99. Οι διατάξεις του παρόντος Κεφαλαίου εφαρμόζονται και στις αυτοδιαχειριζόμενες εταιρείες επενδύσεων κατά το άρθρο 6(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου, στο βαθμό που δε συγκρούονται με τις διατάξεις των άρθρων 69 έως 76 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.
100.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ορίζεται ως η αρμόδια εποπτική αρχή για να ασκεί τις αρμοδιότητες που προβλέπονται στον παρόντα Νόμο.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είναι αρμόδια για την εποπτεία των ΟΕΕ που κατάγονται από τη Δημοκρατία και εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος Νόμου ή του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, καθώς και των προσώπων που αναμειγνύονται στη δραστηριότητα των προαναφερόμενων ΟΕΕ.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς συνεργάζεται με άλλες αρμόδιες ρυθμιστικές ή εποπτικές αρχές της Δημοκρατίας ή άλλων χωρών, στο στάδιο της εξέτασης της αίτησης για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας σε ΟΕΕ και, οποτεδήποτε κρίνει σκόπιμο για σκοπούς διακρίβωσης της καταλληλότητας ΟΕΕ, διευθυντή του ή συνδεδεμένων προσώπων των προαναφερόμενων, των προωθούντων μερίδια ΟΕΕ ή τις επενδύσεις τους, ή του εξωτερικού διαχειριστή ή του θεματοφύλακά του.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ασκεί την εποπτεία των ΟΕΕ, σχετικά με τη διάθεση των μεριδίων τους στην επικράτεια της Δημοκρατίας και με την τήρηση των υποχρεώσεών τους που προκύπτουν από το Μέρος III και τις οδηγίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση του άρθρου 97(6) και του άρθρου 98(8) και, γενικότερα, την τήρηση των κανόνων της κυπριακής νομοθεσίας που εφαρμόζονται σε αυτούς.
101.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ασκεί τις εξουσίες της -
(α) άμεσα· ή/και
(β) σε συνεργασία με αρμόδιες αρχές ή πρόσωπα· ή/και
(γ) υπό την ευθύνη της, σε περίπτωση ανάθεσης αρμοδιοτήτων σε άλλες αρχές ή πρόσωπα· ή/και
(δ) ύστερα από αίτηση προς τις αρμόδιες δικαστικές αρχές.
(2) Οι εξουσίες που διαθέτει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατά το εδάφιο (1), περιλαμβάνουν, μεταξύ άλλων, και τις ακόλουθες ενέργειες:
(α) απαίτηση της διακοπής κάθε πράξης ή της αποχής από κάθε πράξη ή πρακτική που είναι αντίθετη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή με διατάξεις που εντάσσονται στην κείμενη νομοθεσία·
(β) επιβολή προσωρινής απαγόρευσης άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας, κατά τον ακόλουθο τρόπο:
(i) σε περίπτωση που η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διαπιστώσει ότι πρόσωπο ενεργεί κατά παράβαση του παρόντος Νόμου ή κανονιστικής πράξης που εκδίδεται κατ’ εξουσιοδότησή του, δύναται να επιβάλει στο πρόσωπο αυτό προσωρινή απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας για περίοδο που δεν υπερβαίνει τις πέντε μέρες, με δυνατότητα παράτασης, για μία ή περισσότερες φορές, διάρκειας πέντε ή λιγότερων ημερών, για τερματισμό της εν λόγω παράβασης,
(ii) το πρόσωπο στο οποίο απευθύνεται η πιο πάνω απαγόρευση, οφείλει κατά το χρόνο που ισχύει η απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας να προβεί σε όλες τις ενδεδειγμένες ενέργειες για άρση των λόγων, για τους οποίους επιβλήθηκε η απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας,
(iii) εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ικανοποιηθεί ότι οι λόγοι που επέβαλαν την απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας εξέλειπαν πριν από την εκπνοή της πρώτης ή οποιασδήποτε πενθήμερης περιόδου, δύναται να επιτρέψει την άσκηση επαγγελματικής δραστηριότητας πριν από τον καθορισμένο χρόνο εκπνοής·
(γ) λήψη κάθε μέτρου που μπορεί να εξασφαλίσει ότι οι εταιρείες επενδύσεων και οι συνεταιρισμοί, καθώς και τα πρόσωπα που αναμειγνύονται στη δραστηριότητα των ΟΕΕ, συμμορφώνονται κάθε στιγμή με τον παρόντα Νόμο και τις διατάξεις που εμπίπτουν στην κείμενη νομοθεσία που αφορά την κεφαλαιαγορά·
(δ) απαίτηση αναστολής της διάθεσης, εξαγοράς ή εξόφλησης μεριδίων ΟΕΕ, όταν με αυτή την αναστολή εξυπηρετείται το συμφέρον των μεριδιούχων ΟΕΕ ή του επενδυτικού κοινού.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να αναθέτει σε έναν ή περισσότερους ελεγκτές ή εμπειρογνώμονες τη διενέργεια ελέγχου, γενικού ή ειδικού, τακτικού ή έκτακτου, σε εταιρεία επενδύσεων ή συνεταιρισμό, καθώς και σε οποιοδήποτε πρόσωπο αναμειγνύεται στη δραστηριότητα ΟΕΕ, για κάθε ζήτημα που αφορά την εφαρμογή του παρόντος Νόμου ή άλλης διάταξης που εντάσσεται στην κείμενη νομοθεσία, εφαρμόζοντας κατ’ αναλογία τα άρθρα 50 και 51 των περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμων, όπως διορθώθηκαν.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διασφαλίζει την εύκολη πρόσβαση από απόσταση ή με ηλεκτρονικά μέσα, σε πλήρεις, σαφείς και ενημερωμένες πληροφορίες σχετικά με τον παρόντα Νόμο, τις οδηγίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση του παρόντος Νόμου και άλλες κανονιστικές διατάξεις σχετικά με τη σύσταση και τη λειτουργία ΟΕΕ, σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην Αγγλική.
102. Οι διατάξεις των περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμων, όπως διορθώθηκαν, που έχουν ως αντικείμενο την εποπτική αρμοδιότητα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, την εξουσία της να συλλέγει πληροφορίες, να διενεργεί έρευνες και ελέγχους, να επιβάλλει κυρώσεις, να συνεργάζεται με αρμόδιες εποπτικές αρχές και όργανα άλλων κρατών και γενικά όλες οι αρμοδιότητες, εξουσίες, ευθύνες και καθήκοντά της, κατά τους εν λόγω Νόμους, εφαρμόζονται συμπληρωματικά, ως προς την εποπτεία που ασκεί η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά τον παρόντα Νόμο.
103.-(1) Χωρίς επηρεασμό άλλης διάταξης του παρόντος Νόμου που προβλέπει την έκδοση οδηγίας, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να εκδίδει οδηγία για οποιοδήποτε θέμα που ρυθμίζεται στον παρόντα Νόμο, εφόσον αυτό, κατά την κρίση της Επιτροπής, απαιτεί περαιτέρω ρύθμιση ή εξειδίκευση.
(2) Η συμμόρφωση με τις οδηγίες που εκδίδονται κατ’ εφαρμογή του παρόντος Νόμου είναι υποχρεωτική για τα πρόσωπα προς τα οποία απευθύνονται.
104. Οι διατάξεις των περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμων, όπως διορθώθηκαν, που διέπουν -
(α) την υποχρέωση εχεμύθειας και τήρησης του επαγγελματικού απορρήτου από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καθώς και την άρση του απορρήτου έναντι της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς από τα εποπτευόμενα και ελεγχόμενα από αυτή πρόσωπα και τις κυρώσεις που επιβάλλονται σε περίπτωση παραβίασης του επαγγελματικού απορρήτου, και
(β) τη συνεργασία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς με αρμόδιες εποπτικές αρχές και οργανισμούς της αλλοδαπής,
εφαρμόζονται κατ’ αναλογία και κατά την άσκηση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των αρμοδιοτήτων και εξουσιών της κατά τον παρόντα Νόμο.
105.-(1) Με την επιφύλαξη των διατάξεων που ορίζουν συγκεκριμένες προθεσμίες για την υποβολή στοιχείων, εγγράφων και εκθέσεων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, όλες οι δημοσιεύσεις, καταχωρίσεις και εν γένει γνωστοποιήσεις που γίνονται από τον ΟΕΕ ή τον εξωτερικό διαχειριστή του, υποχρεωτικές ή προαιρετικές, συμπεριλαμβανομένων και εκείνων που διενεργούνται για διαφημιστικούς λόγους, υποβάλλονται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εντός δύο εργάσιμων ημερών από τη δημοσιοποίησή τους.
(2) Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή η ίδια η αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων, κατά περίπτωση, προβαίνουν, εφόσον τους ζητηθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με δικά τους έξοδα, σε διευκρινιστικές ή διορθωτικές δημοσιεύσεις. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δικαιούται να απαιτήσει την άμεση διακοπή ή απόσυρση δημοσίευσης ή ανακοίνωσης, μέχρις ότου ο εξωτερικός διαχειριστής ή η αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων προβεί στη δημοσίευση διευκρινιστικής ή διορθωτικής δημοσίευσης, κατά τα προαναφερόμενα.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να απαιτεί από την ίδια την αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων, και κάθε πρόσωπο που αναμειγνύεται στη δραστηριότητα ΟΕΕ, την παροχή οποιουδήποτε στοιχείου ή πληροφορίας που κρίνει αναγκαίο ή χρήσιμο για τη διενέργεια ελέγχου της.
(4) Με την επιφύλαξη τυχόν ειδικότερης διάταξης που προβλέπεται στον παρόντα Νόμο, οποιαδήποτε μεταβολή ως προς τα στοιχεία που υποβάλλονται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ΟΕΕ, όπως αυτά διαμορφώνονται κατά τη λειτουργία του ΟΕΕ, ανακοινώνεται αμελλητί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται, στο πλαίσιο της άσκησης των εποπτικών της καθηκόντων, όπως προβλέπονται στον παρόντα Νόμο και με γνώμονα την προστασία των επενδυτών και την εύρυθμη λειτουργία και την ακεραιότητα της αγοράς, να απαγορεύσει τη μεταβολή, ή να την εξαρτήσει υπό όρους τους οποίους και εξειδικεύει, ή ακόμη και να επιβάλει την άρση της μεταβολής.
106. Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ γνωστοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για το σύνολο των ΟΕΕ που διαχειρίζεται, της Δημοκρατίας, άλλου κράτους μέλους ή τρίτης χώρας, για στατιστικούς λόγους τις πληροφορίες και τα στοιχεία που ορίζονται με οδηγία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
107.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τηρεί αρχείο των ΟΕΕ στους οποίους έχει παράσχει άδεια λειτουργίας. Το προαναφερόμενο αρχείο περιέχει τουλάχιστον -
(α) την επωνυμία ή την ονομασία του ΟΕΕ και τη νομική μορφή με την οποία λειτουργεί·
(β) τον αριθμό άδειας λειτουργίας του και την ημερομηνία παροχής αυτής της άδειας·
(γ) τον εξωτερικό διαχειριστή του, εφόσον υφίσταται τέτοιος·
(δ) το θεματοφύλακά του, εφόσον έχει οριστεί·
(ε) εφόσον ο ΟΕΕ είναι εταιρεία επενδύσεων, το εγγεγραμμένο γραφείο του, εάν ο ΟΕΕ είναι αμοιβαίο κεφάλαιο το εγγεγραμμένο γραφείο του εξωτερικού διαχειριστή του, εάν δε ο ΟΕΕ έχει τη μορφή του συνεταιρισμού τη διεύθυνση του κύριου τόπου διεξαγωγής των εργασιών του.
(2) Η καταχώρηση των προβλεπόμενων στο εδάφιο (1) στοιχείων διενεργείται εντός τριών εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία χορήγησης της άδειας λειτουργίας του ΟΕΕ από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διασφαλίζει ότι οι επενδυτές και κάθε άλλο ενδιαφερόμενο πρόσωπο έχουν πρόσβαση, χωρίς επιβάρυνση, στο προβλεπόμενο στο εδάφιο (1) αρχείο, τουλάχιστον κατά τις εργάσιμες ώρες. Οι επενδυτές δικαιούνται να ζητήσουν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αντίγραφο καταχώρησης ή καταχωρήσεων στο αρχείο, καταβάλλοντας το ανάλογο διοικητικό κόστος, το οποίο ορίζεται με οδηγία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
108.-(1) Με οδηγία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, καθορίζονται οι περιπτώσεις κατά τις οποίες οι ΟΕΕ του Νόμου ή ο εξωτερικός διαχειριστής τους καταβάλλουν -
(α) δικαιώματα υπέρ αυτής στο πλαίσιο της εφαρμογής του παρόντος Νόμου καθώς και το ύψος αυτών των δικαιωμάτων· και
(β) ετήσιες εισφορές, στο τέλος κάθε ημερολογιακού έτους, στο πλαίσιο της εφαρμογής του παρόντος Νόμου καθώς και το ύψος αυτών των εισφορών.
Οι παράγραφοι (α) και (β) δεν εφαρμόζονται στις αυτοδιαχειριζόμενες εταιρείες επενδύσεων κατά το άρθρο 6(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου, στις οποίες και εφαρμόζεται το άρθρο 73 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.
(2) Τα τέλη και οι εισφορές, που καταβάλλονται κατ’ εφαρμογή του παρόντος άρθρου, λογίζονται ως έσοδα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και, σε περίπτωση παράλειψης καταβολής τους, λαμβάνονται, επιπρόσθετα από οποιαδήποτε άλλα μέτρα που καθορίζονται στον παρόντα Νόμο, μέτρα προς είσπραξή τους, όπως προβλέπεται στους περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμους, όπως διορθώθηκαν.
109. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αιτιολογεί γραπτώς κάθε απόφαση με την οποία απορρίπτει αίτηση χορήγησης προβλεπόμενης στον παρόντα Νόμο άδειας, ή με την οποία ανακαλεί τέτοια άδεια, καθώς και κάθε αρνητική απόφαση που λαμβάνει δυνάμει του παρόντος Νόμου ή των οδηγιών της, ανακοινώνει δε κάθε τέτοια απόφαση στον αιτητή ή στον ενδιαφερόμενο ΟΕΕ.
110. Σε περίπτωση παράβασης του παρόντος Νόμου ή οδηγίας, εφαρμόζονται τα εξής:
(α) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλει στον παραβάτη διοικητικό πρόστιμο, μέχρι τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ, σε περίπτωση δε επανάληψης της παράβασης, διοικητικό πρόστιμο μέχρι επτακόσιες χιλιάδες ευρώ, ανάλογα με τη βαρύτητα της παράβασης·
(β) σε περίπτωση κατά την οποία αποδεικνύεται ότι ο υπαίτιος της παράβασης προσπορίστηκε όφελος από αυτήν, ή επέτρεψε σε άλλο πρόσωπο να προσποριστεί όφελος εξαιτίας αυτής, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλει διοικητικό πρόστιμο μέχρι του διπλάσιου του οφέλους που ο υπαίτιος προκάλεσε με τη διενέργεια της παράβασης·
(γ) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δημοσιοποιεί, κατά την κρίση της και με κάθε τρόπο που κρίνει, κατά περίπτωση, κατάλληλο, οποιοδήποτε μέτρο ή οποιαδήποτε κύρωση που επιβάλλει κατά τον παρόντα Νόμο, σε ΟΕΕ που διαθέτει τα μερίδιά του στην επικράτεια της Δημοκρατίας, καθώς και σε κάθε πρόσωπο που αναμειγνύεται στη δραστηριότητά του ΟΕΕ στην επικράτεια της Δημοκρατίας· η δημοσιοποίηση μέτρου ή κύρωσης παραλείπεται μόνο εφόσον αυτή ενδέχεται να επηρεάσει την εύρυθμη λειτουργία και την ακεραιότητα της αγοράς ή να θέσει σε κίνδυνο τα συμφέροντα των επενδυτών, ή να προκαλέσει δυσανάλογη ζημία στα ενδιαφερόμενα μέρη·
(δ) σε περίπτωση παράλειψης πληρωμής διοικητικού προστίμου, λαμβάνονται μέτρα προς είσπραξή του, όπως προβλέπεται στους περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμους, όπως διορθώθηκαν·
(ε) σε περίπτωση επιβολής διοικητικού προστίμου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλλει το κατά την παράγραφο (α) διοικητικό πρόστιμο και σε-
(i) νομικό πρόσωπο·
(ii) σύμβουλο, διευθυντή ή αξιωματούχο ή οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο, σε περίπτωση που διαπιστωθεί ότι η παράβαση του νομικού προσώπου, οφειλόταν σε δική του υπαιτιότητα, εσκεμμένη παράλειψη ή αμέλεια.
111.-(1) Πρόσωπο, το οποίο κατά την παροχή πληροφορίας για οποιοδήποτε ζήτημα που αποτελεί αντικείμενο ρύθμισης του παρόντος Νόμου -
(α) προβαίνει σε δήλωση, ή υποβολή εγγράφων ή ανακοίνωση, που είναι ψευδής, παραπλανητική ή απατηλή ως προς οποιοδήποτε στοιχείο της, ή
(β) αποκρύπτει στοιχείο ή παραλείπει την υποβολή στοιχείων ή με οποιοδήποτε τρόπο παρεμποδίζει την άμεση συλλογή πληροφοριών ή την άμεση διενέργεια ελέγχου ή εισόδου ή έρευνας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς,
διαπράττει ποινικό αδίκημα και υπόκειται σε ποινή φυλάκισης που δεν υπερβαίνει τα πέντε έτη ή σε χρηματική ποινή μέχρι τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ ή σε αμφότερες τις ποινές.
(2) Πρόσωπο που χρησιμοποιεί επωνυμία ή ονομασία ή περιγραφή, που δημιουργεί την εντύπωση ότι πρόκειται για ΟΕΕ κατά τον παρόντα Νόμο, χωρίς να έχει λάβει άδεια λειτουργίας ως ΟΕΕ κατά τον παρόντα Νόμο, διαπράττει ποινικό αδίκημα και υπόκειται σε φυλάκιση που δεν υπερβαίνει τα πέντε έτη ή σε χρηματική ποινή που δεν υπερβαίνει τις τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ ή σε αμφότερες τις ποινές.
(3) Πρόσωπο που εν γνώσει του εκδίδει, θέτει σε κυκλοφορία ή διανέμει διαφημιστικό υλικό ή έντυπα αιτήσεων ή δηλώσεων συμμετοχής σε ΟΕΕ, χωρίς ο παρών Νόμος να του επιτρέπει να διαθέτει μερίδιά του στη Δημοκρατία, διαπράττει ποινικό αδίκημα και υπόκειται σε φυλάκιση που δεν υπερβαίνει τα τρία έτη ή σε χρηματική ποινή που δεν υπερβαίνει τις διακόσιες χιλιάδες ευρώ ή σε αμφότερες τις ποινές.
(4) Σε περίπτωση που διαπράττεται ποινικό αδίκημα, κατά τον παρόντα Νόμο, από νομικό πρόσωπο ή από πρόσωπο που ενεργεί εκ μέρους νομικού προσώπου, και αποδεικνύεται είτε ότι έχει διαπραχθεί με τη συγκατάθεση ή συνενοχή ή έγκριση είτε ότι έχει διευκολυνθεί από την επιδεχθείσα αμέλεια φυσικού προσώπου που, κατά το χρόνο διάπραξης του ποινικού αδικήματος, κατέχει θέση μέλους του οργάνου διοίκησης, αξιωματούχου, συμβούλου, γενικού διευθυντή, διευθυντή, γραμματέα, συνεργάτη ή άλλη παρόμοια θέση στο νομικό πρόσωπο ή εμφανίζεται ότι ενεργεί με τέτοια ιδιότητα, το εν λόγω φυσικό πρόσωπο είναι ένοχο του ίδιου ποινικού αδικήματος και υπόκειται στις ποινές που προβλέπεται για το αδίκημα αυτό.
(5) Πρόσωπο που, κατά το εδάφιο (4), υπέχει ποινική ευθύνη για τα τελούμενα από νομικό πρόσωπο ποινικά αδικήματα, ευθύνεται αλληλέγγυα και εξ’ ολοκλήρου με το νομικό πρόσωπο για κάθε ζημία που επέρχεται σε τρίτο εξαιτίας της πράξης ή της παράλειψης η οποία στοιχειοθετεί το αδίκημα.