορίες που ορίζονται στο εδάφιο (2) του άρθρου 39.
(7) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διαβιβάζει, το αργότερο είκοσι (20) εργάσιμες ημέρες μετά την ημερομηνία παραλαβής του πλήρους φακέλου κοινοποίησης σύμφωνα με το εδάφιο (6), στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους όπου σχεδιάζεται να διατίθενται τα μερίδια του ΟΕΕ, αυτό τον πλήρη φάκελο κοινοποίησης μαζί με βεβαίωση ότι ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας έχει λάβει άδεια να διαχειρίζεται ΟΕΕ με τη συγκεκριμένη επενδυτική στρατηγική, μόνον εφόσον η διαχείριση αυτού από αυτόν το ΔΟΕΕ είναι και θα είναι σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και, γενικότερα, ο ΔΟΕΕ συμμορφώνεται με αυτές τις διατάξεις.
(8) Μετά τη διαβίβαση του φακέλου κοινοποίησης, σύμφωνα με το εδάφιο (7), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας χωρίς καθυστέρηση για αυτή τη διαβίβαση. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει την ΕΑΚΑΑ ότι ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στο κράτος μέλος υποδοχής αυτού του ΔΟΕΕ.
(9) Οι ρυθμίσεις για τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ εκτός ΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας σε άλλο κράτος μέλος και, εφόσον συντρέχει περίπτωση, οι πληροφορίες σχετικά με ρυθμίσεις που έχουν καθορισθεί για την απαγόρευση της διάθεσης μεριδίων αυτού του ΟΕΕ στο ευρύ επενδυτικό κοινό, συμπεριλαμβανομένης της περίπτωσης κατά την οποία αυτός ο ΔΟΕΕ βασίζεται σε δραστηριότητες ανεξάρτητων οντοτήτων για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε σχέση με τον ΟΕΕ, υπόκεινται στη νομοθεσία του κράτους μέλους υποδοχής αυτού του ΔΟΕΕ και η εφαρμογή τους εποπτεύεται από τις αρμόδιες αρχές αυτού του κράτους.
(10) Η επιστολή της κοινοποίησης που αναφέρεται στο εδάφιο (6) και η βεβαίωση που αναφέρεται στο εδάφιο (7) συντάσσονται σε γλώσσα που χρησιμοποιείται συνήθως στο χρηματοοικονομικό τομέα, η δε διαβίβαση που προβλέπεται στο εδάφιο (7) επιτρέπεται να διενεργείται και ηλεκτρονικά.
(11) Σε περίπτωση ουσιώδους μεταβολής σε οποιοδήποτε έγγραφο ή πληροφορία που κοινοποιείται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το εδάφιο (4) ή/και (6) του παρόντος άρθρου, ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας ενημερώνει γραπτώς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τη μεταβολή, τουλάχιστον ένα μήνα πριν από την υλοποίησή της, εφόσον η μεταβολή έχει σχεδιαστεί από το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας ή, εάν η μεταβολή δεν ήταν προγραμματισμένη, αμέσως μόλις πραγματοποιηθεί. Εάν, σε εκτέλεση σχεδιαζόμενης μεταβολής, η διαχείριση του ΟΕΕ από το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δε θα είναι πλέον σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, ή, γενικότερα, ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δεν θα συμμορφώνεται πλέον με αυτές τις διατάξεις, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει αυτόν το ΔΟΕΕ, χωρίς περιττή καθυστέρηση, ότι η μεταβολή απαγορεύεται να πραγματοποιηθεί. Σε περίπτωση κατά την οποία η σχεδιαζόμενη μεταβολή εκτελείται χωρίς να τηρούνται οι ανωτέρω διατάξεις του παρόντος εδαφίου, ή εάν συνέβη απρόοπτο γεγονός που προκαλεί μεταβολή ως απόρροια της οποίας η διαχείριση του ΟΕΕ από το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δεν είναι πλέον σύμφωνη με τις διατάξεις του Νόμου, ή, γενικότερα, αυτός ο ΔΟΕΕ δε θα συμμορφώνεται πλέον με αυτές τις διατάξεις, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει κάθε αναγκαίο μέτρο, σύμφωνα με το άρθρο 71, εάν κρίνει δε απαραίτητο ή σκόπιμο, απαγορεύει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ. Εάν η μεταβολή, κατά την έννοια του παρόντος εδαφίου, δεν επηρεάζει τη συμμόρφωση του ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ως προς τη διαχείριση του ΟΕΕ, ή, γενικότερα, τη συμμόρφωση αυτού του ΔΟΕΕ με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς επιτρέπεται τη μεταβολή και ενημερώνει, χωρίς καθυστέρηση, τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής του ΔΟΕΕ, για τη μεταβολή, καθώς και την ΕΑΚΑΑ, στο μέτρο που η μεταβολή αφορά την παύση της διάθεσης μεριδίων ΟΕΕ.
(12) Υπό την επιφύλαξη των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 67, προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ επιτρέπεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται μόνο σε επαγγελματίες επενδυτές.
45.-(1) ΔΟΕΕ κράτους μέλους άλλου από τη Δημοκρατία, ο οποίος έχει λάβει άδεια σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ, επιτρέπεται να διαθέτει, σε επαγγελματίες επενδυτές στη Δημοκρατία, μερίδια ΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζεται, καθώς και τροφοδοτικού ΟΕΕ της ΕΕ που δεν πληροί τις απαιτήσεις της δεύτερης πρότασης του εδαφίου (1) του άρθρου 38 του παρόντος Νόμου, μόνον εφόσον πληρούνται οι υποχρεώσεις και προϋποθέσεις που καθορίζονται στο πρώτο εδάφιο της παραγράφου 2 του Άρθρου 35 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
(2) Υπό την επιφύλαξη των διατάξεων των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 67, προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ επιτρέπεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται μόνο σε επαγγελματίες επενδυτές.
(3) Προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων ΟΕΕ στη Δημοκρατία από την ημερομηνία κατά την οποία ενημερώνεται από τις αρμόδιες αρχές του κράτους καταγωγής του περί του ότι πραγματοποιήθηκε διαβίβαση προς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με την παράγραφο 6 του Άρθρου 35 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
(4) Οι ρυθμίσεις για τη διάθεση μεριδίων στη Δημοκρατία του ΟΕΕ εκτός ΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται ΔΟΕΕ άλλου κράτους μέλους και, εφόσον συντρέχει περίπτωση, οι πληροφορίες σχετικά με ρυθμίσεις που έχουν καθορισθεί για την απαγόρευση της διάθεσης μεριδίων αυτού του ΟΕΕ στο ευρύ επενδυτικό κοινό, συμπεριλαμβανομένης της περίπτωσης κατά την οποία αυτός ο ΔΟΕΕ βασίζεται σε δραστηριότητες ανεξάρτητων οντοτήτων για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε σχέση με τον ΟΕΕ, υπόκεινται στο δίκαιο της Δημοκρατίας και η εφαρμογή τους εποπτεύεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
(5) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποδέχεται την επιστολή κοινοποίησης που αναφέρεται στην παράγραφο 5 του Άρθρου 35 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, όπως και τη βεβαίωση που αναφέρεται σε αυτή την παράγραφο, εφόσον έχει συνταχθεί σε γλώσσα που χρησιμοποιείται συνήθως στο χρηματοοικονομικό τομέα. Η υποβολή των εγγράφων και πληροφοριών που αναφέρονται στην παράγραφο 6 του Άρθρου 35 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ είναι αποδεκτή και όταν διενεργείται ηλεκτρονικά.
46.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να ορίζει κατευθυντήριες γραμμές για τον προσδιορισμό των όρων εφαρμογής των μέτρων που θεσπίζονται από την Ευρωπαϊκή Επιτροπή δυνάμει της παραγράφου 11 του Άρθρου 35 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ όσον αφορά τις ρυθμίσεις συνεργασίας που αναφέρονται στο στοιχείο α) της παραγράφου 2 του εν λόγω Άρθρου.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να θεσπίζει τεχνικούς κανόνες για τον προσδιορισμό οποιουδήποτε από τα ακόλουθα:
(α) του ελάχιστου περιεχομένου των ρυθμίσεων συνεργασίας που αναφέρεται στο εδάφιο (2) του άρθρου 44, για να διασφαλίζεται η ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους υποδοχής ή καταγωγής, αντίστοιχα, του ΔΟΕΕ, ώστε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να είναι σε θέση να ασκεί τις εξουσίες ελέγχου που της παρέχει ο παρών Νόμος∙
(β) των διαδικασιών για το συντονισμό και την ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ αφενός μεν της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ως αρμόδιας αρχής του κράτους μέλους καταγωγής του ΔΟΕΕ και των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους υποδοχής του ΔΟΕΕ, αφετέρου δε των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους καταγωγής του ΔΟΕΕ και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδιας αρχής του κράτους μέλους υποδοχής του ΔΟΕΕ.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να θεσπίζει τεχνικούς κανόνες για τον καθορισμό οποιουδήποτε από τα ακόλουθα:
(α) του μορφότυπου και του περιεχομένου του υποδείγματος της επιστολής κοινοποίησης που αναφέρεται στα εδάφια (4) και (6) του άρθρου 44∙
(β) του μορφότυπου και του περιεχομένου του υποδείγματος της βεβαίωσης που προβλέπεται στο εδάφιο (7) του άρθρου 44∙
(γ) του μορφότυπου της διαβίβασης που προβλέπεται στο εδάφιο (7) του άρθρου 44∙
(δ) του μορφότυπου της γραπτής κοινοποίησης που προβλέπεται στο εδάφιο (11) του άρθρου 44.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, δύναται να ενεργεί σύμφωνα με την παράγραφο 15 του Άρθρου 35 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
47.-(1) Χωρίς επηρεασμό του άρθρου 44, ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας επιτρέπεται να διαθέτει, σε επαγγελματίες επενδυτές στη Δημοκρατία, μερίδια ΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζεται, καθώς και τροφοδοτικού ΟΕΕ της ΕΕ που δεν πληροί τις απαιτήσεις της δεύτερης πρότασης του εδαφίου (1) του άρθρου 38, μόνον εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
(α) ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας συμμορφώνεται προς όλες τις απαιτήσεις του παρόντος Νόμου, με εξαίρεση αυτές που προβλέπονται στα άρθρα 23 έως 28, και διασφαλίζει ότι για την εκτέλεση των καθηκόντων που αναφέρονται στο άρθρο 24, τα οποία ο ΔΟΕΕ δεν επιτρέπεται να ασκήσει, έχουν οριστεί μία ή περισσότερες οντότητες, για την ταυτότητα των οποίων παρέχει πληροφορίες στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς∙
(β) υφίστανται κατάλληλες ρυθμίσεις συνεργασίας, με σκοπό την εποπτεία συστημικού κινδύνου, οι οποίες είναι σύμφωνες με τα διεθνή πρότυπα που ισχύουν μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και των εποπτικών αρχών της τρίτης χώρας όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, ώστε να διασφαλίζεται επαρκής ανταλλαγή πληροφοριών που να επιτρέπει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να εκτελεί τα καθήκοντά της σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο∙
(γ) η τρίτη χώρα, όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, δεν περιλαμβάνεται στις μη συνεργάσιμες χώρες και εδάφη, από την ΕΟΧΔ.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να επιβάλλει πρόσθετες υποχρεώσεις στους αναφερόμενους ΔΟΕΕ, για τη διάθεση μεριδίων ΟΕΕ εκτός ΕΕ σε επενδυτές στη Δημοκρατία, για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να μεταφέρει πράξη που αναφέρεται στην παράγραφο 4 του Άρθρου 36 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
48.-(1) Χωρίς επηρεασμό του άρθρου 45 του παρόντος Νόμου, ΔΟΕΕ κράτους μέλους άλλου από τη Δημοκρατία, που έχει λάβει άδεια σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ, επιτρέπεται να διαθέτει, σε επαγγελματίες επενδυτές στη Δημοκρατία, μερίδια ΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζεται, καθώς και τροφοδοτικού ΟΕΕ της ΕΕ που δεν πληροί τις απαιτήσεις της δεύτερης πρότασης του εδαφίου (1) του άρθρου 38, μόνον εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
(α) αυτός ο ΔΟΕΕ συμμορφώνεται προς όλες τις απαιτήσεις του παρόντος Νόμου, με εξαίρεση αυτές που προβλέπονται στα άρθρα 23 έως 28 του παρόντος Νόμου, και διασφαλίζει ότι για την εκτέλεση των καθηκόντων που αναφέρονται στο άρθρο 24 του παρόντος Νόμου, τα οποία αυτός ο ΔΟΕΕ δεν επιτρέπεται να ασκεί, έχουν οριστεί μία ή περισσότερες οντότητες, για την ταυτότητα των οποίων παρέχει πληροφορίες στις αρμόδιες αρχές εποπτείας του∙
(β) υφίστανται κατάλληλες ρυθμίσεις συνεργασίας, με σκοπό την εποπτεία συστημικού κινδύνου και σύμφωνες με τα διεθνή πρότυπα, μεταξύ των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους καταγωγής του ΔΟΕΕ και των εποπτικών αρχών της τρίτης χώρας όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, ώστε να διασφαλίζεται επαρκής ανταλλαγή πληροφοριών, που να επιτρέπει σε αυτές τις εποπτικές αρχές να εκτελούν τα καθήκοντά τους σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ∙
(γ) η τρίτη χώρα, όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, δεν περιλαμβάνεται στις μη συνεργάσιμες χώρες και εδάφη, από την ΕΟΧΔ.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να επιβάλλει πρόσθετες υποχρεώσεις στους προβλεπόμενους στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, για τη διάθεση μεριδίων ΟΕΕ εκτός ΕΕ σε επενδυτές στο έδαφος της Δημοκρατίας, για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου.
49.-(1)(α) Σε περίπτωση που η Δημοκρατία συνιστά το κράτος μέλος αναφοράς ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, σύμφωνα με το άρθρο 50, ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ επιτρέπεται να διαχειρίζεται ΟΕΕ της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους ή/και να διαθέτει στη Δημοκρατία μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται, σύμφωνα είτε με τα άρθρα 59 έως 61 είτε με τα άρθρα 62 και 63, μόνον εφόσον η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς του χορηγήσει άδεια.
(β) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια σε ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που προβλέπεται στην παράγραφο (α), τηρουμένων των σχετικών προϋποθέσεων του παρόντος Νόμου.
(2) ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που προτίθεται να λάβει άδεια από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σύμφωνα με το εδάφιο (1), συμμορφώνεται με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου πλην αυτών του Κεφαλαίου VΙ. Εφόσον και στο βαθμό που η συμμόρφωση με διάταξη του παρόντος Νόμου δε συμβιβάζεται με τη συμμόρφωση προς το δίκαιο που διέπει τον ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ και / ή τον ΟΕΕ εκτός ΕΕ, μερίδια του οποίου διατίθενται στη Δημοκρατία, ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ δεν υποχρεούται να συμμορφώνεται με τη συγκεκριμένη διάταξη του παρόντος Νόμου, εάν είναι σε θέση να καταδείξει ότι -
(α) είναι αδύνατο να συνδυάσει αυτή τη συμμόρφωση με τη συμμόρφωση προς μία υποχρεωτική διάταξη του δικαίου που διέπει το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ ή/και, κατά περίπτωση, τον ΟΕΕ εκτός ΕΕ, μερίδια του οποίου διατίθενται στη Δημοκρατία∙ και
(β) το δίκαιο που διέπει το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ ή/και τον ΟΕΕ εκτός ΕΕ περιέχει ισοδύναμο κανόνα που έχει τον ίδιο ρυθμιστικό σκοπό και παρέχει το ίδιο επίπεδο προστασίας στους επενδυτές του σχετικού ΟΕΕ∙ και
(γ) ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ ή/και ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ συμμορφώνεται προς τον ισοδύναμο κανόνα που προβλέπεται στην παράγραφο (β).
(3) ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που προτίθεται να λάβει άδεια από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σύμφωνα με το εδάφιο (1), πρέπει να έχει νόμιμο εκπρόσωπο εγκατεστημένο στη Δημοκρατία. Αυτός ο νόμιμος εκπρόσωπος-
(α) είναι το σημείο επαφής του ΔΟΕΕ στην ΕΕ και οποιαδήποτε επίσημη αλληλογραφία μεταξύ κάθε αρμόδιας αρχής και του ΔΟΕΕ, καθώς και μεταξύ των επενδυτών της ΕΕ του σχετικού ΟΕΕ και του ΔΟΕΕ, διενεργείται δια μέσου αυτού του νόμιμου εκπροσώπου και
(β) ασκεί, από κοινού με το ΔΟΕΕ, τη λειτουργία συμμόρφωσης σχετικά με τη διαχείριση και την προώθηση των δραστηριοτήτων που ασκεί ο ΔΟΕΕ σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο.
50.-(1) Ο καθορισμός της Δημοκρατίας, ως κράτος μέλος αναφοράς ενός ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, γίνεται με την τήρηση των ακόλουθων κανόνων:
(α) εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαχειριστεί μόνο έναν ΟΕΕ της ΕΕ, ή διάφορους ΟΕΕ της ΕΕ εγκατεστημένους στη Δημοκρατία, και δεν προτίθεται να διαθέσει στην ΕΕ μερίδια κανενός ΟΕΕ σύμφωνα είτε με τα άρθρα 59 έως 61 είτε με τα άρθρα 62 και 63, η Δημοκρατία, ως κράτος μέλος καταγωγής αυτού ή αυτών των ΟΕΕ, θεωρείται το κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είναι αρμόδια για τη διαδικασία χορήγησης άδειας και για την εποπτεία αυτού του ΔΟΕΕ∙
(β) εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαχειριστεί περισσότερους ΟΕΕ της ΕΕ εγκατεστημένους σε διαφορετικά κράτη μέλη και δεν προτίθεται να διαθέτει στην ΕΕ μερίδια κανενός ΟΕΕ σύμφωνα είτε με τα άρθρα 59 έως 61 είτε με τα άρθρα 62 και 63, το κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ μπορεί να είναι η Δημοκρατία -
(i) όταν οι περισσότεροι ΟΕΕ είναι εγκατεστημένοι στη Δημοκρατία, ή
(ii) όταν η διαχείριση του μεγαλύτερου μέρους των περιουσιακών στοιχείων πραγματοποιείται στη Δημοκρατία∙
(γ) εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια μόνο ενός ΟΕΕ της ΕΕ σε ένα μόνο κράτος μέλος της ΕΕ, το κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ μπορεί να είναι η Δημοκρατία -
(i) είτε ως κράτος μέλος καταγωγής του ΟΕΕ, εφόσον ο ΟΕΕ έχει λάβει άδεια ή έχει το εγγεγραμμένο γραφείο ή την καταστατική έδρα του στη Δημοκρατία, είτε ως κράτος μέλος στο οποίο ο ΔΟΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια του ΟΕΕ, ή
(ii) ως κράτος μέλος στο οποίο ο ΔΟΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια του ΟΕΕ, εάν ο ΟΕΕ δεν έχει λάβει άδεια ή δεν έχει το εγγεγραμμένο γραφείο ή την καταστατική έδρα του στη Δημοκρατία∙
(δ) εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια μόνον ενός ΟΕΕ εκτός ΕΕ στη Δημοκρατία, το κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ είναι η Δημοκρατία∙
(ε) εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια ενός μόνο ΟΕΕ της ΕΕ, αλλά σε διαφορετικά κράτη μέλη, κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ μπορεί να είναι η Δημοκρατία -
(i) είτε ως κράτος μέλος καταγωγής του ΟΕΕ, εφόσον ο ΟΕΕ έχει λάβει άδεια ή έχει το εγγεγραμμένο γραφείο ή την καταστατική έδρα του στη Δημοκρατία, είτε ως ένα από τα κράτη μέλη στα οποία ο ΔΟΕΕ προτίθεται να αναπτύξει ουσιαστική διάθεση μεριδίων, ή
(ii) ως ένα από τα κράτη μέλη στα οποία ο ΔΟΕΕ προτίθεται να αναπτύξει ουσιαστική διάθεση μεριδίων, εάν ο ΟΕΕ δεν έχει λάβει άδεια ή δεν έχει το εγγεγραμμένο γραφείο ή την καταστατική έδρα του στη Δημοκρατία∙
(στ) εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαθέτει ένα μόνο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, αλλά σε διαφορετικά κράτη μέλη, μεταξύ των οποίων και η Δημοκρατία, το κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ είναι είτε η Δημοκρατία είτε ένα από τα υπόλοιπα κράτη μέλη∙
(ζ) εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια περισσότερων ΟΕΕ της ΕΕ στην ΕΕ, κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ μπορεί να είναι η Δημοκρατία-
(i) είτε ως κράτος μέλος καταγωγής αυτών των ΟΕΕ, στο βαθμό που αυτοί έχουν όλοι λάβει άδεια ή έχουν το εγγεγραμμένο γραφείο ή την καταστατική έδρα τους στη Δημοκρατία, ή ως κράτος μέλος στο οποίο ο ΔΟΕΕ προτίθεται να αναπτύξει ουσιαστική διάθεση μεριδίων των περισσότερων από αυτούς τους ΟΕΕ, ή
(ii) ως κράτος μέλος στο οποίο ο ΔΟΕΕ προτίθεται να αναπτύξει ουσιαστική διάθεση μεριδίων των περισσότερων από αυτούς τους ΟΕΕ, στο βαθμό που αυτοί δεν έχουν όλοι λάβει άδεια ή δεν έχουν το εγγεγραμμένο γραφείο ή την καταστατική έδρα τους στη Δημοκρατία∙
(η) εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαθέτει στην ΕΕ μερίδια είτε περισσότερων ΟΕΕ της ΕΕ και ΟΕΕ εκτός ΕΕ, είτε περισσότερων ΟΕΕ εκτός ΕΕ, και ο ΔΟΕΕ προτίθεται να αναπτύξει ουσιαστική διάθεση μεριδίων των περισσότερων από αυτούς τους ΟΕΕ στη Δημοκρατία, το κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ είναι η Δημοκρατία.
(2) Σύμφωνα με τα κριτήρια που προβλέπονται στην παράγραφο (β), στην υποπαράγραφο (i) της παραγράφου (γ), στην παράγραφο (ε), στην παράγραφο (στ) και στην υποπαράγραφο (i) της παραγράφου (ζ), του εδαφίου (1) του παρόντος άρθρου, η Δημοκρατία είναι ένα από τα δυνητικά κράτη μέλη αναφοράς ενός ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ. Σε τέτοια περίπτωση, ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, που προτίθεται να διαχειριστεί ΟΕΕ της ΕΕ χωρίς να διαθέτει μερίδια αυτών ή/και να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται, σύμφωνα είτε με τα άρθρα 59 έως 61 είτε με τα άρθρα 62 και 63, υποβάλλει αίτηση τόσο στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς όσο και στις αρμόδιες αρχές όλων των υπολοίπων κρατών μελών που είναι δυνητικά κράτη μέλη αναφοράς, με βάση το κατά περίπτωση εφαρμοστέο κριτήριο του εδαφίου (1) του παρόντος άρθρου, ώστε να καθοριστεί μεταξύ τους το κράτος μέλος αναφοράς για αυτό το ΔΟΕΕ. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποφασίζει από κοινού με τις εν λόγω αρμόδιες αρχές, εντός ενός μηνός, ποιό θα είναι το κράτος μέλος αναφοράς για το συγκεκριμένο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ. Σε περίπτωση που αποφασίζεται ότι το κράτος μέλος αναφοράς είναι η Δημοκρατία, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει σχετικά, χωρίς περιττή καθυστέρηση, τον ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ. Εάν αυτός ο ΔΟΕΕ δεν ενημερώνεται δεόντως για την προαναφερόμενη απόφαση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εντός επτά (7) ημερών από την ημερομηνία λήψης της απόφασης, ή εάν τέτοια απόφαση δεν λαμβάνεται έγκαιρα, αυτός ο ΔΟΕΕ επιτρέπεται να επιλέξει ο ίδιος το κράτος μέλος αναφοράς του, βασιζόμενος στα προαναφερόμενα κριτήρια.
(3) ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, για τον οποίο η Δημοκρατία είναι κράτος μέλος αναφοράς, οφείλει να είναι σε θέση να αποδεικνύει, κάθε στιγμή, την πρόθεσή του να αναπτύξει ουσιαστική διάθεση μεριδίων στη Δημοκρατία ή σε άλλο κράτος μέλος, γνωστοποιώντας τη στρατηγική που θα ακολουθήσει για αυτή τη δραστηριότητα, στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, συμμορφώνεται με τις παραγράφους 5 και 6 του Άρθρου 38 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
51.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, αφού λάβει αίτηση για χορήγηση άδειας από ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που προβλέπεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 49, αξιολογεί εάν πράγματι η Δημοκρατία αποτελεί κράτος μέλος αναφοράς σύμφωνα με τα κριτήρια που προβλέπονται στο άρθρο 50. Εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εκτιμά ότι η Δημοκρατία δε συνιστά κράτος μέλος αναφοράς σύμφωνα με τα κριτήρια του άρθρου 50, απορρίπτει την αίτηση για τη χορήγηση της άδειας, εξηγώντας τους λόγους της απόρριψης. Σε περίπτωση που η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς θεωρεί ότι η Δημοκρατία αποτελεί κράτος μέλος αναφοράς σύμφωνα με τα κριτήρια του άρθρου 50, ενημερώνει άμεσα την ΕΑΚΑΑ ζητώντας από αυτή να εκδώσει συμβουλή επί της εκτίμησης στην οποία προέβη η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Στην ενημέρωση που πραγματοποιεί η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς προς την ΕΑΚΑΑ, συμπεριλαμβάνεται και η αιτιολογία που έχει παρατεθεί από τον ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ για την εκτίμηση του ότι η Δημοκρατία είναι το κράτος μέλος αναφοράς του, καθώς και πληροφορίες για τη στρατηγική που θα ακολουθήσει αυτός ο ΔΟΕΕ ως προς τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ.
(2) Η προθεσμία που προβλέπεται στα εδάφια (6) ή (7) του άρθρου 8 του παρόντος Νόμου αναστέλλεται κατά τη διάρκεια επανεξέτασης από την ΕΑΚΑΑ, βάσει του τρίτου εδαφίου της παραγράφου 5 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, της εκτίμησης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που κοινοποιείται στην ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με το εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου.
(3) Εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποφασίσει να χορηγήσει την άδεια που προβλέπεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 49, σε αντίθεση με τη συμβουλή της ΕΑΚΑΑ, ενημερώνει σχετικά την τελευταία, αναφέροντάς της τους λόγους για τους οποίους εμμένει στην απόφασή της. Σε τέτοια περίπτωση και εφόσον ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατίας η οποία συνιστά το κράτος μέλος αναφοράς, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει σχετικά τις αρμόδιες αρχές αυτού του κράτους μέλους, αναφέροντας τους λόγους για τους οποίους χορηγεί την άδεια. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εφόσον συντρέχει τέτοια περίπτωση, ενημερώνει και τις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών καταγωγής των ΟΕΕ που διαχειρίζεται αυτός ο ΔΟΕΕ, για την χορήγηση της άδειας στον ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ καθώς και για τους λόγους χορήγησης αυτής.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, δύναται να ενεργεί σύμφωνα με την παράγραφο 6 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
52.-(1) Με την επιφύλαξη του εδαφίου (4) του παρόντος άρθρου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια σε ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που προβλέπεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 49 του παρόντος Νόμου, μόνον εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες πρόσθετες προϋποθέσεις:
(α) ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτείνει τη Δημοκρατία ως κράτος μέλος αναφοράς, σύμφωνα με τα κριτήρια του άρθρου 50 του παρόντος Νόμου, αυτή δε η πρόταση υποστηρίζεται από τη γνωστοποίηση της στρατηγικής για τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ, έχει δε εφαρμοστεί η διαδικασία που προβλέπεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 49 και στα εδάφια (1) έως (3) του άρθρου 51 του παρόντος Νόμου∙
(β) ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ έχει ορίσει νόμιμο εκπρόσωπο εγκατεστημένο στη Δημοκρατία∙
(γ) ο νόμιμος εκπρόσωπος, από κοινού με το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, είναι υπεύθυνος επικοινωνίας αυτού του ΔΟΕΕ για τους επενδυτές στο σχετικό ΟΕΕ, για την ΕΑΚΑΑ και για τις αρμόδιες αρχές, ως προς τις υπηρεσίες για τις οποίες αυτός ο ΔΟΕΕ έχει λάβει άδεια να τις παρέχει στην ΕΕ και διαθέτει τουλάχιστον επαρκή οργάνωση και τα αναγκαία μέσα για να ασκεί τη λειτουργία συμμόρφωσης, όπως προβλέπεται στον παρόντα Νόμο∙
(δ) υφίστανται κατάλληλες ρυθμίσεις συνεργασίας μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους καταγωγής του σχετικού ΟΕΕ της ΕΕ και των εποπτικών αρχών της τρίτης χώρας όπου είναι εγκατεστημένος ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, ώστε να διασφαλίζεται τουλάχιστον αποτελεσματική ανταλλαγή πληροφοριών που να επιτρέπει στις αντίστοιχες αρμόδιες αρχές να εκτελούν τα καθήκοντά τους, κατά περίπτωση, σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο∙
(ε) η τρίτη χώρα, όπου είναι εγκατεστημένος ο ΔΟΕΕ, δεν έχει περιληφθεί στις μη συνεργάσιμες χώρες και εδάφη από την ΕΟΧΔ∙
(στ) η τρίτη χώρα, όπου είναι εγκατεστημένος ο ΔΟΕΕ, έχει υπογράψει συμφωνία με τη Δημοκρατία, η οποία είναι απολύτως σύμφωνη με τα πρότυπα που ορίζονται στο Άρθρο 26 του υποδείγματος φορολογικής σύμβασης του ΟΟΣΑ σχετικά με το εισόδημα και το κεφάλαιο και διασφαλίζει αποτελεσματική ανταλλαγή πληροφοριών σε φορολογικά θέματα, περιλαμβανομένων τυχόν πολυμερών φορολογικών συμφωνιών∙
(ζ) η αποτελεσματική άσκηση από τις αρμόδιες αρχές των εποπτικών τους καθηκόντων, όπως προβλέπονται από τον παρόντα Νόμο ή την Οδηγία 2011/61/ΕΕ, δεν περιορίζεται από τις νομοθετικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις της νομοθεσίας τρίτης χώρας, η οποία διέπει το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, ή από άλλους περιορισμούς στις εξουσίες εποπτείας και διερεύνησης των εποπτικών αρχών τρίτης χώρας.
(2) Για τη χορήγηση της άδειας, που αναφέρεται στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου, από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εφαρμόζονται οι διατάξεις του Κεφαλαίου ΙΙ, τηρουμένων των αναλογιών, υπό την προϋπόθεση ότι -
(α) οι πληροφορίες που προβλέπονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 7, συμπληρώνονται από -
(i) αιτιολόγηση από το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ της εκτίμησής του, ως προς τον ορισμό του κράτους μέλους αναφοράς, σύμφωνα με τα κριτήρια του άρθρου 50, με πληροφορίες για τη στρατηγική ανάπτυξης των δραστηριοτήτων του, και
(ii) κατάλογο των διατάξεων του Νόμου με τις οποίες η συμμόρφωση του ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ είναι αδύνατη, για το λόγο ότι αυτή η συμμόρφωση είναι, κατά τα προβλεπόμενα στο εδάφιο (2) του άρθρου 49, ασυμβίβαστη με τη συμμόρφωση σε υποχρεωτική διάταξη της νομοθεσίας που διέπει το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ ή/και, κατά περίπτωση, τον ΟΕΕ εκτός ΕΕ, μερίδια του οποίου διατίθενται στην ΕΕ, και
(iii) γραπτά αποδεικτικά στοιχεία, με βάση τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που αναπτύσσει η ΕΑΚΑΑ, σύμφωνα με τα οποία η νομοθεσία τρίτης χώρας προβλέπει ισοδύναμο κανόνα με τις διατάξεις για τις οποίες η συμμόρφωση είναι αδύνατη, ο οποίος έχει τον ίδιο ρυθμιστικό σκοπό και παρέχει το ίδιο επίπεδο προστασίας στους επενδυτές του σχετικού ΟΕΕ και ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ συμμορφώνεται με αυτό τον ισοδύναμο κανόνα, αυτά δε τα γραπτά στοιχεία συνοδεύονται από νομική γνωμοδότηση σχετικά με την ύπαρξη της ασυμβίβαστης διάταξης στη νομοθεσία της τρίτης χώρας και περιλαμβάνουν περιγραφή του ρυθμιστικού σκοπού και της φύσης της προστασίας των επενδυτών που επιδιώκουν, και
(iv) τα στοιχεία του νόμιμου εκπροσώπου του ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, καθώς και τον ακριβή τόπο εγκατάστασής του∙
(β) οι πληροφορίες που αναφέρονται στο εδάφιο (2) του άρθρου 7 επιτρέπεται να περιορίζονται στον ΟΕΕ της ΕΕ που προτίθεται να διαχειριστεί ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ και, κατά περίπτωση, στους ΟΕΕ τους οποίους διαχειρίζεται αυτός ο ΔΟΕΕ και μερίδια των οποίων προτίθεται να διαθέτει στην ΕΕ με διαβατήριο∙
(γ) η παράγραφος (α) του εδαφίου (2) του άρθρου 8 δεν επηρεάζει την εφαρμογή του εδαφίου (2) του άρθρου 49∙
(δ) η παράγραφος (ε) του εδαφίου (2) του άρθρου 8 δεν εφαρμόζεται∙
(ε) η παράγραφος (β) του εδαφίου (6) του άρθρου 8 θεωρείται ότι περιλαμβάνει αναφορά στις πληροφορίες που αναφέρονται στην παράγραφο (α) του παρόντος εδαφίου.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, δύναται να ενεργεί σύμφωνα με το δεύτερο ή/και τρίτο εδάφιο της παραγράφου 7 ή/και το δεύτερο εδάφιο της παραγράφου 8, του Άρθρου 37 της Οδηγία 2011/61/ΕΕ.
53.-(1)(α) Εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή κράτους μέλους αναφοράς για ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, κρίνει ότι αυτός ο ΔΟΕΕ δύναται να στηρίζεται στις διατάξεις του εδαφίου (2) του άρθρου 49 για να εξαιρεθεί από τη συμμόρφωση με συγκεκριμένες διατάξεις του παρόντος Νόμου, ενημερώνει σχετικά, χωρίς καθυστέρηση, την ΕΑΚΑΑ, βασίζοντας την εκτίμησή της και διαβιβάζοντας στην ΕΑΚΑΑ τις πληροφορίες που έχει παράσχει αυτός ο ΔΟΕΕ στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σύμφωνα με τις υποπαραγράφους (ii) και (iii) της παραγράφου (α) του εδαφίου 2 του άρθρου 52.
(β) Η προθεσμία που προβλέπεται στα εδάφια (6) ή (7) του άρθρου 8 του παρόντος Νόμου αναστέλλεται κατά τη διάρκεια επανεξέτασης από την ΕΑΚΑΑ, βάσει του τρίτου εδαφίου της παραγράφου 9 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, της εκτίμησης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που κοινοποιείται στην ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με την παράγραφο (α).
(2) Εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποφασίσει να χορηγήσει την άδεια που προβλέπεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 49, σε αντίθεση με τη συμβουλή της ΕΑΚΑΑ, ενημερώνει σχετικά την ΕΑΚΑΑ, αναφέροντας τους λόγους για τους οποίους εμμένει στην απόφασή της. Σε τέτοια περίπτωση και εφόσον ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία η οποία συνιστά το κράτος μέλος αναφοράς, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει σχετικά τις αρμόδιες αρχές αυτού του κράτους μέλους, αναφέροντας τους λόγους για τους οποίους χορηγεί την άδεια.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, δύναται να ενεργεί σύμφωνα με το έκτο εδάφιο της παραγράφου 9 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
54.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει, χωρίς καθυστέρηση, την ΕΑΚΑΑ σχετικά με την έκβαση της διαδικασίας χορήγησης της άδειας που προβλέπεται στο εδάφιο (2) του άρθρου 49, καθώς και σχετικά με οποιαδήποτε μεταβολή σε τέτοια άδεια, ή για την ενδεχόμενη ανάκληση τέτοιας άδειας.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει την ΕΑΚΑΑ σχετικά με τις αιτήσεις χορήγησης προβλεπόμενης στο εδάφιο (1) του άρθρου 49 του παρόντος Νόμου άδειας τις οποίες απορρίπτει, παρέχοντας στοιχεία για το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που ζητεί την άδεια και εκθέτοντας τους λόγους της απόρριψης. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χειρίζεται ως απόρρητες, πληροφορίες από το κεντρικό μητρώο στοιχείων που τηρεί η ΕΑΚΑΑ βάσει του δεύτερου εδαφίου της παραγράφου 10 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ και στις οποίες η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει πρόσβαση σύμφωνα με την εν λόγω διάταξη της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
55.-(1) Η άδεια που χορηγείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, δυνάμει του εδαφίου (1) του άρθρου 49 του παρόντος Νόμου δεν επηρεάζεται από την περαιτέρω επιχειρηματική δραστηριότητα στην ΕΕ του ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ. Εάν όμως αυτός ο ΔΟΕΕ μεταβάλει τη στρατηγική που ακολουθεί στην ανάπτυξη της δραστηριότητάς του, εντός δύο (2) ετών από τη χορήγηση της εν λόγω άδειας, και η μεταβολή, εάν ίσχυε κατά τη χορήγηση της άδειας, θα επηρέαζε τον καθορισμό της Δημοκρατίας ως κράτος μέλος αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ, ο τελευταίος γνωστοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τη μεταβολή πριν την εκτελέσει και προσδιορίζει το νέο κράτος μέλος αναφοράς του, σύμφωνα με τα κριτήρια της παραγράφου 4 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ και με βάση τη νέα στρατηγική. Ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, ταυτόχρονα, παρέχει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς πληροφορίες σχετικά με το νόμιμο εκπρόσωπό του στο νέο κράτος μέλος αναφοράς, μετά τη μεταβολή, ιδίως την ονομασία του και τον ακριβή τόπο εγκατάστασής του στο νέο αυτό κράτος μέλος αναφοράς. Αυτός ο εκπρόσωπος οφείλει να είναι εγκατεστημένος στο εν λόγω νέο κράτος μέλος αναφοράς.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εκτιμά κατά πόσο ο προσδιορισμός από το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, νέου κράτους μέλους αναφοράς βάσει του εδαφίου (1), είναι ορθός και γνωστοποιεί την εκτίμησή της στην ΕΑΚΑΑ, για την έκδοση συμβουλής από αυτή, μαζί αφενός με την αιτιολόγηση του ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ ως προς την εκτίμησή του για το νέο κράτος μέλος αναφοράς του και αφετέρου με πληροφορίες για τη νέα στρατηγική που θα ακολουθήσει ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ για την ανάπτυξη των δραστηριοτήτων του.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, μετά τη γνωστοποίηση σε αυτήν της συμβουλής της ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με το τρίτο εδάφιο της παραγράφου 11 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, ενημερώνει το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, τον αρχικό νόμιμο εκπρόσωπό του και την ΕΑΚΑΑ για την απόφασή της.
(4)(α) Εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς συμφωνεί με τον προσδιορισμό του ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ για το νέο κράτος μέλος αναφοράς του τελευταίου, ενημερώνει και τις αρμόδιες αρχές αυτού του κράτους μέλους για τη μεταβολή, διαβιβάζοντας περαιτέρω σε αυτές, χωρίς καθυστέρηση, αντίγραφο του φακέλου αδειοδότησης και εποπτείας αυτού του ΔΟΕΕ. Από την ημερομηνία πραγματοποίησης της διαβίβασης, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς παύει να είναι αρμόδια για την εποπτεία αυτού του ΔΟΕΕ.
(β) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς καθίσταται αρμόδια για την εποπτεία ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, για τον οποίο η Δημοκρατία είναι νέο κράτος μέλος αναφοράς, από την ημερομηνία πραγματοποίησης διαβίβασης του φακέλου αδειοδότησης και εποπτείας από την αρμόδια αρχή του αρχικού κράτους μέλους αναφοράς, σύμφωνα με το πέμπτο εδάφιο της παραγράφου 11 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
(5) Εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εκφέρει τελική κρίση που είναι αντίθετη με τη συμβουλή της ΕΑΚΑΑ η οποία αναφέρεται στο εδάφιο (3) -
(α) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει σχετικά την ΕΑΚΑΑ, αναφέροντας τους λόγους για τους οποίους εμμένει στην εκτίμησή της∙
(β) εάν δε ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται σε κράτη μέλη άλλα από τη Δημοκρατία, η οποία ήταν το αρχικό κράτος μέλος αναφοράς, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει σχετικά και τις αρμόδιες αρχές αυτών των κρατών μελών, καθώς και τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του ΟΕΕ, αναφέροντας τους λόγους για τους οποίους εμμένει στην εκτίμησή της.
(6) Εάν, από την πραγματική ροή ανάπτυξης της επιχειρηματικής δραστηριότητας στην ΕΕ του ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, εντός δύο ετών από τη χορήγηση σε αυτόν άδειας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 49, προκύπτει ότι η στρατηγική ανάπτυξης αυτής της δραστηριότητας, όπως παρουσιάστηκε κατά τη διαδικασία χορήγησης της άδειας, δεν ακολουθήθηκε ή ότι αυτός ο ΔΟΕΕ προέβη σε ψευδείς δηλώσεις σχετικά με αυτή, ή ότι αυτός ο ΔΟΕΕ δεν συμμορφώνεται με τις διατάξεις των εδαφίων (1) έως (5) του παρόντος άρθρου όταν μεταβάλλει τη στρατηγική ανάπτυξης της επιχειρηματικής του δραστηριότητας, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ζητεί από αυτόν το ΔΟΕΕ να υποδείξει το σωστό κράτος μέλος αναφοράς, με βάση την πραγματική στρατηγική ανάπτυξης της δραστηριότητάς του. Σε τέτοια περίπτωση, εφαρμόζονται οι διατάξεις των εδαφίων (1) έως (5) του παρόντος άρθρου, τηρουμένων των αναλογιών, εάν δε ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ δε συμμορφώνεται με το αίτημα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, αυτή ανακαλεί τη χορηγηθείσα άδεια.
(7) Εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ μεταβάλει τη στρατηγική του περί διάθεσης μεριδίων, μετά την περίοδο που ορίζεται στη δεύτερη πρόταση του εδαφίου (1), και επιθυμεί να αλλάξει το κράτος μέλος αναφοράς του, με βάση τη νέα αυτή στρατηγική, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αίτηση για την αλλαγή του κράτους μέλους αναφοράς του. Σε τέτοια περίπτωση, εφαρμόζονται οι διατάξεις των εδαφίων (1) έως (5), τηρουμένων των αναλογιών.
(8) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, δύναται να ενεργεί σύμφωνα με το τρίτο εδάφιο της παραγράφου 12 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
56.-(1) Οποιαδήποτε διαφορά προκύψει μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδιας αρχής της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, και του ίδιου του ΔΟΕΕ, διευθετείται σύμφωνα με το δίκαιο της Δημοκρατίας και υπόκειται στη δικαιοδοσία της Δημοκρατίας.
(2) Οποιαδήποτε διαφορά προκύψει μεταξύ αφενός του ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ ή του ΟΕΕ και αφετέρου των επενδυτών σε αυτό τον ΟΕΕ, διευθετούνται σύμφωνα με το δίκαιο της Δημοκρατίας, εφόσον έχει οριστεί ως κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ, και υπόκειται στη δικαιοδοσία της Δημοκρατίας.
57.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να προσδιορίζει τη διαδικασία που ακολουθείται για τον καθορισμό της Δημοκρατίας ως κράτους μέλους αναφοράς.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να πράττει οτιδήποτε από τα ακόλουθα:
(α) να υιοθετεί κατευθυντήριες γραμμές, για τον προσδιορισμό των όρων εφαρμογής των μέτρων που εκδίδονται από την Ευρωπαϊκή Επιτροπή σύμφωνα με την παράγραφο 15 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ∙
(β) να καταρτίζει σχέδια κανονιστικών τεχνικών κανόνων για τον προσδιορισμό του ελάχιστου περιεχομένου των ρυθμίσεων συνεργασίας που προβλέπονται στην παράγραφο (δ) του εδαφίου (1) του άρθρου 52 του παρόντος Νόμου, προκειμένου να διασφαλίζεται ότι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας που είναι κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ, και οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής του ΔΟΕΕ λαμβάνουν επαρκείς πληροφορίες ώστε να είναι σε θέση να ασκούν τις εποπτικές και ελεγκτικές τους αρμοδιότητες σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ∙
(γ) να καταρτίζει σχέδια κανονιστικών τεχνικών κανόνων για τον προσδιορισμό των διαδικασιών για το συντονισμό και την ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδιας αρχής της Δημοκρατίας που είναι κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ, και των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους υποδοχής του ΔΟΕΕ∙
(δ) να καταρτίζει σχέδια κανονιστικών τεχνικών κανόνων για τον καθορισμό του μορφότυπου και του περιεχομένου της αίτησης που προβλέπεται στο εδάφιο (7) του άρθρου 55 του παρόντος Νόμου∙
(ε) να καταρτίζει σχέδια κανονιστικών τεχνικών κανόνων για -
(i) τον τρόπο με τον οποίο ο ΔΟΕΕ πρέπει να συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις που ορίζονται στον παρόντα Νόμο, λαμβάνοντας υπόψη ότι ο ΔΟΕΕ είναι εγκατεστημένος σε τρίτη χώρα και, ειδικότερα, την παρουσίαση των πληροφοριών που απαιτούνται από τα άρθρα 29 έως 31 του παρόντος Νόμου,
(ii) τις προϋποθέσεις υπό τις οποίες η νομοθεσία που διέπει το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ ή τον ΟΕΕ εκτός ΕΕ θεωρείται ότι περιέχει ισοδύναμο κανόνα που έχει τον ίδιο ρυθμιστικό σκοπό και παρέχει το ίδιο επίπεδο προστασίας στους σχετικούς επενδυτές.
58. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, δύναται να ενεργεί σύμφωνα με την παράγραφο 19 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
59.-(1) ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, ο οποίος είναι δεόντως εγκεκριμένος από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 49, επιτρέπεται να διαθέτει στη Δημοκρατία, η οποία αποτελεί το κράτος μέλος αναφοράς του, με διαβατήριο, μερίδια ΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζεται, σε επαγγελματίες επενδυτές, μόνον εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις που προβλέπονται στο παρόν άρθρο.
(2) Σε περίπτωση κατά την οποία προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ προτίθεται να διαθέσει στη Δημοκρατία μερίδια ΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζεται, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποίηση σχετικά με αυτόν τον ΟΕΕ. Η εν λόγω κοινοποίηση περιλαμβάνει τα έγγραφα και τις πληροφορίες που προβλέπονται στο εδάφιο (2) του άρθρου 38.
(3) Το αργότερο είκοσι (20) εργάσιμες ημέρες από την ημερομηνία παραλαβής πλήρους κοινοποίησης, σύμφωνα με το εδάφιο (2), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει τον αναφερόμενο στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, κατά πόσο αυτός επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση στη Δημοκρατία μεριδίων του ΟΕΕ ο οποίος προσδιορίζεται στην εν λόγω κοινοποίηση. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να απαγορεύει τη διάθεση μεριδίων τέτοιου ΟΕΕ στη Δημοκρατία, μόνον εάν η διαχείριση του ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ δεν είναι ή δε θα είναι σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή, γενικότερα, αυτός ο ΔΟΕΕ δεν συμμορφώνεται ή δε θα συμμορφωθεί με τον παρόντα Νόμο. Σε περίπτωση θετικής απόφασης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, αυτός ο ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία, από την ημερομηνία ενημέρωσής του από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ότι αυτός δύναται να διαθέτει μερίδια του ΟΕΕ στη Δημοκρατία. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει επίσης την ΕΑΚΑΑ και τις αρμόδιες αρχές του ΟΕΕ ότι αυτός ο ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση των μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία, ως κράτος μέλος αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ.
(4) Οι ρυθμίσεις, που προβλέπονται στην παράγραφο (η) του εδαφίου (2) του άρθρου 39, υπόκεινται στο δίκαιο της Δημοκρατίας και την εποπτεία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
(5) Σε περίπτωση ουσιώδους μεταβολής στοιχείου από αυτά που κοινοποιούνται σύμφωνα με το εδάφιο (2) του παρόντος άρθρου, κατά περίπτωση, ο αναφερόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου, ΔΟΕΕ ενημερώνει γραπτώς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σχετικά με αυτήν τη μεταβολή, τουλάχιστον ένα μήνα πριν από την πραγματοποίησή της, εφόσον η μεταβολή έχει σχεδιαστεί, ή αμέσως μόλις επέλθει η μη προγραμματισμένη μεταβολή. Εάν, σύμφωνα με τη σχεδιαζόμενη μεταβολή, η διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ δε θα είναι πλέον σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή ο ΔΟΕΕ δε θα συμμορφώνεται πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει αυτόν το ΔΟΕΕ χωρίς καθυστέρηση ότι δεν επιτρέπεται να πραγματοποιήσει τη μεταβολή. Εάν η σχεδιαζόμενη μεταβολή υλοποιείται, παρά τα προαναφερόμενα στο παρόν εδάφιο, ή εάν συνέβη απρογραμμάτιστο γεγονός που προκαλεί μεταβολή, ως απόρροια της οποίας η διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτόν το ΔΟΕΕ δε θα είναι πλέον σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή, γενικότερα, αυτός ΔΟΕΕ δε θα συμμορφώνεται πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει τα δέοντα μέτρα, σύμφωνα με το άρθρο 71, και μεταξύ άλλων, εάν απαιτείται, προβαίνει στη ρητή απαγόρευση της διάθεσης μεριδίων του σχετικού ΟΕΕ στη Δημοκρατία. Εάν η μεταβολή είναι αποδεκτή, υπό την έννοια ότι δεν επηρεάζει τη σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτόν το ΔΟΕΕ, ή, γενικά, τη συμμόρφωση αυτού του ΔΟΕΕ με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει, χωρίς καθυστέρηση, την ΕΑΚΑΑ για αυτή τη μεταβολή, στο βαθμό που αυτή αφορά την παύση της διάθεσης μεριδίων του ΟΕΕ, ή άλλου ΟΕΕ.
(6) Υπό την επιφύλαξη των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 67, αναφερόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ επιτρέπεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζονται μόνο σε επαγγελματίες επενδυτές.
(7) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να καταρτίζει σχέδια τεχνικών κανόνων για τον καθορισμό του μορφότυπου και του περιεχομένου του υποδείγματος της επιστολής κοινοποίησης που αναφέρεται στο εδάφιο (2).
60.-(1) ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, ο οποίος είναι δεόντως εγκεκριμένος από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 49, επιτρέπεται να διαθέτει σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία, με διαβατήριο, μερίδια ΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζεται, σε επαγγελματίες επενδυτές, μόνον εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις που προβλέπονται στο παρόν άρθρο.
(2) Σε περίπτωση κατά την οποία προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ προτίθεται να διαθέσει μερίδια ΟΕΕ της ΕΕ σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποίηση σχετικά με αυτό τον ΟΕΕ. Η εν λόγω κοινοποίηση περιλαμβάνει τα έγγραφα και τις πληροφορίες που προβλέπονται στο εδάφιο (2) του άρθρου 39.
(3) Το αργότερο είκοσι (20) εργάσιμες ημέρες από την παραλαβή πλήρους κοινοποίησης σύμφωνα με το εδάφιο (2), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς του αναφερόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, διαβιβάζει το φάκελο στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους όπου σχεδιάζεται να διατίθενται τα μερίδια του ΟΕΕ. Η εν λόγω διαβίβαση πραγματοποιείται μόνον εάν η διαχείριση του ΟΕΕ από αυτόν το ΔΟΕΕ είναι και θα εξακολουθήσει να είναι σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο και αυτός ο ΔΟΕΕ συμμορφώνεται με το Νόμο. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εσωκλείει στη διαβίβαση βεβαίωση ότι αυτός ο ΔΟΕΕ έχει λάβει άδεια να διαχειρίζεται ΟΕΕ με συγκεκριμένη επενδυτική στρατηγική.
(4) Η κατά το εδάφιο (2) επιστολή κοινοποίησης προβλεπόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ και η προβλεπόμενη στο εδάφιο (3) βεβαίωση παρέχονται σε γλώσσα που χρησιμοποιείται συνήθως στο διεθνή χρηματοπιστωτικό τομέα, η δε Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να προβαίνει και σε ηλεκτρονική διαβίβαση και κατάθεση των εγγράφων που προβλέπονται στο εδάφιο (5).
(5) Μετά τη διαβίβαση του φακέλου κοινοποίησης σύμφωνα με το εδάφιο (3), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει τον αναφερόμενο στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ χωρίς καθυστέρηση για τη διαβίβαση. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει επίσης την ΕΑΚΑΑ και τις αρμόδιες αρχές εποπτείας του σχετικού ΟΕΕ ότι αυτός ο ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στο σχετικό κράτος μέλος υποδοχής του ΔΟΕΕ.
(6) Οι ρυθμίσεις, που προβλέπονται στην παράγραφο (η) του εδαφίου (2) του άρθρου 39, υπόκεινται στο δίκαιο και την εποπτεία του κράτους μέλους υποδοχής του προβλεπόμενου στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ.
(7) Σε περίπτωση ουσιώδους μεταβολής στοιχείου από αυτά που κοινοποιούνται σύμφωνα με το εδάφιο (2) του παρόντος άρθρου, προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ ενημερώνει γραπτώς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ, σχετικά με αυτή τη μεταβολή, τουλάχιστον ένα μήνα πριν από την πραγματοποίησή της, εφόσον η μεταβολή έχει σχεδιαστεί, ή αμέσως μόλις επέλθει η μη προγραμματισμένη μεταβολή. Εάν, σύμφωνα με τη σχεδιαζόμενη μεταβολή, η διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ δε θα είναι πλέον σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή αυτός ο ΔΟΕΕ δε θα συμμορφώνεται πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει αυτό το ΔΟΕΕ, χωρίς καθυστέρηση ότι δεν επιτρέπεται να πραγματοποιήσει τη μεταβολή. Εάν η σχεδιαζόμενη μεταβολή υλοποιείται, παρά τα προαναφερόμενα στο παρόν εδάφιο, εάν συνέβη απρογραμμάτιστο γεγονός που προκαλεί μεταβολή, ως απόρροια της οποίας η διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτόν το ΔΟΕΕ δε θα είναι πλέον σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή, γενικότερα, αυτός ο ΔΟΕΕ δε θα συμμορφώνεται πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει τα δέοντα μέτρα, σύμφωνα με το άρθρο 71, και μεταξύ άλλων, εάν απαιτείται, προβαίνει στη ρητή απαγόρευση της διάθεσης μεριδίων του ΟΕΕ στα κράτη μέλη. Εάν η μεταβολή είναι αποδεκτή, υπό την έννοια ότι δεν επηρεάζει τη σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ, ή, γενικά, τη συμμόρφωση αυτού του ΔΟΕΕ με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει, χωρίς καθυστέρηση, την ΕΑΚΑΑ για τη μεταβολή, στο βαθμό που αυτή αφορά την παύση της διάθεσης μεριδίων του σχετικού ΟΕΕ ή άλλου ΟΕΕ, καθώς και τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής αυτού του ΔΟΕΕ.
(8) Υπό την επιφύλαξη της παραγράφου 1 του Άρθρου 43 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ επιτρέπεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζονται μόνο σε επαγγελματίες επενδυτές.
(9) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να καταρτίζει σχέδια τεχνικών κανόνων για τον καθορισμό οποιουδήποτε από τα ακόλουθα:
(α) του μορφότυπου και του περιεχομένου του υποδείγματος της επιστολής κοινοποίησης που προβλέπεται στο εδάφιο (2)∙
(β) του μορφότυπου και του περιεχομένου της διαβίβασης και της βεβαίωσης που προβλέπεται στο εδάφιο (3)∙
(γ) του μορφότυπου της έγγραφης ενημέρωσης που προβλέπεται στο εδάφιο (7).
61.-(1) ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, ο οποίος είναι δεόντως εγκεκριμένος από την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους αναφοράς του, σύμφωνα με την παράγραφο 1 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, επιτρέπεται να διαθέτει στη Δημοκρατία, με διαβατήριο, μερίδια ΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζεται, σε επαγγελματίες επενδυτές, μόνον εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις που προβλέπονται στο παρόν άρθρο.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει από την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους αναφοράς του ΔΟΕΕ το φάκελο κοινοποίησης που αναφέρεται στην παράγραφο 4 του Άρθρου 39 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ καθώς και τη βεβαίωση σύμφωνα με το δεύτερο εδάφιο της παραγράφου 5 του Άρθρου 39 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποδέχεται τυχόν ηλεκτρονική διαβίβαση και κατάθεση των εγγράφων που προβλέπονται στο εδάφιο (2), από τις αρμόδιες αρχές κράτους μέλους αναφοράς προβλεπόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ.
(4) Προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων ΟΕΕ στη Δημοκρατία, από την ημερομηνία που λαμβάνει ενημέρωση από την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους αναφοράς του σχετικά με την πραγματοποίηση της διαβίβασης του φακέλου κοινοποίησης προς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το εδάφιο (2).
(5) Οι ρυθμίσεις, στις οποίες αναφέρεται το στοιχείο η) του Παραρτήματος IV της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, υπόκεινται στο δίκαιο της Δημοκρατίας, ως κράτους μέλους υποδοχής προβλεπόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, και την εποπτεία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
(6) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνεται από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους αναφοράς του ΔΟΕΕ για κάθε μεταβολή ουσιώδους στοιχείου από αυτά που κοινοποιούνται σύμφωνα με την παράγραφο 9 του Άρθρου 39 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
(7) Υπό την επιφύλαξη των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 67, προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ επιτρέπεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζονται μόνο σε επαγγελματίες επενδυτές.
(8) Οποιαδήποτε επίσημη αλληλογραφία μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και αναφερόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, καθώς και μεταξύ των επενδυτών της Δημοκρατίας και του σχετικού ΟΕΕ και αυτού του ΔΟΕΕ, διενεργείται δια μέσου του νόμιμου εκπροσώπου αυτού του ΔΟΕΕ, ο οποίος είναι εγκατεστημένος στο κράτος μέλος αναφοράς του.
62.-(1) ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, ο οποίος είναι δεόντως εγκεκριμένος από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 49, επιτρέπεται να διαθέτει, με διαβατήριο, σε επαγγελματίες επενδυτές στη Δημοκρατία, μερίδια ΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζεται, μόνον εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις που προβλέπονται στο παρόν άρθρο.
(2) Επιπλέον των απαιτήσεων του παρόντος Νόμου που ισχύουν για τους ΔΟΕΕ της ΕΕ, για ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που προβλέπεται στο εδάφιο (1) πρέπει να πληρούνται και οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
(α) υφίστανται κατάλληλες ρυθμίσεις συνεργασίας μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδιας αρχής της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ και της εποπτικής αρχής της τρίτης χώρας όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, ώστε να εξασφαλίζεται τουλάχιστον επαρκής ανταλλαγή πληροφοριών που να επιτρέπει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να εκτελεί τα καθήκοντά της σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο∙
(β) η τρίτη χώρα στην οποία είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, δεν έχει περιληφθεί στις μη συνεργάσιμες χώρες και εδάφη από την ΕΟΧΔ∙
(γ) η τρίτη χώρα στην οποία είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, έχει υπογράψει συμφωνία με τη Δημοκρατία, ως κράτος μέλος αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ, και με κάθε άλλο κράτος μέλος όπου σχεδιάζεται να διατίθενται μερίδια του ΟΕΕ εκτός ΕΕ, η οποία συμφωνία συμμορφώνεται πλήρως με τα πρότυπα που ορίζονται στο Άρθρο 26 του υποδείγματος φορολογικής σύμβασης του ΟΟΣΑ σχετικά με το εισόδημα και το κεφάλαιο και διασφαλίζει αποτελεσματική ανταλλαγή πληροφοριών σε φορολογικά θέματα, συμπεριλαμβανομένων των πολυμερών φορολογικών συμφωνιών.
(3) Προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς του, κοινοποίηση σχετικά με τον ΟΕΕ εκτός ΕΕ, μερίδια του οποίου προτίθεται να διαθέτει στη Δημοκρατία. Η εν λόγω κοινοποίηση περιλαμβάνει τα έγγραφα και τις πληροφορίες που ορίζονται στο άρθρου 38(2).
(4) Το αργότερο είκοσι (20) εργάσιμες ημέρες μετά την παραλαβή πλήρους κοινοποίησης, σύμφωνα με το εδάφιο (3), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς προβλεπόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, ενημερώνει αυτό το ΔΟΕΕ κατά πόσο δύναται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να απαγορεύει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία, μόνον εάν η διαχείριση του ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ δεν είναι ή δε θα είναι σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή, γενικότερα, αυτός ο ΔΟΕΕ δεν συμμορφώνεται ή δε θα συμμορφωθεί με τον παρόντα Νόμο. Σε περίπτωση θετικής απόφασης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, αυτός ο ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία, από την ημερομηνία ενημέρωσης αυτού του ΔΟΕΕ από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ότι αυτός δύναται να διαθέτει μερίδια του ΟΕΕ στη Δημοκρατία. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει επίσης την ΕΑΚΑΑ ότι αυτός ο ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία.
(5) Σε περίπτωση κατά την οποία προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ εκτός ΕΕ σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία, η οποία είναι το κράτος μέλος αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ, αυτός ο ΔΟΕΕ υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποίηση σχετικά με αυτό τον ΟΕΕ. Η εν λόγω κοινοποίηση περιλαμβάνει τα έγγραφα και τις πληροφορίες που προβλέπονται στο εδάφιο (2) του άρθρου 39.
(6) Το αργότερο είκοσι (20) εργάσιμες ημέρες από την παραλαβή πλήρους κοινοποίησης, σύμφωνα με το εδάφιο (6), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς του αναφερόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, διαβιβάζει το φάκελο στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους όπου σχεδιάζεται να διατίθενται τα μερίδια του ΟΕΕ. Η εν λόγω διαβίβαση πραγματοποιείται μόνον εάν η διαχείριση του ΟΕΕ από αυτόν το ΔΟΕΕ είναι και θα εξακολουθήσει να είναι σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο και αυτός ο ΔΟΕΕ συμμορφώνεται με τον παρόντα Νόμο. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εσωκλείει στη διαβίβαση βεβαίωση ότι αυτός ο ΔΟΕΕ έχει λάβει άδεια να διαχειρίζεται ΟΕΕ με συγκεκριμένη επενδυτική στρατηγική.
(7) Η κατά το εδάφιο (5) επιστολή κοινοποίησης προβλεπόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ και η προβλεπόμενη στο εδάφιο (6) βεβαίωση του παρέχονται σε γλώσσα που χρησιμοποιείται συνήθως στο διεθνή χρηματοπιστωτικό τομέα, η δε Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να προβαίνει και σε ηλεκτρονική διαβίβαση και κατάθεση των εγγράφων που προβλέπονται στο εδάφιο (6).
(8) Μετά τη διαβίβαση του φακέλου κοινοποίησης σύμφωνα με το εδάφιο (7), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει τον αναφερόμενο στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, χωρίς καθυστέρηση, για τη διαβίβαση. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει επίσης την ΕΑΚΑΑ και τις αρμόδιες αρχές εποπτείας του ΟΕΕ ότι αυτός ο ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στο σχετικό κράτος μέλος υποδοχής του ΔΟΕΕ.
(9) Οι ρυθμίσεις που προβλέπονται στην παράγραφο (η) του εδαφίου (2) του άρθρου 39 υπόκεινται στο δίκαιο της Δημοκρατίας και την εποπτεία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
(10) Σε περίπτωση ουσιώδους μεταβολής στοιχείου από αυτά που κοινοποιούνται κατά περίπτωση σύμφωνα με το εδάφιο (3) ή (5) του παρόντος άρθρου, προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ ενημερώνει γραπτώς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ, σχετικά με αυτή τη μεταβολή, τουλάχιστον ένα μήνα πριν από την πραγματοποίησή της, εφόσον η μεταβολή έχει σχεδιαστεί, ή αμέσως μόλις επέλθει η μη προγραμματισμένη μεταβολή. Εάν, σύμφωνα με τη σχεδιαζόμενη μεταβολή, η διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ δε θα είναι πλέον σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή αυτός ο ΔΟΕΕ δε θα συμμορφώνεται πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει αυτό το ΔΟΕΕ, χωρίς καθυστέρηση ότι δεν επιτρέπεται να πραγματοποιήσει τη μεταβολή. Εάν η σχεδιαζόμενη μεταβολή υλοποιείται, παρά τα προαναφερόμενα στο παρόν εδάφιο, ή εάν συνέβη απρογραμμάτιστο γεγονός που προκαλεί μεταβολή, ως απόρροια της οποίας η διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτόν το ΔΟΕΕ δε θα είναι πλέον σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή, γενικότερα, αυτός ο ΔΟΕΕ δε θα συμμορφώνεται πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει τα δέοντα μέτρα, σύμφωνα με το άρθρο 71, και μεταξύ άλλων, εάν απαιτείται, προβαίνει στη ρητή απαγόρευση της διάθεσης μεριδίων του σχετικού ΟΕΕ στη Δημοκρατία ή στο άλλο κράτος μέλος, κατά περίπτωση. Εάν η μεταβολή είναι αποδεκτή, εάν δηλαδή δεν επηρεάζει τη σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ, ή, γενικά, τη συμμόρφωση αυτού του ΔΟΕΕ με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει, χωρίς καθυστέρηση, την ΕΑΚΑΑ για αυτή τη μεταβολή, στο βαθμό που αυτή αφορά την παύση της διάθεσης μεριδίων του σχετικού ΟΕΕ ή άλλου ΟΕΕ, καθώς και τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής αυτού του ΔΟΕΕ.
(11) Υπό την επιφύλαξη των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 67, προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ επιτρέπεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται μόνο σε επαγγελματίες επενδυτές.
(12) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να θεσπίζει οτιδήποτε από τα ακόλουθα:
(α) κατευθυντήριες γραμμές για τον προσδιορισμό των όρων εφαρμογής των μέτρων που θεσπίζονται από την Ευρωπαϊκή Επιτροπή σύμφωνα με την παράγραφο 11 του Άρθρου 40 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ∙
(β) σχέδια τεχνικών κανόνων για τον προσδιορισμό του ελάχιστου περιεχομένου των ρυθμίσεων συνεργασίας που προβλέπονται στην παράγραφο (α) του εδαφίου (2) του παρόντος άρθρου, ώστε να είναι σε θέση να ασκεί τις εξουσίες εποπτείας και ελέγχου που της παρέχει ο Νόμος∙
(γ) σχέδια τεχνικών κανόνων για τον προσδιορισμό των διαδικασιών για το συντονισμό και την ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ αυτής, ως αρμόδιας αρχής της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ και των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους υποδοχής του ΔΟΕΕ∙
(δ) σχέδια τεχνικών κανόνων για τον καθορισμό -
(i) του μορφότυπου και του περιεχομένου του υποδείγματος της επιστολής κοινοποίησης που προβλέπεται στα εδάφια (3) και (5) του παρόντος άρθρου,
(ii) του μορφότυπου και του περιεχομένου της διαβίβασης και της βεβαίωσης που προβλέπονται στο εδάφιο (6) του παρόντος άρθρου,
(iii) του μορφότυπου της έγγραφης ενημέρωσης που προβλέπεται στο εδάφιο (10) του παρόντος άρθρου.
(13) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, δύναται να ενεργεί σύμφωνα με το δεύτερο εδάφιο της παραγράφου 2 ή/και σύμφωνα με την παράγραφο 15, του Άρθρου 40 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
63.-(1) ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, ο οποίος είναι δεόντως εγκεκριμένος από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους αναφοράς του σύμφωνα με την παράγραφο 1 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, επιτρέπεται να διαθέτει, με διαβατήριο, σε επαγγελματίες επενδυτές στη Δημοκρατία, μερίδια ΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζεται, μόνον εφόσον τηρούνται οι προϋποθέσεις που προβλέπονται στο παρόν άρθρο.
(2) Επιπροσθέτως των απαιτήσεων του παρόντος Νόμου που ισχύουν για τους ΔΟΕΕ της ΕΕ, για ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που προβλέπεται στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου πρέπει να πληρούνται και οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
(α) υφίστανται κατάλληλες ρυθμίσεις συνεργασίας μεταξύ των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ και της εποπτικής αρχής της τρίτης χώρας όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, ώστε να εξασφαλίζεται τουλάχιστον επαρκής ανταλλαγή πληροφοριών που να επιτρέπει στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ να εκτελούν τα καθήκοντά τους σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ∙
(β) η τρίτη χώρα στην οποία είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, δεν έχει περιληφθεί στις μη συνεργάσιμες χώρες και εδάφη από την ΕΟΧΔ∙
(γ) η τρίτη χώρα στην οποία είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, έχει υπογράψει συμφωνία με το κράτος μέλος αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ, με τη Δημοκρατία καθώς και με κάθε άλλο κράτος μέλος όπου σχεδιάζεται να διατίθενται μερίδια του ΟΕΕ εκτός ΕΕ, η οποία συμμορφώνεται πλήρως με τα πρότυπα που ορίζονται στο Άρθρο 26 του υποδείγματος φορολογικής σύμβασης του ΟΟΣΑ σχετικά με το εισόδημα και το κεφάλαιο και διασφαλίζει αποτελεσματική ανταλλαγή πληροφοριών σε φορολογικά θέματα, συμπεριλαμβανομένων των πολυμερών φορολογικών συμφωνιών.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους αναφοράς του προβλεπόμενου στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ το φάκελο κοινοποίησης καθώς και βεβαίωση ότι αυτός ο ΔΟΕΕ έχει λάβει άδεια να διαχειρίζεται ΟΕΕ με συγκεκριμένη επενδυτική στρατηγική, σύμφωνα με την παράγραφο 6 του Άρθρου 40 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποδέχεται τυχόν ηλεκτρονική διαβίβαση και κατάθεση των εγγράφων που προβλέπονται στο εδάφιο (3), από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους αναφοράς προβλεπόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ.
(5) Προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία από την ημερομηνία ενημέρωσής του από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους αναφοράς του περί πραγματοποίησης της διαβίβασης του φακέλου κοινοποίησης στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με την παράγραφο 6 του Άρθρου 40 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
(6) Οι ρυθμίσεις, στις οποίες αναφέρεται το στοιχείο η) του Παραρτήματος IV της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, υπόκεινται στο δίκαιο της Δημοκρατίας, ως κράτους μέλους υποδοχής του αναφερόμενου στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ, και την εποπτεία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
(7) Υπό την επιφύλαξη των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 67, προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου επιτρέπεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζονται μόνο σε επαγγελματίες επενδυτές.
(8) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, δύναται να ενεργεί σύμφωνα με το δεύτερο εδάφιο της παραγράφου 2 ή/και σύμφωνα με την παράγραφο 15, του Άρθρου 40 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
64.-(1) ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, ο οποίος είναι δεόντως εγκεκριμένος από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 49, επιτρέπεται να διαχειρίζεται ΟΕΕ της ΕΕ εγκατεστημένο σε κράτος μέλος, άλλο από τη Δημοκρατία, είτε άμεσα είτε δια μέσου υποκαταστήματος, υπό τον όρο ότι αυτός ο ΔΟΕΕ είναι εγκεκριμένος από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τη διαχείριση ΟΕΕ τέτοιου τύπου.
(2) Προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ ο οποίος προτίθεται να διαχειριστεί, για πρώτη φορά, ΟΕΕ της ΕΕ εγκατεστημένο σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία, η οποία είναι το κράτος μέλος αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ, κοινοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τις ακόλουθες πληροφορίες:
(α) το κράτος μέλος στο οποίο προτίθεται να διαχειριστεί τον ΟΕΕ, άμεσα ή δια μέσου υποκαταστήματος∙
(β) πρόγραμμα δραστηριοτήτων, στο οποίο δηλώνονται συγκεκριμένα οι υπηρεσίες τις οποίες σκοπεύει να παρέχει και στο οποίο προσδιορίζεται ο ΟΕΕ που σκοπεύει να διαχειρίζεται.
(3) Σε περίπτωση που προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ προτίθεται να ιδρύσει υποκατάστημα, παρέχει, επιπρόσθετα από τις πληροφορίες που αναφέρονται στο εδάφιο (2) και τις ακόλουθες πληροφορίες:
(α) την οργανωτική δομή του υποκαταστήματος∙
(β) τη διεύθυνση στο κράτος μέλος καταγωγής του ΟΕΕ, από την οποία μπορούν να ζητηθούν έγγραφα ή άλλα στοιχεία∙
(γ) τα ονόματα και τα στοιχεία επικοινωνίας των προσώπων που είναι υπεύθυνα για τη διοίκηση του υποκαταστήματος.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διαβιβάζει, εντός ενός μηνός από την παραλαβή του πλήρους φακέλου σύμφωνα με το εδάφιο (2) ή εντός δύο (2) μηνών από την παραλαβή του πλήρους φακέλου σύμφωνα με το εδάφιο (3), στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής του αναφερόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, τον πλήρη φάκελο, εσωκλείει δε στη διαβίβαση βεβαίωση ότι έχει χορηγήσει άδεια σε αυτόν το ΔΟΕΕ. Αυτή η διαβίβαση διενεργείται μόνον εάν η διαχείριση του ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ είναι και θα είναι σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο και αυτός ο ΔΟΕΕ συμμορφώνεται με τον παρόντα Νόμο. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει αμέσως αυτό το ΔΟΕΕ για τη διαβίβαση. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει επίσης την ΕΑΚΑΑ ότι αυτός ο ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διαχείριση του ΟΕΕ στο κράτος μέλος υποδοχής αυτού του ΔΟΕΕ.
(5) Σε περίπτωση μεταβολής στοιχείου από αυτά που κοινοποιούνται σύμφωνα με το εδάφιο (2) ή (3) του παρόντος άρθρου, κατά περίπτωση, ο αναφερόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ ενημερώνει γραπτώς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ, σχετικά με αυτή τη μεταβολή, τουλάχιστον ένα μήνα πριν από την πραγματοποίησή της, εφόσον η μεταβολή έχει σχεδιαστεί, ή αμέσως μόλις επέλθει η μη προγραμματισμένη μεταβολή. Εάν, σύμφωνα με τη σχεδιαζόμενη μεταβολή, η διαχείριση του ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ δε θα είναι πλέον σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή αυτός ο ΔΟΕΕ δε θα συμμορφώνεται πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει αυτόν το ΔΟΕΕ, χωρίς καθυστέρηση ότι δεν δύναται να πραγματοποιήσει τη μεταβολή. Εάν η σχεδιαζόμενη μεταβολή υλοποιείται, παρά τα προαναφερόμενα στο παρόν εδάφιο, ή εάν συνέβη απρογραμμάτιστο γεγονός που προκαλεί μεταβολή, ως απόρροια της οποίας η διαχείριση του ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ δε θα είναι πλέον σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή, γενικότερα, αυτός ο ΔΟΕΕ δε θα συμμορφώνεται πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει τα δέοντα μέτρα, σύμφωνα με το άρθρο 71, και μεταξύ άλλων, εάν απαιτείται, προβαίνει στη ρητή απαγόρευση της διάθεση των μεριδίων του σχετικού ΟΕΕ. Εάν η μεταβολή είναι αποδεκτή, υπό την έννοια ότι δεν επηρεάζει τη σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ, ή, γενικά, τη συμμόρφωση αυτού του ΔΟΕΕ με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει, χωρίς καθυστέρηση, τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής αυτού του ΔΟΕΕ για αυτή τη μεταβολή.
(6) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να καταρτίζει οτιδήποτε από τα ακόλουθα:
(α) σχέδια τεχνικών κανόνων, ώστε να καθορίσει τις πληροφορίες που κοινοποιούνται σύμφωνα με τα εδάφια (2) και (3)∙
(β) σχέδια τεχνικών κανόνων, για τον καθορισμό τυποποιημένων μορφοτύπων, υποδειγμάτων και διαδικασιών, σχετικά με τη διαβίβαση των πληροφοριών που αναφέρονται στα εδάφια (2) και (3).
65.-(1) ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, ο οποίος είναι εγκεκριμένος από την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους αναφοράς του, επιτρέπεται να διαχειρίζεται ΟΕΕ εγκατεστημένο στη Δημοκρατία, είτε άμεσα είτε δια μέσου υποκαταστήματος, υπό τον όρο ότι αυτός ο ΔΟΕΕ είναι εγκεκριμένος από την εν λόγω αρμόδια αρχή για τη διαχείριση ΟΕΕ τέτοιου τύπου.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής του προβλεπόμενου στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ, λαμβάνει από την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ το φάκελο κοινοποίησης που αναφέρεται στις παραγράφους 2 ή 3, κατά περίπτωση, του Άρθρου 41 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, καθώς και τη βεβαίωση που προβλέπεται στο εδάφιο 2 της παραγράφου 4 του Άρθρου 41 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
(3) Προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει να παρέχει τις υπηρεσίες του στη Δημοκρατία, από την ημερομηνία που θα λάβει ενημέρωση από την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους αναφοράς του σχετικά με την πραγματοποίηση της διαβίβασης του φακέλου κοινοποίησης προς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν επιβάλλει πρόσθετες υποχρεώσεις σε προβλεπόμενο στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, σχετικά με ζητήματα που εμπίπτουν στον παρόντα Νόμο.
66.-(1) Χωρίς επηρεασμό των άρθρων 49 έως 63, ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ επιτρέπεται να διαθέτει σε επαγγελματίες επενδυτές στη Δημοκρατία μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται, μόνον εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
(α) αυτός ο ΔΟΕΕ συμμορφώνεται με τα άρθρα 29 έως 31, για κάθε ΟΕΕ μερίδια του οποίου διαθέτει σύμφωνα με το παρόν άρθρο και τα άρθρα 33 έως 37, εάν αυτός ο ΟΕΕ εμπίπτει στο πεδίο εφαρμογής του εδαφίου (1) του άρθρου 33, ως δε αρμόδια αρχή, θεωρείται η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και ως επενδυτές εκείνοι της Δημοκρατίας∙
(β) για τους σκοπούς εποπτείας των συστημικών κινδύνων και σύμφωνα με τα διεθνή πρότυπα, υφίστανται κατάλληλες ρυθμίσεις συνεργασίας, μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, των αρμόδιων αρχών του σχετικού ΟΕΕ της ΕΕ και των εποπτικών αρχών της τρίτης χώρας όπου είναι εγκατεστημένος αυτός ο ΔΟΕΕ, και των εποπτικών αρχών της τρίτης χώρας όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, ώστε να διασφαλίζεται επαρκής ανταλλαγή πληροφοριών που θα επιτρέπει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να εκτελεί τα καθήκοντά της σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο∙
(γ) η τρίτη χώρα, όπου είναι εγκατεστημένος αυτός ο ΔΟΕΕ και ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, δεν συμπεριλαμβάνεται στις μη συνεργάσιμες χώρς και εδάφη από την ΕΟΧΔ.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, δύναται να ενεργεί σύμφωνα με το δεύτερο εδάφιο της παραγράφου 1 του Άρθρου 42 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να επιβάλλει πρόσθετες υποχρεώσεις στους ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, σε σχέση με τη διάθεση μεριδίων ΟΕΕ σε επαγγελματίες επενδυτές στη Δημοκρατία, για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να καταρτίζει κατευθυντήριες γραμμές για τον προσδιορισμό των όρων εφαρμογής των μέτρων που εκδίδονται σύμφωνα με την παράγραφο 3 του Άρθρου 42 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.