12.-(1) Η λειτουργία ΟΕΕ προϋποθέτει την προηγούμενη έκδοση και κοινοποίηση άδειας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατά τα προβλεπόμενα από τις διατάξεις του παρόντος Κεφαλαίου.
(2) Ανεξαρτήτως των διατάξεων του εδαφίου (1), για τη λειτουργία ΔΟΕΕ που είναι εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ απαιτείται η προηγούμενη έκδοση και κοινοποίηση άδειας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, δυνάμει των διατάξεων του άρθρου 8 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.
(3) Προκειμένου ΟΕΕ να λάβει τη μορφή αμοιβαίου κεφαλαίου, ο εξωτερικός διαχειριστής του υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, επιπλέον της αίτησης για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ΟΕΕ, τα ακόλουθα στοιχεία:
(α) Την ονομασία και τα στοιχεία που εξατομικεύουν και πιστοποιούν την καταλληλότητα του εξωτερικού διαχειριστή του ΟΕΕ, καθώς και τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων του εξωτερικού διαχειριστή τα οποία θα είναι υπεύθυνα για τη διαχείριση των κινδύνων και τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ·
(β) δήλωση του εξωτερικού διαχειριστή ότι αποδέχεται τη διαχείριση των επενδύσεων του ΟΕΕ·
(γ) δήλωση του θεματοφύλακα ότι αποδέχεται να ασκεί καθήκοντα θεματοφύλακα επί των περιουσιακών στοιχείων του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ, κατά τα προβλεπόμενα στον παρόντα Νόμο·
(δ) τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων που θα οριστούν από το θεματοφύλακα ως υπεύθυνα για την παρακολούθηση της δραστηριότητας του ΟΕΕ και επαρκείς πληροφορίες, περιλαμβανομένου βιογραφικού σημειώματος, για τα πρόσωπα αυτά, ώστε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να είναι σε θέση να αξιολογήσει ότι διαθέτουν τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και εντιμότητας και ότι διαθέτουν επαρκείς γνώσεις, ικανότητες και εμπειρία για τη συγκεκριμένη θέση·
(ε) σχέδιο του κανονισμού του ΟΕΕ υπογεγραμμένο από τον εξωτερικό διαχειριστή του·
(στ) σχέδιο του πληροφοριακού μνημονίου του ΟΕΕ·
(ζ) σχέδιο του εγγράφου βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές που προβλέπεται στο άρθρο 36(3)(γ)∙
(η) οποιεσδήποτε επιπλέον πληροφορίες οι οποίες προβλέπονται στο άρθρο 30(1) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, οι διατάξεις του οποίου εφαρμόζονται κατ’ αναλογίαν στην προκειμένη περίπτωση.
(4) Προκειμένου ΟΕΕ να λειτουργεί με τη μορφή εταιρείας επενδύσεων, είτε ως εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ κατά τα προβλεπόμενα στο άρθρο 6(2)(α) είτε ως εξωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ κατά τα προβλεπόμενα στο άρθρο 6(2)(β), οι προσυπογράφοντες τα καταστατικά της έγγραφα, στην περίπτωση που η εταιρεία είναι υπό σύσταση, ή τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου εταιρείας, στην περίπτωση υφιστάμενης εταιρείας, ή ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ, στην περίπτωση εξωτερικά διαχειριζόμενου ΟΕΕ, υποβάλλουν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, επιπλέον της αίτησης για χορήγηση άδειας, τα ακόλουθα στοιχεία:
(α) Την ονομασία του ΟΕΕ και τη διεύθυνση του εγγεγραμμένου γραφείου και των κεντρικών γραφείων του ΟΕΕ·
(β) επαρκείς πληροφορίες και στοιχεία, περιλαμβανομένου βιογραφικού σημειώματος, για τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τον εσωτερικά διαχειριζόμενο ΟΕΕ, ώστε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να είναι σε θέση να αξιολογήσει ότι διαθέτουν τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και εντιμότητας και ότι διαθέτουν επαρκείς γνώσεις, ικανότητες και εμπειρία για τη συγκεκριμένη θέση·
(γ) την ονομασία και τα στοιχεία που εξατομικεύουν και πιστοποιούν την καταλληλότητα του εξωτερικού διαχειριστή, εφόσον θα οριστεί τέτοιος, καθώς και τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων τα οποία θα είναι υπεύθυνα εκ μέρους του εξωτερικού διαχειριστή για τη διαχείριση των κινδύνων και τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ·
(δ) δήλωση του εξωτερικού διαχειριστή, εφόσον έχει οριστεί, ότι αποδέχεται τη διαχείριση των επενδύσεων του ΟΕΕ·
(ε) δήλωση του θεματοφύλακα ότι αποδέχεται να ασκεί καθήκοντα θεματοφύλακα επί των περιουσιακών στοιχείων του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ, κατά τα προβλεπόμενα στον παρόντα Νόμο·
(στ) τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων που θα οριστούν από τον θεματοφύλακα ως υπεύθυνα για την παρακολούθηση της δραστηριότητας του ΟΕΕ και επαρκείς πληροφορίες, περιλαμβανομένου βιογραφικού σημειώματος για τα πρόσωπα αυτά, ώστε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να είναι σε θέση να αξιολογήσει ότι διαθέτουν τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και εντιμότητας και ότι διαθέτουν επαρκείς γνώσεις, ικανότητες και εμπειρία για τη συγκεκριμένη θέση∙
(ζ) σχέδιο των καταστατικών εγγράφων του ΟΕΕ·
(η) σχέδιο του πληροφοριακού μνημονίου του ΟΕΕ·
(θ) σχέδιο του εγγράφου βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές που προβλέπεται στο άρθρο 36(3)(γ)∙
(ι) οποιεσδήποτε επιπλέον πληροφορίες οι οποίες προβλέπονται στο άρθρο 30(1) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, οι διατάξεις του οποίου εφαρμόζονται κατ’ αναλογίαν στην προκειμένη περίπτωση:
(5) Προκειμένου ΟΕΕ να λειτουργεί με τη μορφή ετερόρρυθμου συνεταιρισμού, είτε ως εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ με ξεχωριστή νομική προσωπικότητα κατά τα προβλεπόμενα στο άρθρο 6(2)(α) είτε ως εξωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ κατά τα προβλεπόμενα στο άρθρο 6(2)(β), ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο ομόρρυθμος συνέταιρος του ετερόρρυθμου συνεταιρισμού, στην περίπτωση εσωτερικά διαχειριζόμενου ΟΕΕ, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, επιπλέον της αίτησης για χορήγηση άδειας, τα ακόλουθα στοιχεία:
(α) Την επωνυμία του οίκου, η οποία προβλέπεται στο άρθρο 51(1)(α) του περί Ομορρύθμων και Ετερορρύθμων Συνεταιρισμών και Εμπορικών Επωνυμιών Νόμου και τη διεύθυνση του εγγεγραμμένου γραφείου του ετερόρρυθμου συνεταιρισμού·
(β) επαρκείς πληροφορίες και στοιχεία, περιλαμβανομένου βιογραφικού σημειώματος, για τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τον εσωτερικά διαχειριζόμενο ΟΕΕ, ώστε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να είναι σε θέση να αξιολογήσει ότι διαθέτουν τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και εντιμότητας και ότι διαθέτουν επαρκείς γνώσεις, ικανότητες και εμπειρία για τη συγκεκριμένη θέση·
(γ) την ονομασία και τα στοιχεία που εξατομικεύουν και πιστοποιούν την καταλληλότητα του εξωτερικού διαχειριστή, εφόσον θα οριστεί τέτοιος, καθώς και τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων τα οποία θα είναι υπεύθυνα εκ μέρους του εξωτερικού διαχειριστή για τη διαχείριση των κινδύνων και τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ·
(δ) δήλωση του εξωτερικού διαχειριστή, εφόσον έχει οριστεί, ότι αποδέχεται τη διαχείριση των επενδύσεων του ΟΕΕ·
(ε) δήλωση του θεματοφύλακα ότι αποδέχεται να ασκεί καθήκοντα θεματοφύλακα επί των περιουσιακών στοιχείων του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ, κατά τα προβλεπόμενα στον παρόντα Νόμο·
(στ) τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων που προορίζονται να οριστούν από τον θεματοφύλακα ως υπεύθυνα για την παρακολούθηση της δραστηριότητας του ΟΕΕ και επαρκείς πληροφορίες, περιλαμβανομένου βιογραφικού σημειώματος για τα πρόσωπα αυτά, ώστε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να είναι σε θέση να αξιολογήσει ότι διαθέτουν τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και εντιμότητας και ότι διαθέτουν επαρκείς γνώσεις, ικανότητες και εμπειρία για τη συγκεκριμένη θέση·
(ζ) σχέδιο της συμφωνίας συνεταιρισμού του ΟΕΕ·
(η) σχέδιο του πληροφοριακού μνημονίου του ΟΕΕ·
(θ) σχέδιο του εγγράφου βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές που προβλέπεται στο άρθρο 36(3)(γ)·
(ι) οποιεσδήποτε επιπλέον πληροφορίες οι οποίες προβλέπονται στο άρθρο 30(1) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, οι διατάξεις του οποίου εφαρμόζονται κατ’ αναλογίαν στην προκειμένη περίπτωση:
(6) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για τους σκοπούς των εδαφίων (3) έως (5), δύναται να ζητά την προσκόμιση οποιασδήποτε πρόσθετης ή διευκρινιστικής πληροφορίας ή στοιχείων, πέραν αυτών που προβλέπονται στα προαναφερόμενα εδάφια, εάν κρίνει αυτά αναγκαία ή χρήσιμα, ώστε να αποφασίσει σχετικά με τη χορήγηση ή μη της άδειας λειτουργίας ΟΕΕ.
(7) Τα προβλεπόμενα στα εδάφια (3) έως (6) στοιχεία υποβάλλονται είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην αγγλική είτε μόνο στην αγγλική.
(8)(α) Ο εξωτερικός διαχειριστής ΟΕΕ ή ο ΟΕΕ, σε περίπτωση που είναι εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ, γνωστοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, τουλάχιστον έναν μήνα πριν από την εφαρμογή της, κάθε ουσιαστική μεταβολή στοιχείου που αποτέλεσε προϋπόθεση για τη χορήγηση της άδειας λειτουργίας ΟΕΕ από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και ιδίως κάθε πληροφορίας που παρασχέθηκε δυνάμει των διατάξεων του παρόντος άρθρου:
(β) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σε περίπτωση που απορρίπτει μεταβολή που προβλέπεται στην παράγραφο (α) ή επιβάλλει περιορισμό στην εφαρμογή της, ενημερώνει σχετικά τον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ ή τον ΟΕΕ, σε περίπτωση που είναι εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ, εντός ενός (1) μηνός από τη λήψη δεόντως συμπληρωμένης γνωστοποίησης για τη μεταβολή και δύναται με απόφασή της να παρατείνει την προθεσμία για έναν (1) επιπλέον μήνα, εάν θεωρήσει τούτο αναγκαίο λόγω των ειδικών περιστάσεων της συγκεκριμένης περίπτωσης και εφόσον ενημερώσει σχετικά τον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ ή τον ΟΕΕ, σε περίπτωση που είναι εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ.
(γ) Οι διατάξεις των παράγραφων (α) και (β) εφαρμόζονται σε ΟΕΕΠΑΠ ως εάν η αναφορά τους στο άρθρο 13(1) να είναι αναφορά στο άρθρο 126(1).
(9) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να εξειδικεύει τις πληροφορίες ή τα στοιχεία που υποβάλλονται κατά τα προβλεπόμενα στα εδάφια (3) έως (5) και να καθορίζει τυποποιημένους μορφότυπους, υποδείγματα και διαδικασίες για την παροχή αυτών των πληροφοριών ή στοιχείων.
13.-(1) Με την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 12(2), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια λειτουργίας ΟΕΕ μόνο εάν εγκρίνει-
(α) τη σχετική αίτηση,
(β) τον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ,
(γ) την επιλογή του εξωτερικού διαχειριστή ή, στην περίπτωση εσωτερικά διαχειριζόμενου ΟΕΕ, τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τον ΟΕΕ. και
(δ) την επιλογή του θεματοφύλακα.
(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν δύναται να εξαρτά τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ΟΕΕ από την προϋπόθεση ότι ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ κατάγεται από τη Δημοκρατία, ούτε δύναται να απαιτεί την ανάθεση της διαχείρισης ΟΕΕ σε άλλο εξωτερικό διαχειριστή που να κατάγεται από τη Δημοκρατία.
(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν χορηγεί άδεια λειτουργίας ΟΕΕ σε περίπτωση που-
(α) κρίνει ότι ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ο οποίος κατάγεται από τη Δημοκρατία, δεν πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται-
(i) στον περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο, εφόσον αυτός είναι ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας∙
(ii) στον περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμο, εφόσον αυτός είναι εταιρεία διαχείρισης ΟΣΕΚΑ που έχει συσταθεί στη Δημοκρατία.
(iii) σε νομοθεσία της Δημοκρατίας δυνάμει της οποίας αδειοδοτείται διαχειριστής ΟΕΕ, για τη διαχείριση επενδύσεων ΟΕΕ τα περιουσιακά στοιχεία των οποίων δεν υπερβαίνουν τα όρια που προβλέπονται στο άρθρο 4(2) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου∙
(iv) στο άρθρο 24(2), εφόσον αυτός είναι ΕΠΕΥ· ή
(β) ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ, ο οποίος κατάγεται από κράτος μέλος, δεν συμμορφώνεται με τις διατάξεις του άρθρου 6(2)(β)· ή
(γ) ο προβλεπόμενος στο άρθρο 6(2)(β)(i) εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ, εφόσον αποτελεί ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, δεν συμμορφώνεται με τις διατάξεις του άρθρου 49 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου· ή
(δ) ο θεματοφύλακας του ΟΕΕ δεν πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στον παρόντα Νόμο ή στον περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο, κατά περίπτωση, ή το πρόσωπο ή τα πρόσωπα που έχουν οριστεί, από τον θεματοφύλακα, ως υπεύθυνα για την παρακολούθηση της δραστηριότητας του ΟΕΕ δεν παρέχουν εχέγγυα ήθους ή δεν διαθέτουν επαρκή πείρα, μεταξύ άλλων και σε σχέση με το είδος του προς αδειοδότηση ΟΕΕ· ή
(ε) παρεμποδίζεται η αποτελεσματική άσκηση της εποπτείας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς-
(i) από στενούς δεσμούς μεταξύ του ΟΕΕ και άλλων προσώπων˙ή
(ii) από τις νομοθετικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις και πρόνοιες τρίτης χώρας, οι οποίες διέπουν ένα ή περισσότερα πρόσωπα με τα οποία ο ΟΕΕ έχει στενούς δεσμούς˙ ή
(iii) από δυσκολίες που ενδεχομένως να προκύπτουν κατά την εφαρμογή των νομοθετικών, κανονιστικών ή διοικητικών διατάξεων και προνοιών που προβλέπονται στην υποπαράγραφο (ii).
(4) Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο ΟΕΕ, σε περίπτωση που είναι εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ, ενημερώνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εντός έξι (6) μηνών από την υποβολή όλων των στοιχείων που απαιτούνται από τις διατάξεις του άρθρου 12(3) έως (6), για την απόφασή της κατά πόσο εγκρίνει ή όχι τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ΟΕΕ:
(5) Οι διατάξεις του άρθρου 8(7) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου εφαρμόζονται σε περίπτωση ΔΟΕΕ που είναι εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ: