110.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ορίζεται ως η αρμόδια εποπτική αρχή για την άσκηση των αρμοδιοτήτων που προβλέπονται στον παρόντα Νόμο.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είναι αρμόδια για την εποπτεία των ΟΕΕ που κατάγονται από τη Δημοκρατία και εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος Νόμου ή του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, καθώς και των προσώπων που αναμειγνύονται στη δραστηριότητα των ΟΕΕ.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς συνεργάζεται με άλλες αρμόδιες ρυθμιστικές ή εποπτικές αρχές της Δημοκρατίας ή άλλων χωρών-
(α) στο στάδιο της εξέτασης αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας σε ΟΕΕ ή/και
(β) οποτεδήποτε το κρίνει σκόπιμο,
για σκοπούς διακρίβωσης της καταλληλότητας ΟΕΕ, διευθυντή του ή προσώπων που διαθέτουν μερίδια ΟΕΕ, του εξωτερικού διαχειριστή, του θεματοφύλακά του ή συνδεδεμένων προσώπων των προαναφερόμενων.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ασκεί εποπτεία στους ΟΕΕ σχετικά με τη διάθεση των μεριδίων τους στην επικράτεια της Δημοκρατίας και με την τήρηση των υποχρεώσεών τους που προκύπτουν από τις διατάξεις του Μέρους III και από τις οδηγίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση των διατάξεων του άρθρου 99(7) ή 100(7) και την τήρηση των κανόνων της νομοθεσίας που εφαρμόζονται σε αυτούς.
111.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ασκεί τις εξουσίες της-
(α) άμεσα· και/ή
(β) σε συνεργασία με αρμόδιες αρχές ή πρόσωπα· και/ή
(γ) σε περίπτωση ανάθεσης αρμοδιοτήτων σε άλλες αρχές ή πρόσωπα υπό την ευθύνη της. και/ή
(δ) ύστερα από αίτηση προς τις αρμόδιες δικαστικές αρχές, εφόσον η νομοθεσία προβλέπει τούτο.
(2) Οι εξουσίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που προβλέπονται στο εδάφιο (1) περιλαμβάνουν και τις ακόλουθες ενέργειες:
(α) Απαίτηση της διακοπής κάθε πράξης ή της αποχής από κάθε πράξη ή πρακτική που είναι αντίθετη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή με διατάξεις που εμπίπτουν στην κείμενη νομοθεσία·
(β) επιβολή προσωρινής απαγόρευσης άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας κατά τον ακόλουθο τρόπο:
(i) σε περίπτωση που η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διαπιστώσει ότι πρόσωπο ενεργεί κατά παράβαση των διατάξεων του παρόντος Νόμου ή των προνοιών κανονιστικής πράξης που εκδίδεται κατ’ εξουσιοδότησή του, δύναται να επιβάλει στο πρόσωπο αυτό προσωρινή απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας για περίοδο που δεν υπερβαίνει τις πέντε (5) ημέρες, με δυνατότητα παράτασης, για μία (1) ή περισσότερες φορές, διάρκειας μέχρι πέντε (5) ημερών, για τερματισμό της παράβασης.
(ii) το πρόσωπο στο οποίο αφορά η απαγόρευση που προβλέπεται στην παράγραφο (i) οφείλει κατά τον χρόνο που ισχύει η απαγόρευση να προβεί σε όλες τις ενδεδειγμένες ενέργειες άρσης της παράβασης για την οποία επιβλήθηκε η απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας. και
(iii) σε περίπτωση που η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ικανοποιηθεί ότι οι λόγοι που επέβαλαν την απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας εξέλιπαν πριν από την εκπνοή της αρχικής ή οποιασδήποτε μεταγενέστερης πενθήμερης περιόδου, δύναται να επιτρέψει την άσκηση επαγγελματικής δραστηριότητας πριν από τον καθορισμένο χρόνο λήξης της περιόδου της απαγόρευσης·
(γ) λήψη κάθε μέτρου που εξασφαλίζει ότι οι ΟΕΕ και τα πρόσωπα που αναμειγνύονται στη δραστηριότητα των ΟΕΕ, συμμορφώνονται ανά πάσα στιγμή, με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και τις διατάξεις που εμπίπτουν στην κείμενη νομοθεσία που αφορά την κεφαλαιαγορά·
(δ) απαίτηση αναστολής της διάθεσης, εξαγοράς ή εξόφλησης μεριδίων ΟΕΕ, όταν η αναστολή εξυπηρετεί το συμφέρον των μεριδιούχων ΟΕΕ ή του επενδυτικού κοινού.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να αναθέτει σε έναν ή περισσότερους ελεγκτές ή εμπειρογνώμονες τη διενέργεια ελέγχου, γενικού ή ειδικού, τακτικού ή έκτακτου, σε εταιρεία επενδύσεων ή συνεταιρισμό, καθώς και σε οποιοδήποτε πρόσωπο αναμειγνύεται στη δραστηριότητα ΟΕΕ, για κάθε ζήτημα που αφορά την εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος Νόμου ή άλλων διατάξεων που προβλέπονται στην κείμενη νομοθεσία, εφαρμόζοντας κατ’ αναλογία τις διατάξεις των άρθρων 50 και 51 του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διασφαλίζει την εύκολη πρόσβαση σε πλήρεις, σαφείς και επικαιροποιημένες πληροφορίες σχετικά με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, τις οδηγίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση του παρόντος Νόμου και άλλες κανονιστικές διατάξεις σχετικά με τη σύσταση και τη λειτουργία ΟΕΕ σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας.
112. Οι διατάξεις του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου που αφορούν την εποπτική αρμοδιότητα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, την εξουσία της να συλλέγει πληροφορίες, να διενεργεί έρευνες και ελέγχους, να επιβάλλει κυρώσεις, να συνεργάζεται με αρμόδιες εποπτικές αρχές και όργανα άλλων κρατών και γενικά όλες οι αρμοδιότητες, εξουσίες, ευθύνες και τα καθήκοντά της, κατά τον εν λόγω Νόμο, εφαρμόζονται συμπληρωματικά ως προς την εποπτεία που ασκεί η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά τα προβλεπόμενα στον παρόντα Νόμο.
113.-(1) Χωρίς επηρεασμό οποιωνδήποτε άλλων διατάξεων του παρόντος Νόμου που προβλέπουν για την έκδοση οδηγιών, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να εκδίδει οδηγία για οποιοδήποτε θέμα προβλέπεται στον παρόντα Νόμο το οποίο χρήζει ή είναι δεκτικό καθορισμού.
(2) Η συμμόρφωση με τις οδηγίες που εκδίδονται κατ’ εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος Νόμου είναι υποχρεωτική για τα πρόσωπα προς τα οποία απευθύνονται και παράβαση της εφαρμογής οποιασδήποτε από αυτές συνιστά παράβαση των διατάξεων του άρθρου δυνάμει του οποίου αυτή εκδόθηκε.
114. Οι διατάξεις του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου που διέπουν-
(α) την υποχρέωση εχεμύθειας και τήρησης του επαγγελματικού απορρήτου από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, την άρση του απορρήτου έναντι της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς από τα εποπτευόμενα και ελεγχόμενα από αυτή πρόσωπα και τις κυρώσεις που επιβάλλονται σε περίπτωση παραβίασης του επαγγελματικού απορρήτου και
(β) τη συνεργασία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς με αρμόδιες εποπτικές αρχές και οργανισμούς κρατών μελών ή τρίτων χωρών,
εφαρμόζονται κατ’ αναλογία και κατά την άσκηση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των αρμοδιοτήτων και εξουσιών της κατά τα προβλεπόμενα στον παρόντα Νόμο.
115.-(1) Με την επιφύλαξη των διατάξεων που ορίζουν συγκεκριμένες προθεσμίες για την υποβολή στοιχείων, εγγράφων και εκθέσεων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, όλες οι δημοσιεύσεις, καταχωρίσεις και εν γένει γνωστοποιήσεις που γίνονται από τον εξωτερικό διαχειριστή, ή τον ΟΕΕ, σε περίπτωση που είναι εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ, υποχρεωτικές ή προαιρετικές, συμπεριλαμβανομένων και εκείνων που διενεργούνται για διαφημιστικούς λόγους, υποβάλλονται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εντός δύο (2) εργάσιμων ημερών από τη δημοσιοποίησή τους.
(2) Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ΟΕΕ, σε περίπτωση που είναι εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ, προβαίνει, εφόσον του ζητηθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με δικά του έξοδα, σε διευκρινιστικές ή διορθωτικές δημοσιεύσεις και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να απαιτήσει την άμεση διακοπή ή απόσυρση δημοσίευσης ή ανακοίνωσης, μέχρις ότου ο εξωτερικός διαχειριστής ή ο εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ προβεί στη δημοσίευση διευκρινιστικής ή διορθωτικής δημοσίευσης κατά τα προαναφερόμενα.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να απαιτεί από τον εσωτερικά διαχειριζόμενο ΟΕΕ και από κάθε πρόσωπο που αναμειγνύεται στη δραστηριότητα ΟΕΕ την παροχή οποιωνδήποτε στοιχείων ή πληροφοριών κρίνει αναγκαία ή χρήσιμα για τη διενέργεια ελέγχου.
(4) Με την επιφύλαξη οποιασδήποτε ειδικότερης διάταξης που προβλέπεται στον παρόντα Νόμο, οποιαδήποτε μεταβολή ως προς τα στοιχεία που υποβάλλονται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ΟΕΕ, όπως αυτά διαμορφώνονται κατά τη λειτουργία του ΟΕΕ, ανακοινώνεται αμελλητί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται, στο πλαίσιο της άσκησης των εποπτικών της καθηκόντων, όπως προβλέπονται στον παρόντα Νόμο και με γνώμονα την προστασία των επενδυτών και την εύρυθμη λειτουργία και την ακεραιότητα της αγοράς, να απαγορεύσει τη μεταβολή ή να την εξαρτήσει υπό όρους τους οποίους εξειδικεύει ή να επιβάλει την άρση της μεταβολής.
116. Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο ΟΕΕ, σε περίπτωση που είναι εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ, γνωστοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για το σύνολο των ΟΕΕ που διαχειρίζεται, είτε είναι εγκατεστημένοι στη Δημοκρατία είτε σε κράτος μέλος είτε σε τρίτη χώρα, τις πληροφορίες και τα στοιχεία που απαιτούνται δυνάμει της νομοθεσίας και που δύναται να ορίζει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με οδηγία της.
117.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τηρεί αρχείο στο οποίο καταχωρίζονται οι ΟΕΕ στους οποίους έχει χορηγήσει άδεια λειτουργίας και στο οποίο περιέχονται τουλάχιστον-
(α) η επωνυμία ή η ονομασία του ΟΕΕ και η νομική μορφή με την οποία λειτουργεί·
(β) ο αριθμός άδειας λειτουργίας του και η ημερομηνία παροχής της άδειας·
(γ) η επωνυμία ή η ονομασία του εξωτερικού διαχειριστή του, εφόσον υφίσταται τέτοιος·
(ε) η ονομασία του θεματοφύλακά του· και
(στ) σε περίπτωση που ο ΟΕΕ είναι εταιρεία επενδύσεων, το εγγεγραμμένο γραφείο του, σε περίπτωση που ο ΟΕΕ είναι αμοιβαίο κεφάλαιο, το εγγεγραμμένο γραφείο του εξωτερικού διαχειριστή του και σε περίπτωση που ο ΟΕΕ έχει τη μορφή συνεταιρισμού, η διεύθυνση του κύριου τόπου διεξαγωγής των εργασιών του.
(2) Η καταχώριση των προβλεπόμενων στο εδάφιο (1) στοιχείων διενεργείται εντός τριών (3) εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία χορήγησης της άδειας λειτουργίας του ΟΕΕ από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διασφαλίζει ότι οι επενδυτές και κάθε άλλο ενδιαφερόμενο πρόσωπο έχουν πρόσβαση, χωρίς επιβάρυνση, στο προβλεπόμενο στο εδάφιο (1) αρχείο τουλάχιστον κατά τις εργάσιμες ώρες και οι επενδυτές δικαιούνται να ζητούν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αντίγραφο καταχώρισης ή καταχωρίσεων στο αρχείο, καταβάλλοντας το ανάλογο διοικητικό κόστος, το οποίο δύναται να καθορίζεται με οδηγία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
118.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να καθορίζει-
(α) τις περιπτώσεις κατά τις οποίες ο εξωτερικός διαχειριστής ή ο ΟΕΕ, σε περίπτωση που είναι εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ, καταβάλλει-
(i) σε αυτή δικαιώματα στο πλαίσιο της εφαρμογής των διατάξεων του παρόντος Νόμου· και
(ii) ετήσιες εισφορές, στο τέλος κάθε ημερολογιακού έτους, στο πλαίσιο της εφαρμογής των διατάξεων του παρόντος Νόμου. και
(β) το ύψος των δικαιωμάτων και εισφορών που προβλέπονται στην παράγραφο (α), ανάλογα με την περίπτωση:
(2) Τα δικαιώματα και οι εισφορές, που καταβάλλονται σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου λογίζονται ως έσοδα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και, σε περίπτωση παράλειψης καταβολής τους, λαμβάνονται, επιπρόσθετα με οποιαδήποτε άλλα μέτρα που καθορίζονται στον παρόντα Νόμο, μέτρα προς είσπραξή τους, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στον περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμο.
119. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αιτιολογεί γραπτώς κάθε απόφασή της με την οποία απορρίπτει αίτηση χορήγησης άδειας που προβλέπεται από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή με την οποία ανακαλεί τέτοια άδεια, καθώς και κάθε αρνητική απόφαση που λαμβάνει δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου ή των οδηγιών της και κοινοποιεί κάθε απόφαση στον αιτητή ή στον ενδιαφερόμενο ΟΕΕ.
120. Σε περίπτωση παράβασης των διατάξεων του παρόντος Νόμου ή οδηγίας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, εφαρμόζονται τα εξής:
(α) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλει στον παραβάτη διοικητικό πρόστιμο που δεν υπερβαίνει τις τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ (€350.000) και σε περίπτωση επανάληψης της παράβασης, διοικητικό πρόστιμο που δεν υπερβαίνει τις επτακόσιες χιλιάδες ευρώ (€700.000), ανάλογα με τη βαρύτητα της παράβασης·
(β) σε περίπτωση που αποδεικνύεται ότι ο υπαίτιος της παράβασης προσπορίστηκε όφελος από αυτήν ή επέτρεψε σε άλλο πρόσωπο να προσποριστεί όφελος εξαιτίας αυτής, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλει διοικητικό πρόστιμο ύψους μέχρι του διπλάσιου του οφέλους που προέκυψε από την παράβαση·
(γ) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δημοσιοποιεί, κατά την κρίση της και με τρόπο που κρίνει κατά περίπτωση κατάλληλο, οποιοδήποτε μέτρο ή οποιαδήποτε κύρωση που επιβάλλει σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου σε ΟΕΕ που διαθέτει τα μερίδιά του στη Δημοκρατία, καθώς και σε κάθε πρόσωπο που αναμειγνύεται στη δραστηριότητα του ΟΕΕ στη Δημοκρατία:
(δ) σε περίπτωση παράλειψης πληρωμής διοικητικού προστίμου, λαμβάνονται μέτρα προς είσπραξή του, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στον περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμο·
(ε) σε περίπτωση επιβολής διοικητικού προστίμου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλλει το προβλεπόμενο στην παράγραφο (α) διοικητικό πρόστιμο και σε-
(i) νομικό πρόσωπο∙
(ii) σύμβουλο, διευθυντή ή αξιωματούχο ή οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο, σε περίπτωση που διαπιστωθεί ότι η παράβαση του νομικού προσώπου οφειλόταν σε δική του υπαιτιότητα, εσκεμμένη παράλειψη ή αμέλεια.
121.-(1) Πρόσωπο το οποίο κατά την παροχή πληροφοριών για οποιοδήποτε ζήτημα αποτελεί αντικείμενο ρύθμισης από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου-
(α) προβαίνει σε δήλωση ή υποβολή εγγράφων ή ανακοίνωση που είναι ψευδής, παραπλανητική ή απατηλή ως προς οποιοδήποτε στοιχείο της. ή
(β) αποκρύπτει στοιχείο ή παραλείπει την υποβολή στοιχείων ή με οποιονδήποτε τρόπο παρεμποδίζει την άμεση συλλογή πληροφοριών ή την άμεση διενέργεια ελέγχου ή εισόδου ή έρευνας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς,
είναι ένοχο αδικήματος και σε περίπτωση καταδίκης του υπόκειται σε ποινή φυλάκισης που δεν υπερβαίνει τα πέντε (5) έτη ή σε χρηματική ποινή που δεν υπερβαίνει τις τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ (€350.000) ή και στις δύο αυτές ποινές.
(2) Πρόσωπο το οποίο χρησιμοποιεί επωνυμία ή ονομασία ή περιγραφή που δημιουργεί την εντύπωση ότι πρόκειται για ΟΕΕ, κατά τα προβλεπόμενα στον παρόντα Νόμο, χωρίς να έχει λάβει άδεια λειτουργίας ως ΟΕΕ σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, είναι ένοχο αδικήματος και σε περίπτωση καταδίκης του υπόκειται σε ποινή φυλάκισης που δεν υπερβαίνει τα πέντε (5) έτη ή σε χρηματική ποινή που δεν υπερβαίνει τις τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ (€350.000) ή και στις δύο αυτές ποινές.
(3) Πρόσωπο που εν γνώσει του εκδίδει, θέτει σε κυκλοφορία ή διανέμει διαφημιστικό υλικό ή έντυπα αιτήσεων ή δηλώσεων συμμετοχής σε ΟΕΕ χωρίς να του επιτρέπεται από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου να διαθέτει μερίδιά του στη Δημοκρατία είναι ένοχο αδικήματος και σε περίπτωση καταδίκης του υπόκειται σε ποινή φυλάκισης που δεν υπερβαίνει τα τρία (3) έτη ή σε χρηματική ποινή που δεν υπερβαίνει τις διακόσιες χιλιάδες ευρώ (€200.000) ή και στις δύο αυτές ποινές.
(4) Σε περίπτωση διάπραξης αδικήματος, κατά τα προβλεπόμενα στον παρόντα Νόμο, από νομικό πρόσωπο ή από πρόσωπο που ενεργεί εκ μέρους νομικού προσώπου και αποδεικνύεται είτε ότι έχει διαπραχθεί με τη συγκατάθεση ή συνενοχή ή έγκριση είτε ότι έχει διευκολυνθεί από την επιδειχθείσα αμέλεια φυσικού προσώπου που κατά τον χρόνο διάπραξης του αδικήματος κατέχει θέση μέλους του οργάνου διοίκησης, αξιωματούχου, συμβούλου, γενικού διευθυντή, διευθυντή, γραμματέα, συνεργάτη ή άλλη παρόμοια θέση στο νομικό πρόσωπο ή εμφανίζεται ότι ενεργεί με τέτοια ιδιότητα, το φυσικό πρόσωπο είναι ένοχο του ίδιου αδικήματος και σε περίπτωση καταδίκης του υπόκειται στις ποινές που προβλέπονται για το αδίκημα αυτό.
(5) Πρόσωπο το οποίο, σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (4), υπέχει ποινική ευθύνη για τα τελούμενα από νομικό πρόσωπο αδικήματα ευθύνεται αλληλέγγυα και εξ ολοκλήρου με το νομικό πρόσωπο για κάθε ζημιά που επέρχεται σε τρίτο εξαιτίας της πράξης ή της παράλειψης η οποία στοιχειοθετεί το αδίκημα.