79.-(1) Οι μητρικές χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών εγκατεστημένες στη Δημοκρατία, οι μητρικές μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών εγκατεστημένες στη Δημοκρατία, οι μητρικές χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών εγκατεστημένες στην ΕΕ και οι μητρικές μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών εγκατεστημένες στην ΕΕ ζητούν έγκριση σύμφωνα με το παρόν άρθρο, ενώ οι άλλες χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών ή μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών ζητούν έγκριση σύμφωνα με το παρόν άρθρο, όταν απαιτείται συμμόρφωσή τους με τον παρόντα Νόμο και τις δυνάμει αυτού εκδιδόμενες οδηγίες ή τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 575/2013, σε υποενοποιημένη βάση.
(2) Για τους σκοπούς του εδαφίου (1), οι χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών και οι μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών που αναφέρονται στο εν λόγω εδάφιο παρέχουν στην Επιτροπή, όταν αυτή αποτελεί την αρχή ενοποιημένης εποπτείας ή την αρχή κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένες, τις ακόλουθες πληροφορίες:
(α) Την οργανωτική διάρθρωση του ομίλου του οποίου η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή η μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών αποτελεί μέρος, με σαφή αναφορά στις οικείες θυγατρικές και, κατά περίπτωση, στις μητρικές επιχειρήσεις, καθώς και τον τόπο και το είδος της δραστηριότητας που ασκείται από καθεμία από τις οντότητες του ομίλου·
(β) πληροφορίες σχετικά με τον διορισμό τουλάχιστον δύο (2) προσώπων που πράγματι διευθύνουν τη χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή τη μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών και τη συμμόρφωση προς τις απαιτήσεις του άρθρου 83 περί της επάρκειας των διευθυντικών στελεχών·
(γ) πληροφορίες σχετικά με τη συμμόρφωση προς τα κριτήρια των παραγράφων (γ) έως (ζ) του εδαφίου (1) του άρθρου 4 του περί Εργασιών Πιστωτικών Ιδρυμάτων Νόμου περί των μετόχων και των μελών, εφόσον η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή η μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών έχει πιστωτικό ίδρυμα ως θυγατρική της·
(δ) την εσωτερική οργάνωση και την κατανομή καθηκόντων στο εσωτερικό του ομίλου·
(ε) κάθε άλλη πληροφορία που μπορεί να είναι αναγκαία για τη διενέργεια των εκτιμήσεων που αναφέρονται στα εδάφια (4), (5) και (6).
(3) Στις περιπτώσεις κατά τις οποίες η έγκριση χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών ή μικτής χρηματοοικονομικής εταιρείας συμμετοχών συμπίπτει χρονικώς με την εκτίμηση που αναφέρεται στο άρθρο 17 του περί Εργασιών Πιστωτικών Ιδρυμάτων Νόμου, η αρμόδια αρχή, για τους σκοπούς του εν λόγω άρθρου, συντονίζεται καταλλήλως με την Επιτροπή, όταν αυτή λειτουργεί ως αρχή ενοποιημένης εποπτείας ή αυτή αποτελεί την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένη η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών και, στην περίπτωση αυτή, η περίοδος εκτίμησης που αναφέρεται στην παράγραφο (α) του εδαφίου (2) του άρθρου 17 του περί Εργασιών Πιστωτικών Ιδρυμάτων Νόμου αναστέλλεται επί χρονικό διάστημα που υπερβαίνει τις είκοσι εργάσιμες ημέρες, έως ότου ολοκληρωθεί η διαδικασία που προβλέπει το παρόν άρθρο.
(4) Η Επιτροπή, ως αρχή ενοποιημένης εποπτείας ή ως η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους εγκατάστασης, δύναται να χορηγήσει έγκριση σε χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή σε μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών σύμφωνα με το παρόν άρθρο μόνο εφόσον πληρούνται όλες οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
(α) Οι εσωτερικές ρυθμίσεις και η κατανομή καθηκόντων στο εσωτερικό του ομίλου επαρκούν για τον σκοπό της συμμόρφωσης προς τις απαιτήσεις που επιβάλλουν ο παρών Νόμος και οι δυνάμει αυτού εκδιδόμενες οδηγίες και ο Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 575/2013 σε ενοποιημένη ή υποενοποιημένη βάση και είναι, ιδίως, κατάλληλες για-
(i) τον συντονισμό όλων των θυγατρικών της χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών ή της μικτής χρηματοοικονομικής εταιρείας συμμετοχών, μεταξύ άλλων, εφόσον απαιτείται, μέσω της κατάλληλης κατανομής καθηκόντων μεταξύ των θυγατρικών ιδρυμάτων·
(ii) την πρόληψη ή τη διαχείριση συγκρούσεων συμφερόντων στο εσωτερικό του ομίλου· και
(iii) την επιβολή πολιτικών οι οποίες αφορούν ολόκληρο τον όμιλο και καθορίζονται από τη μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή τη μητρική μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών σε ολόκληρο τον όμιλο·
(β) η οργανωτική διάρθρωση του ομίλου, μέρος του οποίου αποτελεί η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή η μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών, δεν εμποδίζει ούτε παρακωλύει κατ' άλλον τρόπο την αποτελεσματική εποπτεία των θυγατρικών ιδρυμάτων ή των μητρικών ιδρυμάτων όσον αφορά τις ατομικές, τις ενοποιημένες και, κατά περίπτωση, τις υποενοποιημένες υποχρεώσεις στις οποίες υπόκεινταιˑ για την αξιολόγηση του εν λόγω κριτηρίου, η Επιτροπή λαμβάνει υπόψη ιδίως-
(i) τη θέση της χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών ή της μεικτής χρηματοοικονομικής εταιρείας συμμετοχών σε πολυεπίπεδο όμιλο·
(ii) τη μετοχική δομή· και
(iii) τον ρόλο της χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών ή της μικτής χρηματοοικονομικής εταιρείας συμμετοχών εντός του ομίλου·
(γ) αν πληρούνται τα κριτήρια που ορίζονται στις παραγράφους (γ) έως (ζ) του εδαφίου (1) του άρθρου 4 του περί Εργασιών Πιστωτικών Ιδρυμάτων Νόμου και οι απαιτήσεις που ορίζονται στο άρθρο 83.
(5) Δεν απαιτείται έγκριση της χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών ή της μικτής χρηματοοικονομικής εταιρείας συμμετοχών βάσει του παρόντος άρθρου, όταν πληρούνται όλες οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
(α) Κύρια δραστηριότητα της χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών είναι η απόκτηση συμμετοχών σε θυγατρικές ή, στην περίπτωση μικτής χρηματο-οικονομικής εταιρείας συμμετοχών, κύρια δραστηριότητά της έναντι ιδρυμάτων ή χρηματοδοτικών ιδρυμάτων είναι η απόκτηση συμμετοχών σε θυγατρικέςˑ
(β) η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή η μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών δεν έχει οριστεί ως φορέας εξυγίανσης σε οποιονδήποτε από τους ομίλους εξυγίανσης του ομίλου σύμφωνα με τη στρατηγική εξυγίανσης που καθορίζεται από τη σχετική αρχή εξυγίανσης δυνάμει του περί Εξυγίανσης Πιστωτικών Ιδρυμάτων και Επενδυτικών Εταιρειών Νόμου ή δυνάμει εναρμονιστικών με την Οδηγία 2014/59/ΕΕ νομοθετικών διατάξεωνˑ
(γ) ένα θυγατρικό πιστωτικό ίδρυμα έχει οριστεί υπεύθυνο για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης του ομίλου με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας σε ενοποιημένη βάση και του παρέχονται όλα τα αναγκαία μέσα και η νόμιμη εξουσία να εκπληρώνει αποτελεσματικά τις εν λόγω υποχρεώσειςˑ
(δ) η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή η μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών δεν προβαίνει στη λήψη διαχειριστικών, επιχειρησιακών ή οικονομικών αποφάσεων που επηρεάζουν τον όμιλο ή τις θυγατρικές του οι οποίες είναι ιδρύματα ή χρηματοδοτικά ιδρύματαˑ
(ε) δεν υπάρχει κώλυμα για την αποτελεσματική εποπτεία του ομίλου σε ενοποιημένη βάση.
(6) Χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών ή μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών απαλλασσόμενες από τις απαιτήσεις έγκρισης σύμφωνα με το εδάφιο (5) δεν αποκλείονται από την περίμετρο της ενοποίησης όπως καθορίζεται στον παρόντα Νόμο και στις δυνάμει αυτού εκδιδόμενες οδηγίες, στην Οδηγία 2013/36/ΕΕ και στον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 575/2013.
(7) Η Επιτροπή, όταν αποτελεί την αρχή ενοποιημένης εποπτείας, παρακολουθεί τη συμμόρφωση προς τους όρους του εδαφίου (4) ή, κατά περίπτωση, των εδαφίων (5) και (6) εξακολουθητικά· οι χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών ή οι μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών παρέχουν στην Επιτροπή, όταν αυτή αποτελεί την αρχή ενοποιημένης εποπτείας, τις πληροφορίες που ζητεί για να παρακολουθεί εξακολουθητικά την οργανωτική διάρθρωση του ομίλου και τη συμμόρφωση προς τους όρους του εδαφίου (4) ή, κατά περίπτωση, των εδαφίων (5) και (6)· η Επιτροπή, ως αρχή ενοποιημένης εποπτείας, κοινοποιεί τις εν λόγω πληροφορίες στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένη η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή η μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών.
(8) Σε περίπτωση που η Επιτροπή, όταν αποτελεί την αρχή ενοποιημένης εποπτείας, διαπιστώσει ότι δεν πληρούνται ή έχουν παύσει να πληρούνται οι όροι του εδαφίου (4), η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή η μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών υπόκειται σε ενδεδειγμένα μέτρα εποπτείας για τη διασφάλιση ή την αποκατάσταση, ανάλογα με την περίπτωση, της συνέχειας και της ακεραιότητας της ενοποιημένης εποπτείας και της εξασφάλισης της συμμόρφωσης προς τις απαιτήσεις που ορίζονται στον παρόντα Νόμο και στις δυνάμει αυτού εκδιδόμενες οδηγίες και στον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 575/2013 σε ενοποιημένη βάση, ενώ στην περίπτωση μικτής χρηματοοικονομικής εταιρείας συμμετοχών, τα μέτρα εποπτείας λαμβάνουν, ιδίως, υπόψη τις επιπτώσεις στον χρηματοπιστωτικό όμιλο ετερογενών δραστηριοτήτων.
(9)Τα μέτρα εποπτείας που αναφέρονται στο εδάφιο (8) δύναται να περιλαμβάνουν-
(α) αναστολή της άσκησης των δικαιωμάτων ψήφου που απορρέουν από μετοχές ή μερίδια των θυγατρικών ιδρυμάτων που κατέχει η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή η μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχώνˑ
(β) έκδοση προσωρινών μέτρων ή κυρώσεων κατά της χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών, της μικτής χρηματοοικονομικής εταιρείας συμμετοχών ή των μελών του διοικητικού οργάνου και των διευθυντικών στελεχών, με την επιφύλαξη των άρθρων 28 έως 33 και 98ˑ
(γ) παροχή εντολών ή οδηγιών στη χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή στη μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών να μεταβιβάσει στους μετόχους της τις συμμετοχές σε θυγατρικά της ιδρύματαˑ
(δ) καθορισμό σε προσωρινή βάση άλλης χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών, μικτής χρηματοοικονομικής εταιρείας συμμετοχών ή ιδρύματος εντός του ομίλου, ως υπευθύνων για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης προς τις απαιτήσεις που ορίζονται στον παρόντα Νόμο και τις δυνάμει αυτού εκδιδόμενες οδηγίες και στον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 575/2013, σε ενοποιημένη βάσηˑ
(ε) περιορισμό ή απαγόρευση της διανομής κερδών ή της καταβολής τόκων στους μετόχουςˑ
(στ) απαίτηση από τις χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών ή τις μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών να προβούν σε εκποίηση ή περιορισμό των συμμετοχών σε ιδρύματα ή άλλες οντότητες του χρηματοπιστωτικού τομέαˑ
(ζ) απαίτηση από τις χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών ή τις μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών να υποβάλουν σχέδιο για την αποκατάσταση, χωρίς καθυστέρηση, της συμμόρφωσης.
(10) Σε περίπτωση που η Επιτροπή, ως αρχή ενοποιημένης εποπτείας, διαπιστώσει ότι οι όροι των εδαφίων (5) και (6) δεν πληρούνται, η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή η μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών ζητεί έγκριση σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου.
(11) Για τη λήψη αποφάσεων σχετικά με την έγκριση και την απαλλαγή από την υποχρέωση έγκρισης κατά τα εδάφια (4), (5) και (6), αντίστοιχα, και τα μέτρα εποπτείας κατά τα εδάφια (8), (9) και (10), στην περίπτωση που η αρχή ενοποιημένης εποπτεία είναι διαφορετική από την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένη η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή η μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών, η Επιτροπή συμμορφώνεται με το Άρθρο 21α, παράγραφος 8 της Οδηγίας 2013/36/ΕΕ όταν ενεργεί ως αρχή ενοποιημένης εποπτείας ή ως αρμόδια αρχή του κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένη η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή η μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών.
(12) Στην περίπτωση μικτών χρηματοοικονομικών εταιρειών συμμετοχών, εφόσον η Επιτροπή, ως αρχή ενοποιημένης εποπτείας ή ως αρμόδια αρχή του κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένη η μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών, είναι διαφορετική από τον συντονιστή που καθορίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 12 των Οδηγιών ΟΔ 144-2007-16 του 2015 και ΟΔ 144-2007-16(Α) του 2015 ή σύμφωνα με τις εναρμονιστικές με το Άρθρο 10 της Οδηγίας 2002/87/ΕΚ νομοθετικές διατάξεις άλλου κράτους μέλους, απαιτείται η συγκατάθεση του συντονιστή, για τους σκοπούς των αποφάσεων ή των κοινών αποφάσεων που αναφέρονται στα εδάφια (4), (5), (6), (9) και (10) του παρόντος άρθρου κατά περίπτωση. εφόσον απαιτείται η συγκατάθεση του συντονιστή, οι διαφωνίες παραπέμπονται στη σχετική Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή, δηλαδή την ΕΑΤ ή την ΕΑΑΕΣ· οποιαδήποτε απόφαση λαμβάνεται σύμφωνα με το παρόν εδάφιο δεν θίγει τις υποχρεώσεις που προβλέπονται είτε στις Οδηγίες ΟΔ 144-2007-16 του 2015 και ΟΔ 144-2007-16(Α) του 2015 είτε στην Οδηγία 2002/87/ΕΚ είτε στον περί Ασφαλιστικών και Αντασφαλιστικών Εργασιών και Άλλων Συναφών Θεμάτων Νόμο ή στην Οδηγία 2009/138/ΕΚ.
(13) Σε περίπτωση που η έγκριση χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών ή μικτής χρηματοοικονομικής εταιρείας συμμετοχών σύμφωνα με το παρόν άρθρο απορριφθεί, η Επιτροπή, ως αρχή ενοποιημένης εποπτείας, ενημερώνει τον αιτούντα για την απόφαση και το σκεπτικό της εντός τετραμήνου από την παραλαβή της αίτησης ή, εφόσον η αίτηση είναι ελλιπής, εντός τετραμήνου από την παραλαβή του συνόλου των πληροφοριών που απαιτούνται για την απόφαση· σε κάθε περίπτωση, εκδίδεται απόφαση χορήγησης ή άρνησης έγκρισης εντός έξι (6) μηνών από την παραλαβή της αίτησης η άρνηση δύναται να συνοδεύεται, εφόσον απαιτείται, από οποιοδήποτε εκ των μέτρων του εδαφίου (9).
80.-(1) Δύο (2) ή περισσότερες ΕΠΕΥ εγκατεστημένες στην Ευρωπαϊκή Ένωση, οι οποίες αποτελούν μέρος του ίδιου ομίλου τρίτης χώρας, έχουν μία μόνο ενδιάμεση ενωσιακή μητρική επιχείρηση η οποία είναι εγκατεστημένη στην Ένωση:
(2) Η Επιτροπή δύναται να επιτρέπει στις ΚΕΠΕΥ που προβλέπονται στο εδάφιο (1) να έχουν δύο ενδιάμεσες ενωσιακές μητρικές επιχειρήσεις εάν διαπιστώσει ότι η εγκατάσταση μίας μόνο ενδιάμεσης ενωσιακής μητρικής επιχείρησης-
(α) θα ήταν ασυμβίβαστη με την υποχρεωτική απαίτηση για διαχωρισμό των δραστηριοτήτων που επιβάλλουν οι κανόνες ή οι εποπτικές αρχές της τρίτης χώρας στην οποία έχει την έδρα της η τελική μητρική επιχείρηση του ομίλου τρίτης χώραςˑ ή
(β) θα καθιστούσε λιγότερο αποτελεσματική τη δυνατότητα εξυγίανσης από ό,τι στην περίπτωση που υπήρχαν δύο ενδιάμεσες ενωσιακές μητρικές επιχειρήσεις, σύμφωνα με αξιολόγηση που έχει διενεργήσει η αρμόδια αρχή εξυγίανσης της ενδιάμεσης ενωσιακής μητρικής επιχείρησης.
(3) Η ενδιάμεση ενωσιακή μητρική επιχείρηση είναι-
(α) πιστωτικό ίδρυμα που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σύμφωνα με το άρθρο 4 του περί Εργασιών Πιστωτικών Ιδρυμάτων Νόμου ή σύμφωνα με τις εναρμονιστικές με το Άρθρο 8 της Οδηγίας 2013/36/ΕΕ νομοθετικές διατάξεις άλλου κράτους μέλουςˑ ή
(β) χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών η οποία έχει λάβει έγκριση είτε δυνάμει του άρθρου 79 του παρόντος Νόμου είτε δυνάμει εναρμονιστικής με το Άρθρο 29α της Οδηγίας 2013/36/ΕΕ νομοθετικής διάταξης άλλου κράτους μέλους.
(4) Κατά παρέκκλιση από τις διατάξεις του εδαφίου (3), εάν κανένα από τα ιδρύματα που αναφέρονται στο εδάφιο (1) άρθρου δεν είναι πιστωτικό ίδρυμα ή εάν η δεύτερη ενδιάμεση ενωσιακή μητρική επιχείρηση πρέπει να συσταθεί σε σχέση με επενδυτικές δραστηριότητες, προκειμένου να συμμορφωθεί με υποχρεωτική απαίτηση, όπως αναφέρεται στο εδάφιο (2), η ενδιάμεση ενωσιακή μητρική επιχείρηση ή η δεύτερη ενδιάμεση ενωσιακή μητρική επιχείρηση επιτρέπεται να είναι ΚΕΠΕΥ που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σύμφωνα με το άρθρο 5 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου και η οποία υπόκειται στον περί Εξυγίανσης Πιστωτικών Ιδρυμάτων και Επενδυτικών Εταιρειών Νόμο και στον περί Ανάκαμψης ΚΕΠΕΥ και Λοιπών Οντοτήτων υπό την Εποπτεία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και για Συναφή Θέματα Νόμο ή ΕΠΕΥ που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σύμφωνα με εναρμονιστικές με το Άρθρο 5, παράγραφος 1 της Οδηγίας 2014/65/ΕΕ νομοθετικές διατάξεις άλλου κράτους μέλους και υπόκειται στις εναρμονιστικές με την Οδηγία 2014/59/ΕΕ νομοθετικές διατάξεις άλλου κράτους μέλους.
(5) Τα εδάφια (1), (2), (3) και (4) δεν εφαρμόζονται σε περίπτωση που η συνολική αξία των στοιχείων ενεργητικού του ομίλου τρίτης χώρας στην Ένωση είναι χαμηλότερη από σαράντα δισεκατομμύρια ευρώ (€40.000.000.000).
(6) Για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου-
(α) η συνολική αξία των στοιχείων ενεργητικού στην Ένωση του ομίλου τρίτης χώρας είναι το άθροισμα των ακόλουθων:
(i) της συνολικής αξίας των στοιχείων του ενεργητικού κάθε ιδρύματος του ομίλου τρίτης χώρας στην Ένωση, όπως αυτό προκύπτει από τον ενοποιημένο ισολογισμό του ή όπως προκύπτει από τους χωριστούς ισολογισμούς τους, όταν ο ισολογισμός του ιδρύματος δεν είναι ενοποιημένος· και
(ii) της συνολικής αξίας των στοιχείων ενεργητικού κάθε υποκαταστήματος του ομίλου τρίτης χώρας που έχει λάβει άδεια λειτουργίας στην Ένωση σύμφωνα με την Οδηγία 2013/36/ΕΕ, την Οδηγία 2014/65/ΕΕ ή τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 600/2014·
(β) ο όρος «ίδρυμα» περιλαμβάνει και τις ΕΠΕΥ.
(7) Η Επιτροπή γνωστοποιεί στην ΕΑΤ τις ακόλουθες πληροφορίες για κάθε όμιλο τρίτης χώρας που λειτουργεί στη δικαιοδοσία της:
(α) Επωνυμίες και συνολική αξία των στοιχείων ενεργητικού των εποπτευόμενων ιδρυμάτων που ανήκουν σε όμιλο τρίτης χώραςˑ
(β) επωνυμίες και συνολική αξία των στοιχείων ενεργητικού που αντιστοιχούν στα υποκαταστήματα στα οποία έχει χορηγηθεί άδεια λειτουργίας σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο, τον περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμο ή τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και τα είδη δραστηριοτήτων που έχουν λάβει άδεια να εκτελούνˑ
(γ) επωνυμία και είδος όπως αναφέρεται στα εδάφια (3) και (4) οποιασδήποτε ενδιάμεσης ενωσιακής μητρικής επιχείρησης που έχει συσταθεί στη Δημοκρατία και επωνυμία του ομίλου τρίτης χώρας στον οποίο ανήκει.
(8) Η Επιτροπή διασφαλίζει ότι κάθε KEΠΕΥ που υπάγεται στη δικαιοδοσία της και ανήκει σε όμιλο τρίτης χώρας πληροί μία από τις ακόλουθες προϋποθέσεις:
(α) Έχει ενδιάμεση ενωσιακή μητρική επιχείρησηˑ
(β) είναι ενδιάμεση ενωσιακή μητρική επιχείρησηˑ
(γ) είναι το μόνο ίδρυμα του ομίλου τρίτης χώρας στην Ένωσηˑ ή
(δ) ανήκει σε όμιλο τρίτης χώρας με συνολική αξία στοιχείων ενεργητικού στην Ένωση κάτω από σαράντα δισεκατομμύρια ευρώ (€40.000.000.000).
(9) Κατά παρέκκλιση από τις διατάξεις του εδαφίου (1), οι όμιλοι τρίτης χώρας που λειτουργούν μέσω περισσότερων του ενός ιδρυμάτων στην Ένωση και με συνολική αξία στοιχείων ενεργητικού στην Ένωση ίση ή μεγαλύτερη από σαράντα δισεκατομμύρια ευρώ (€40.000.000.000) κατά την 27η Ιουνίου 2019 έχουν ενδιάμεση ενωσιακή μητρική επιχείρηση ή, αν εφαρμόζεται το εδάφιο (2), δύο (2) ενδιάμεσες ενωσιακές μητρικές επιχειρήσεις έως την 30ή Δεκεμβρίου 2023.
81.-(1) Με την επιφύλαξη του άρθρου 79, η Επιτροπή θεσπίζει μέτρα που ενδεχομένως να απαιτούνται για την υπαγωγή των χρηματοδοτικών εταιρειών συμμετοχών και των μικτών χρηματοοικονομικών εταιρειών συμμετοχών σε ενοποιημένη εποπτεία.
(2) Σε περίπτωση που θυγατρική που αποτελεί ΚΕΠΕΥ δεν περιλαμβάνεται στην ενοποιημένη εποπτεία κατ’ εφαρμογή μιας εκ των περιπτώσεων του Άρθρου 19 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013, η Επιτροπή δύναται να ζητήσει από τη μητρική της επιχείρηση πληροφορίες που θα διευκολύνουν την άσκηση της εποπτείας της εν λόγω θυγατρικής.
(3) Η Επιτροπή, όταν ενεργεί ως αρχή ενοποιημένης εποπτείας, ενδέχεται να ζητά από τις θυγατρικές μιας ΚΕΠΕΥ, μιας χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών ή μιας μικτής χρηματοοικονομικής εταιρείας συμμετοχών που δεν υπόκεινται σε ενοποιημένη εποπτεία, τις πληροφορίες που προβλέπονται στο άρθρο 84.
(4) Στην περίπτωση του εδαφίου (3) εφαρμόζονται οι προβλεπόμενες στο άρθρο 84 διαδικασίες διαβίβασης και ελέγχου των πληροφοριών.
82.-(1) Σε περίπτωση που μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών υπόκειται σε ισοδύναμες διατάξεις με αυτές του παρόντος Νόμου, των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων οδηγιών και των Οδηγιών ΟΔ 144-2007-16 του 2015 και ΟΔ 144-2007-16(Α) του 2015 και του περί Ασφαλιστικών και Αντασφαλιστικών Εργασιών και Άλλων Συναφών Θεμάτων Νόμου, ειδικότερα όσον αφορά στην εποπτεία με βάση τους κινδύνους, η Επιτροπή ως αρχή ενοποιημένης εποπτείας, δύναται, μετά από διαβουλεύσεις με τις λοιπές αρμόδιες αρχές που είναι υπεύθυνες για την επίβλεψη θυγατρικών, να εφαρμόσει στο επίπεδο της εν λόγω μικτής χρηματοοικονομικής εταιρείας συμμετοχών μόνο τις Οδηγίες ΟΔ 144-2007-16 του 2015 και ΟΔ 144-2007-16(Α) του 2015 και τον περί Ασφαλιστικών και Αντασφαλιστικών Εργασιών και Άλλων Συναφών Θεμάτων Νόμο.
(2) Σε περίπτωση που μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών υπόκειται σε ισοδύναμες διατάξεις με αυτές του παρόντος Νόμου, των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων οδηγιών και των Οδηγιών ΟΔ 144-2007-16 του 2015 και ΟΔ 144-2007-16(Α) του 2015 και του περί Ασφαλιστικών και Αντασφαλιστικών Εργασιών και Άλλων Συναφών Θεμάτων Νόμου, ειδικότερα όσον αφορά την εποπτεία με βάση τους κινδύνους, η Επιτροπή, ως αρχή ενοποιημένης εποπτείας, δύναται, κατόπιν συμφωνίας με τον επόπτη του ομίλου στον ασφαλιστικό τομέα, να εφαρμόσει στην εν λόγω μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών μόνον τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων οδηγιών όσον αφορά τον πλέον σημαντικό χρηματοπιστωτικό τομέα, όπως ορίζεται στην παράγραφο 2 του άρθρου 3 των Οδηγιών ΟΔ 144-2007-16 του 2015 και ΟΔ 144-2007-16(Α) του 2015.
(3) Η Επιτροπή, ως η αρχή ενοποιημένης εποπτείας, ενημερώνει την ΕΑΤ και την ΕΑΑΕΣ σχετικά με τις αποφάσεις που λαμβάνονται δυνάμει των εδαφίων (1) και (2).
83. Τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου μιας χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών ή μικτής χρηματοοικονομικής εταιρείας συμμετοχών απαιτείται να έχουν τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και την αναγκαία γνώση, ικανότητες και πείρα, όπως αναφέρεται στο άρθρο 9 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου, για την άσκηση των καθηκόντων τους, λαμβανομένου υπόψη του ειδικού ρόλου μιας χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών ή μικτής χρηματοοκονομικής εταιρείας συμμετοχών.
84.-(1) Εν αναμονή μελλοντικού συντονισμού των μεθόδων ενοποίησης, προβλέπεται ότι, σε περίπτωση που η μητρική ενός ή πλειόνων ΚΕΠΕΥ είναι μικτή εταιρεία συμμετοχών, η Επιτροπή για τη χορήγηση αδείας απαιτεί από τη μικτή εταιρεία συμμετοχών και τις θυγατρικές της, είτε απευθείας είτε μέσω των θυγατρικών που αποτελούν ΚΕΠΕΥ, την ανακοίνωση κάθε χρήσιμης πληροφορίας για την άσκηση της εποπτείας των εν λόγω θυγατρικών.
(2)(α) Η Επιτροπή δύναται να προβαίνει η ίδια ή να αναθέτει σε εξωτερικούς ελεγκτές την επιτόπια επιθεώρηση για τον έλεγχο των πληροφοριών που απέστειλαν οι μικτές εταιρείες συμμετοχών και οι θυγατρικές τους.
(β) Σε περίπτωση που η μικτή εταιρεία συμμετοχών ή μία εκ των θυγατρικών της είναι ασφαλιστική επιχείρηση, η Επιτροπή δύναται να εφαρμόσει τη διαδικασία που προβλέπεται στο άρθρο 87.
(γ) Σε περίπτωση που μια μικτή εταιρεία συμμετοχών ή μία εκ των θυγατρικών της βρίσκεται σε κράτος μέλος άλλο από αυτό της θυγατρικής ΚΕΠΕΥ, ο επιτόπιος έλεγχος των πληροφοριών γίνεται με τη διαδικασία του άρθρου 78.
85.-(1) Με την επιφύλαξη του Τέταρτου Μέρους του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013, σε περίπτωση που μια μητρική επιχείρηση ενός ή περισσοτέρων ΚΕΠΕΥ είναι μικτή εταιρεία συμμετοχών, η Επιτροπή ασκεί γενική εποπτεία στις συναλλαγές που πραγματοποιούνται μεταξύ της ΚΕΠΕΥ και της μικτής εταιρείας συμμετοχών και των θυγατρικών της.
(2)(α) Οι ΚΕΠΕΥ διαθέτουν κατάλληλες διαδικασίες για τη διαχείριση των κινδύνων και μηχανισμούς εσωτερικού ελέγχου, συμπεριλαμβανόμενων των ορθών διαδικασιών δημοσίευσης στοιχείων και λογιστικής, ώστε να μπορούν να εντοπίζουν, υπολογίζουν, παρακολουθούν και ελέγχουν κατάλληλα τις συναλλαγές που πραγματοποιούνται με τη μητρική τους μικτή εταιρεία συμμετοχών και τις θυγατρικές της.
(β) Οι ΚΕΠΕΥ γνωστοποιούν οποιαδήποτε σημαντική συναλλαγή πραγματοποιείται με τις οντότητες που αναφέρονται στην παράγραφο (α), με την εξαίρεση της συναλλαγής που προβλέπεται στο Άρθρο 394 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013.
(3) Οι διαδικασίες και οι σημαντικές συναλλαγές του εδαφίου (2) ελέγχονται από την Επιτροπή.
86.-(1) Η Επιτροπή διασφαλίζει ότι δεν υπάρχει οποιοδήποτε νομικό εμπόδιο που να μην επιτρέπει στις επιχειρήσεις που περιλαμβάνονται στην ενοποιημένη εποπτεία, τις μικτές εταιρείες συμμετοχών και τις θυγατρικές τους ή τις προβλεπόμενες στα εδάφια (3) και (4) του άρθρου 81 θυγατρικές, να ανταλλάσσουν πληροφορίες χρήσιμες για την άσκηση της εποπτείας σύμφωνα με το άρθρο 70 και τα άρθρα 71 έως 78 και 81 έως 89.
(2)(α) Σε περίπτωση που η μητρική επιχείρηση και οποιεσδήποτε θυγατρικές της που είναι ΕΠΕΥ είναι εγκατεστημένες σε διαφορετικά κράτη μέλη, η Επιτροπή επικοινωνεί με τις αρμόδιες αρχές κάθε κράτους μέλους προκειμένου να ανταλλάξουν όλες τις απαιτούμενες πληροφορίες που μπορούν να επιτρέψουν ή να διευκολύνουν την άσκηση της εποπτείας σε ενοποιημένη βάση.
(β) Σε περίπτωση που μητρική επιχείρηση είναι εγκατεστημένη στη Δημοκρατία, αλλά η Επιτροπή δεν είναι η αρμόδια για την ενοποιημένη εποπτεία αρχή σύμφωνα με το άρθρο 71, δύναται, εφόσον της ζητηθεί από την αρμόδια αρχή ενοποιημένης εποπτείας, να ζητήσει από τη μητρική πληροφορίες που αφορούν την άσκηση της ενοποιημένης εποπτείας και να τις διαβιβάσει σε αυτή την αρμόδια αρχή.
(3)(α) Η ανταλλαγή των στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (2) μεταξύ της Επιτροπής και των άλλων αρμοδίων αρχών, επιτρέπεται, υπό τον όρο ότι στην περίπτωση χρηματοδοτικών εταιρειών συμμετοχών, μικτών χρηματοοικονομικών εταιρειών συμμετοχών, χρηματοδοτικών ιδρυμάτων ή επιχειρήσεων παροχής επικουρικών υπηρεσιών, η συλλογή ή η κατοχή πληροφοριών δεν συνεπάγεται ότι η Επιτροπή υποχρεούται να ασκεί σε εξατομικευμένη βάση την εποπτεία αυτών των ιδρυμάτων ή επιχειρήσεων.
(β) Επιτρέπεται η ανταλλαγή των πληροφοριών που αναφέρονται στο άρθρο 72 μεταξύ της Επιτροπής και των άλλων αρμοδίων αρχών, υπό τον όρο ότι η συλλογή ή η κατοχή πληροφοριακών στοιχείων δεν συνεπάγεται ότι η Επιτροπή ασκεί εποπτεία στη μικτή εταιρεία συμμετοχών και τις θυγατρικές της που δεν αποτελούν πιστωτικά ιδρύματα ή στις θυγατρικές που αναφέρονται στα εδάφια (3) και (4) του άρθρου 81.
87.-(1) Σε περίπτωση που ΚΕΠΕΥ, χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών, μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών ή μικτή εταιρεία συμμετοχών ελέγχει μία ή περισσότερες θυγατρικές που είναι ασφαλιστικές εταιρείες ή άλλου είδους επιχειρήσεις που προσφέρουν επενδυτικές υπηρεσίες υποκείμενες σε καθεστώς παροχής άδειας, η Επιτροπή και οι αρχές που έχουν δημόσια εξουσία εποπτείας των ασφαλιστικών εταιρειών ή των εν λόγω άλλων επιχειρήσεων που προσφέρουν επενδυτικές υπηρεσίες συνεργάζονται στενά.
(2) Στο πλαίσιο των αρμοδιοτήτων τους, οι αρχές που αναφέρονται στο εδάφιο (1) ανταλλάσσουν μεταξύ τους κάθε πληροφορία που δύναται να διευκολύνει την εκπλήρωση της αποστολής τους και να εξασφαλίσει τον έλεγχο της δραστηριότητας και της οικονομικής κατάστασης του συνόλου των επιχειρήσεων που ευρίσκονται υπό την εποπτεία τους.
(3) Σε περίπτωση που, σύμφωνα με το άρθρο 71, η Επιτροπή, ως αρχή ενοποιημένης εποπτείας ενός ομίλου με μητρική μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών, είναι διαφορετική από τον συντονιστή, που καθορίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 12 των Οδηγιών ΟΔ 144-2007-16 του 2015 και ΟΔ 144-2007-16(Α) του 2015, η Επιτροπή, ως αρχή ενοποιημένης εποπτείας, και ο συντονιστής συνεργάζονται με σκοπό την εφαρμογή του παρόντος Νόμου και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων οδηγιών και του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 σε ενοποιημένη βάση και προκειμένου να διευκολυνθεί και να καταστεί αποτελεσματική η εν λόγω συνεργασία, η Επιτροπή, ως αρχή ενοποιημένης εποπτείας και ο συντονιστής συνάπτουν γραπτές ρυθμίσεις συντονισμού και συνεργασίας.
(4) Οι πληροφορίες που συλλέγονται στο πλαίσιο της εποπτείας σε ενοποιημένη βάση και ιδιαίτερα η ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ της Επιτροπής και των άλλων αρμόδιων αρχών που προβλέπονται στον παρόντα Νόμο, υπόκεινται σε απαιτήσεις επαγγελματικού απορρήτου που είναι τουλάχιστον ισοδύναμες με τις προβλεπόμενες αναφέρονται στο άρθρο 15 του περί Προληπτικής Εποπτείας ΕΠΕΥ Νόμου απαιτήσεις.
(5) Η Επιτροπή, σε περίπτωση που είναι υπεύθυνη για την ενοποιημένη εποπτεία, καταρτίζει καταλόγους των χρηματοδοτικών εταιρειών συμμετοχών ή μικτών χρηματοοικονομικών εταιρειών συμμετοχών που αναφέρονται στο Άρθρο 11 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013, τους οποίους κοινοποιεί στις αρμόδιες αρχές των λοιπών κρατών μελών, την ΕΑΤ και την Ευρωπαϊκή Επιτροπή.
88. Η Επιτροπή, με βάση τα άρθρα 27 έως 33 και 98, διασφαλίζει ότι διοικητικές κυρώσεις ή άλλα διοικητικά μέτρα που στοχεύουν στην παύση διαπιστωμένων παραβάσεων ή των αιτίων αυτών των παραβάσεων μπορούν να επιβληθούν σε χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών, μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών και μικτές εταιρείες συμμετοχών ή στα υπεύθυνα διευθυντικά στελέχη τους που έχουν παραβεί νόμους, κανονισμούς ή διατάξεις των άρθρων 71 έως 89.
89.-(1)(α) Σε περίπτωση που ΚΕΠΕΥ, η μητρική επιχείρηση της οποίας είναι ΕΠΕΥ ή χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών, η έδρα της οποίας βρίσκεται σε τρίτη χώρα και δεν υπόκειται σε ενοποιημένη εποπτεία σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 71, η Επιτροπή εκτιμά κατά πόσον η ΚΕΠΕΥ υπόκειται σε ενοποιημένη εποπτεία από εποπτική αρχή τρίτης χώρας η οποία είναι ισοδύναμη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και τις απαιτήσεις που ορίζονται στο Πρώτο Μέρος, Τίτλος II, Κεφάλαιο 2 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013.
(β) Η εκτίμηση πραγματοποιείται από την Επιτροπή, ως υπεύθυνη για την ενοποιημένη εποπτεία, εάν ίσχυαν τα εδάφια (2) έως (4), κατόπιν αιτήματος της μητρικής επιχείρησης ή μιας από τις ρυθμιζόμενες οντότητες με άδεια λειτουργίας στην Ευρωπαϊκή Ένωση ή με δική της πρωτοβουλία.
(γ) Η Επιτροπή συμβουλεύεται τις άλλες ενδιαφερόμενες αρμόδιες αρχές.
(δ) Όταν η Επιτροπή διεξάγει την εκτίμηση του εδαφίου (1), λαμβάνει υπόψη της οποιαδήποτε σχετική καθοδήγηση και για τον σκοπό αυτό, συμβουλεύεται την ΕΑΤ προτού λάβει απόφαση.
(2)(α) Ελλείψει ισοδύναμης εποπτείας, η Επιτροπή εφαρμόζει αναλογικά τον παρόντα Νόμο και τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 575/2013 σε ΚΕΠΕΥ ή εφαρμόζει άλλες κατάλληλες εποπτικές τεχνικές που επιτυγχάνουν τους στόχους της εποπτείας των ΕΠΕΥ σε ενοποιημένη βάση.
(β) Οι εποπτικές τεχνικές που αναφέρονται στην παράγραφο (α) συμφωνούνται από την Επιτροπή η οποία είναι υπεύθυνη για την ενοποιημένη εποπτεία, έπειτα από διαβούλευση με τις άλλες ενδιαφερόμενες αρμόδιες αρχές.
(3) Η Επιτροπή δύναται ιδίως να ζητά τη δημιουργία χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών ή μικτής χρηματοοικονομικής εταιρείας συμμετοχών που να έχει την έδρα της στην Ευρωπαϊκή Ένωση και να εφαρμόζει τις διατάξεις για την ενοποιημένη εποπτεία στην ενοποιημένη θέση της εν λόγω χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών ή στην ενοποιημένη θέση των ΕΠΕΥ της εν λόγω μεικτής χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών.
(4) Οι εποπτικές τεχνικές είναι σχεδιασμένες έτσι ώστε να επιτυγχάνουν τους στόχους της ενοποιημένης εποπτείας, όπως καθορίζονται στα άρθρα 71 έως 89, και κοινοποιούνται από την Επιτροπή στις άλλες ενδιαφερόμενες αρμόδιες αρχές, την ΕΑΤ και την Ευρωπαϊκή Επιτροπή.