33.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ορίζεται ως η αρμόδια εποπτική αρχή για την εποπτεία των ΚΕΔΟΣΕ και την άσκηση των αρμοδιοτήτων που προβλέπονται στον παρόντα Νόμο, καθώς και για την επιβολή διοικητικών κυρώσεων ή/και άλλων μέτρων, σε περίπτωση παράβασης των διατάξεων του παρόντος Νόμου.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ασκεί τις εξουσίες της-
(α) άμεσα∙
(β) σε συνεργασία με άλλες αρχές ή πρόσωπα∙
(γ) υπό την ευθύνη της, με εκχώρηση αρμοδιοτήτων σε άλλες αρχές ή οποιαδήποτε άλλα πρόσωπα∙ ή/και
(δ) κατόπιν αίτησής της προς τις αρμόδιες δικαστικές αρχές, εφόσον η νομοθεσία προβλέπει τούτο.
(3) Η Επιτροπή επιλαμβάνεται διοικητικών παραβάσεων είτε αυτεπαγγέλτως είτε κατόπιν καταγγελίας που υποβάλλεται σε αυτήν.
(4) Οι διατάξεις του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου που προβλέπουν για την εποπτική αρμοδιότητα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, την εξουσία της να συλλέγει πληροφορίες, να διενεργεί έρευνες και ελέγχους, να επιβάλλει κυρώσεις, να συνεργάζεται με αρμόδιες αρχές στη Δημοκρατία και στο εξωτερικό και γενικά όλες οι αρμοδιότητες, εξουσίες, ευθύνες και τα καθήκοντά της, δυνάμει του εν λόγω νόμου, εφαρμόζονται για σκοπούς του παρόντος Νόμου, τηρουμένων των αναλογιών.
(5) Επιπροσθέτως των εξουσιών της δυνάμει των διατάξεων του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου, η Επιτροπή δύναται να-
(α) απαιτεί τη διακοπή κάθε πράξης ή την αποχή από κάθε πράξη ή πρακτική που είναι αντίθετη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή με διατάξεις που εμπίπτουν στην κείμενη νομοθεσία∙
(β) επιβάλλει προσωρινή απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας κατά τον ακόλουθο τρόπο:
(i) Σε περίπτωση κατά την οποία η Επιτροπή διαπιστώνει ότι πρόσωπο ενεργεί κατά παράβαση των διατάξεων του παρόντος Νόμου, δύναται να επιβάλλει στο πρόσωπο προσωρινή απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας για περίοδο που δεν υπερβαίνει τις πέντε (5) ημέρες, με δυνατότητα παράτασης, για μία ή περισσότερες φορές, διάρκειας πέντε (5) ή λιγότερων ημερών, για τερματισμό της εν λόγω παράβασης·
(ii) πρόσωπο στο οποίο επιβάλλεται η προβλεπόμενη στην υποπαράγραφο (i) απαγόρευση προβαίνει, κατά τον χρόνο που ισχύει η απαγόρευση, στις απαραίτητες ενέργειες για άρση των λόγων για τους οποίους αυτή επιβλήθηκε·
(iii) σε περίπτωση κατά την οποία η Επιτροπή ικανοποιηθεί ότι οι λόγοι που επέβαλλαν την απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας εξέλειπαν πριν από την εκπνοή της πρώτης ή οποιασδήποτε πενθήμερης περιόδου, δύναται να επιτρέψει την άσκηση επαγγελματικής δραστηριότητας πριν από τον καθορισμένο χρόνο εκπνοής·
(γ) απαιτεί τη λήψη κάθε μέτρου που εξασφαλίζει ότι η ΚΕΔΟΣΕ συμμορφώνεται, ανά πάσα στιγμή, με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και τις διατάξεις που εμπίπτουν στην κείμενη νομοθεσία που αφορά την κεφαλαιαγορά.
(6) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να αναθέτει σε έναν ή περισσότερους ελεγκτές ή εμπειρογνώμονες τη διενέργεια ελέγχου, γενικού ή ειδικού, τακτικού ή έκτακτου, σε ΚΕΔΟΣΕ, για κάθε ζήτημα που αφορά στην εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος Νόμου ή άλλων διατάξεων που προβλέπονται στην κείμενη νομοθεσία, εφαρμόζοντας κατ’ αναλογία τις διατάξεις των άρθρων 50 και 51 του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου και το κόστος αυτού καλύπτεται από την ΚΕΔΟΣΕ.
34.-(1)(α) Η Επιτροπή συστήνει και διατηρεί ελεύθερα προσβάσιμο από το κοινό ηλεκτρονικό μητρώο, στο οποίο καταχωρίζονται οι ΚΕΔΟΣΕ και σε αυτό περιλαμβάνονται ο αριθμός της άδειας λειτουργίας των ΚΕΔΟΣΕ και οι λειτουργίες διοίκησης ΟΣΕ που δικαιούνται να εκτελούν, περιλαμβανομένης της παρεπόμενης λειτουργίας, όπου εφαρμόζεται.
(β) Η Επιτροπή μεριμνά για την επικαιροποίηση του προβλεπόμενου στην παράγραφο (α) μητρώου.
(2) Η καταχώριση των προβλεπόμενων στο εδάφιο (1) στοιχείων διενεργείται εντός μίας εργάσιμης ημέρας από την ημερομηνία κοινοποίησης της απόφασης για χορήγηση της άδειας λειτουργίας ΚΕΔΟΣΕ από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διασφαλίζει ότι κάθε ενδιαφερόμενο πρόσωπο έχει πρόσβαση, χωρίς επιβάρυνση, στο προβλεπόμενο στο εδάφιο (1) ηλεκτρονικό μητρώο.
35.-(1) Η Επιτροπή δύναται με Οδηγία της να καθορίζει τα τέλη, όπως τα τέλη εξέτασης αίτησης και τα τέλη γνωστοποίησης μεταβολών, τα δικαιώματα και τις ετήσιες εισφορές που καταβάλλονται από τις ΚΕΔΟΣΕ, καθώς και να εξειδικεύει τις αιτήσεις και/ή γνωστοποιήσεις για τις οποίες οφείλονται δικαιώματα δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου και, γενικά, να καθορίζει κάθε σχετικό με τα προβλεπόμενα τέλη, δικαιώματα και ετήσιες εισφορές θέμα.
(2) Τέλη, δικαιώματα και εισφορές που καταβάλλονται δυνάμει των διατάξεων του παρόντος άρθρου λογίζονται ως έσοδα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και σε περίπτωση παράλειψης καταβολής τους, λαμβάνονται, επιπρόσθετα από οποιαδήποτε άλλα μέτρα που καθορίζονται στον παρόντα Νόμο, δικαστικά μέτρα προς είσπραξή τους.
36.-(1) Η Επιτροπή, σε περίπτωση κατά την οποία πρόσωπο παραβαίνει τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, επιβάλλει, ανεξάρτητα από τυχόν ποινική ευθύνη αυτού, διοικητικό πρόστιμο που δεν υπερβαίνει το ποσό των τριακοσίων πενήντα χιλιάδων ευρώ (€350.000) ανά παράβαση διάταξης του παρόντος Νόμου και σε περίπτωση επανάληψης της παράβασης το ποσό των επτακοσίων χιλιάδων ευρώ (€700.000) ανά παράβαση διάταξης του παρόντος Νόμου, ανάλογα με τη βαρύτητα της παράβασης.
(2) Σε περίπτωση που αποδεικνύεται ότι το προβλεπόμενο στο εδάφιο (1) πρόσωπο έχει αποκομίσει όφελος από την παράβαση ή επέτρεψε σε άλλο πρόσωπο να αποκομίσει όφελος εξαιτίας αυτής και το όφελος υπερβαίνει το ποσό του προβλεπόμενου στο εδάφιο (1) διοικητικού προστίμου, η Επιτροπή δύναται, ανεξάρτητα από τυχόν ποινική ευθύνη του εν λόγω προσώπου, να επιβάλλει διοικητικό πρόστιμο ύψους μέχρι του διπλάσιου του οφέλους που το πρόσωπο αποδεδειγμένα έχει αποκομίσει ή επέτρεψε σε άλλο πρόσωπο να αποκομίσει με τη διενέργεια της παράβασης.
(3) Χωρίς επηρεασμό των διατάξεων των εδαφίων (1) και (2), σε περίπτωση που η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διαπιστώνει παράβαση των διατάξεων του παρόντος Νόμου, δύναται να επιβάλλει διοικητικό πρόστιμο σε-
(α) νομικό πρόσωπο· ή/και
(β) διοικητικό σύμβουλο, ανώτερο διευθυντικό στέλεχος, περιλαμβανομένων ανώτερων διοικητικών στελεχών, ή άλλον αξιωματούχο ή υπάλληλο νομικού προσώπου, σε περίπτωση που διαπιστωθεί ότι η παράβαση του νομικού προσώπου οφειλόταν σε δική του υπαιτιότητα, εσκεμμένη παράλειψη ή αμέλεια.
(4) Τα διοικητικά πρόστιμα που επιβάλλονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου λογίζονται ως έσοδα του Πάγιου Ταμείου της Δημοκρατίας.
(5) Σε περίπτωση παράλειψης πληρωμής διοικητικού προστίμου που έχει επιβληθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, λαμβάνονται δικαστικά μέτρα προς είσπραξή του συμφώνα με τις διατάξεις του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου.