22.-(1) Η ΚΕΔΟΣΕ συμμορφώνεται διαρκώς με τους όρους που καθορίζονται στα Κεφάλαια I και ΙΙ του Μέρους ΙΙ για τη χορήγηση της άδειας λειτουργίας.
(2) Η Επιτροπή καταρτίζει κατάλληλες μεθόδους για την παρακολούθηση της συμμόρφωσης της ΚΕΔΟΣΕ με την προβλεπόμενη στο εδάφιο (1) υποχρέωσή της.
(3) Η ΚΕΔΟΣΕ γνωστοποιεί στην Επιτροπή κάθε ουσιώδη μεταβολή στους όρους χορήγησης της άδειας λειτουργίας τουλάχιστον ένα μήνα πριν από την εφαρμογή της μεταβολής.
(4) Σε περίπτωση επέλευσης ουσιώδους μεταβολής, για την οποία δεν δύναται να τύχει εφαρμογής η προβλεπόμενη στο εδάφιο (3) προθεσμία, η ΚΕΔΟΣΕ ειδοποιεί την Επιτροπή, χωρίς υπαίτια καθυστέρηση και το αργότερο εντός χρονικού διαστήματος πέντε (5) ημερών από την ημερομηνία επέλευσης της συγκεκριμένης μεταβολής.
(5) Για την εξέταση της προβλεπόμενης στο εδάφιο (3) γνωστοποίησης μεταβολής καταβάλλεται τέλος υποβολής γνωστοποίησης μεταβολής ως αυτό καθορίζεται σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 35.
(6) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σε περίπτωση που απορρίπτει την προβλεπόμενη στο εδάφιο (3) μεταβολή ή επιβάλλει περιορισμό στην εφαρμογή της, ενημερώνει σχετικά την ΚΕΔΟΣΕ εντός δύο (2) μηνών από τη λήψη δεόντως συμπληρωμένης γνωστοποίησης για τη μεταβολή και δύναται με απόφασή της να παρατείνει την προθεσμία για ένα επιπλέον μήνα, εάν θεωρήσει τούτο αναγκαίο και εφόσον ενημερώσει σχετικά την ΚΕΔΟΣΕ.
(7) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με Οδηγία της να καθορίζει τις ουσιώδεις μεταβολές, τον τύπο και το περιεχόμενο της γνωστοποίησης και τις παρεχόμενες μέσω αυτής πληροφορίες, καθώς και οποιοδήποτε άλλο σχετικό θέμα αναφορικά με τις προϋποθέσεις εξέτασής της.
(8) Άνευ επηρεασμού της αρμοδιότητας της Επιτροπής να καθορίζει περαιτέρω τις ουσιώδεις μεταβολές, οι αλλαγές στη μετοχική σύνθεση της ΚΕΔΟΣΕ, στα πρόσωπα που διευθύνουν τις εργασίες της ΚΕΔΟΣΕ, στα ανώτερα διοικητικά στελέχη της ΚΕΔΟΣΕ, στις λειτουργίες διοίκησης που καλύπτονται από την άδεια λειτουργίας, στο πρόσωπο του παρόχου της ασφάλισης επαγγελματικής ευθύνης ή/και στους όρους αυτής, καθώς και οποιαδήποτε μείωση στο ύψος του ελάχιστου κεφαλαίου θεωρούνται ουσιώδεις μεταβολές.
23.-(1) Η ΚΕΔΟΣΕ λαμβάνει κάθε εύλογο μέτρο για την αποφυγή καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων και σε περίπτωση που δεν είναι δυνατό να αποφευχθούν, για τον εντοπισμό, τη διαχείριση, την παρακολούθηση και κατά περίπτωση, για τη γνωστοποίηση της σύγκρουσης, προκειμένου να αποτρέπεται η βλαπτική επίδρασή της στα συμφέροντα των ΟΣΕ για τους οποίους εκτελεί λειτουργίες διοίκησης, περιλαμβανομένης της παρεπόμενης λειτουργίας, όπου εφαρμόζεται, και των μεριδιούχων τους και να εξασφαλίζεται η δίκαιη μεταχείριση των εν λόγω ΟΣΕ.
(2) Η ΚΕΔΟΣΕ λαμβάνει κάθε εύλογο μέτρο για τον εντοπισμό καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων που προκύπτουν από την εκτέλεση λειτουργιών διοίκησης ΟΣΕ, περιλαμβανομένης της παρεπόμενης λειτουργίας, όπου εφαρμόζεται, μεταξύ-
(α) αφενός της ΚΕΔΟΣΕ, συμπεριλαμβανομένων των μελών του διοικητικού συμβουλίου, των ανώτερων διοικητικών στελεχών, των υπαλλήλων της ή οποιουδήποτε προσώπου συνδέεται άμεσα ή έμμεσα μαζί τους με στενούς δεσμούς και αφετέρου των ΟΣΕ για τους οποίους εκτελεί τις εν λόγω λειτουργίες·
(β) αφενός ενός ΟΣΕ για τον οποίο εκτελεί τις αναφερθείσες λειτουργίες, και αφετέρου άλλου ΟΣΕ για τον οποίο επίσης εκτελεί τις αναφερθείσες λειτουργίες ή των μεριδιούχων του.
(3) Η ΚΕΔΟΣΕ-
(α) λαμβάνει κάθε εύλογο μέτρο για την αναγνώριση, την επισήμανση, την πρόληψη, τη διαχείριση και την παρακολούθηση των καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων, ώστε να μην επηρεάζονται αρνητικά τα συμφέροντα των ΟΣΕ για τους οποίους εκτελεί λειτουργίες διοίκησης, περιλαμβανομένης της παρεπόμενης λειτουργίας, όπου εφαρμόζεται, και των μεριδιούχων τους·
(β) διαχωρίζει εντός του λειτουργικού της περιβάλλοντος καθήκοντα και ευθύνες που δυνατό να θεωρηθούν ασυμβίβαστα μεταξύ τους ή που ενδεχομένως να προκαλέσουν συστηματική σύγκρουση συμφερόντων.
(4) Σε περίπτωση κατά την οποία οι οργανωτικές και εσωτερικές διοικητικές ρυθμίσεις που προβλέπονται στο εδάφιο (3) δεν επαρκούν για να εξασφαλιστεί με εύλογη βεβαιότητα η πρόληψη του κινδύνου να επηρεαστούν αρνητικά τα συμφέροντα των μεριδιούχων ή των ΟΣΕ για τους οποίους η ΚΕΔΟΣΕ εκτελεί λειτουργίες διοίκησης, περιλαμβανομένης της παρεπόμενης λειτουργίας, όπου εφαρμόζεται, η ΚΕΔΟΣΕ γνωστοποιεί με σαφήνεια τη γενική φύση ή τις πηγές της σύγκρουσης συμφερόντων στους πελάτες, πριν αναλάβει να ασκήσει δραστηριότητα για λογαριασμό τους και υιοθετεί και εφαρμόζει κατάλληλες πολιτικές και διαδικασίες για την αντιμετώπιση της σύγκρουσης συμφερόντων.
(5) Η Επιτροπή δύναται με Οδηγία της να εξειδικεύει κάθε λεπτομέρεια ή θέμα σχετικά με την εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος άρθρου.
24.-(1)(α) Η ανάθεση λειτουργιών διοίκησης από ΚΕΔΟΣΕ σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου λαμβάνει χώρα όταν αυτή επιτρέπεται από την οικεία νομοθεσία ανάθεσης και νοουμένου ότι η ΚΕΔΟΣΕ δεν καθίσταται εταιρεία χωρίς ουσιαστική δραστηριότητα.
(β) Πρόσωπο στο οποίο γίνεται η ανάθεση λειτουργιών διοίκησης από ΚΕΔΟΣΕ δεν υπέχει υποχρέωση κατοχής άδειας λειτουργίας δυνάμει των διατάξεων του άρθρου 5 ως προς τις ανατεθειμένες λειτουργίες.
(2) Σε περίπτωση κατά την οποία η οικεία νομοθεσία ανάθεσης δεν περιέχει σχετικές διατάξεις ή οι διατάξεις της δεν συγκρούονται με τις διατάξεις του παρόντος εδαφίου, τηρούνται τα ακόλουθα σε σχέση με την ανάθεση λειτουργιών διοίκησης από ΚΕΔΟΣΕ:
(α) Ο πελάτης έχει συναινέσει ρητά·
(β) η ανάθεση λειτουργιών διοίκησης από ΚΕΔΟΣΕ δικαιολογείται από αντικειμενικούς λόγους, οι οποίοι προκύπτουν από τον επιχειρησιακό τρόπο λειτουργίας της ΚΕΔΟΣΕ και του πελάτη·
(γ) η ΚΕΔΟΣΕ είναι σε θέση να καταδεικνύει ότι ο τρίτος πάροχος διαθέτει την αναγκαία ειδίκευση και ικανότητα για την εκτέλεση των λειτουργιών διοίκησης που αναλαμβάνει, επιλέγηκε με τη δέουσα προσοχή και την άσκηση προηγούμενης δέουσας επιμέλειας και ότι η ΚΕΔΟΣΕ δύναται να παρακολουθεί αποτελεσματικά, κατά πάντα χρόνο, την ανατεθείσα λειτουργία, όπως και να παρέχει κάθε στιγμή περαιτέρω οδηγίες στον τρίτο πάροχο και να ανακαλεί ή να τερματίζει την ανάθεση με άμεση ισχύ όταν αυτό εξυπηρετεί τα συμφέροντα των ΟΣΕ ή των μεριδιούχων·
(δ) έχει συναφθεί σχετική γραπτή σύμβαση ανάθεσης λειτουργιών διοίκησης από ΚΕΔΟΣΕ ανάμεσα στην ΚΕΔΟΣΕ και τον τρίτο πάροχο, η οποία προβλέπει ότι η ΚΕΔΟΣΕ παραμένει υπεύθυνη για τις υπηρεσίες διοίκησης ΟΣΕ που αποτελούν αντικείμενο της εν λόγω ανάθεσης·
(ε) υπάρχουν μηχανισμοί, διαδικασίες και δυνατότητα για ανταλλαγή πληροφοριών που να διασφαλίζουν ότι η ΚΕΔΟΣΕ δύναται να παρακολουθεί αποτελεσματικά την εκτέλεση των λειτουργιών διοίκησης που αναθέτει στον τρίτο πάροχο και ότι διατηρεί το δικαίωμα και την πραγματική δυνατότητα να παρεμβαίνει αποτελεσματικά·
(στ) έχουν καταγραφεί οι κίνδυνοι που συνδέονται με την ανάθεση λειτουργιών διοίκησης από ΚΕΔΟΣΕ·
(ζ) έχει συναφθεί επιχειρησιακό μνημόνιο, το οποίο διασφαλίζει ότι η ΚΕΔΟΣΕ δύναται να παρακολουθεί αποτελεσματικά την πορεία των εργασιών του τρίτου παρόχου και να διαχειρίζεται αποτελεσματικά τους κινδύνους που τυχόν προκύπτουν από την ανάθεση λειτουργιών διοίκησης από την ΚΕΔΟΣΕ σε αυτόν, ιδίως τον λειτουργικό κίνδυνο και τον κίνδυνο συγκέντρωσης που συνδέονται με την κατά περίπτωση ανάθεση·
(η) έχουν συνομολογηθεί παράμετροι αξιολόγησης απόδοσης·
(θ) διασφαλίζεται ότι τα ενημερωτικά έγγραφα του σχετικού ΟΣΕ αναφέρουν ρητά το γεγονός της ανάθεσης λειτουργιών διοίκησης από ΚΕΔΟΣΕ και τις λειτουργίες διοίκησης που έχουν περαιτέρω ανατεθεί·
(ι) η ΚΕΔΟΣΕ, σε περίπτωση που αναθέτει λειτουργίες διοίκησης, επανεξετάζει σε διαρκή βάση τις παρεχόμενες από τον τρίτο πάροχο υπηρεσίες.
(3) Άνευ επηρεασμού των διατάξεων του εδαφίου (2), η ΚΕΔΟΣΕ υποβάλλει στην Επιτροπή, πριν από την έναρξη της ανάθεσης λειτουργιών διοίκησης, τα ακόλουθα:
(α) Τις λειτουργίες διοίκησης που αφορά η ανάθεση·
(β) τους ΟΣΕ ή τα επενδυτικά τμήματα αυτών, τα οποία αφορά η ανάθεση, περιλαμβανομένης της επενδυτικής στρατηγικής και του τύπου τους·
(γ) τους κινδύνους που σχετίζονται με την ανάθεση και τα μέτρα που έχουν ληφθεί για τη διαχείρισή τους·
(δ) τους αντικειμενικούς λόγους που δικαιολογούν την ανάθεση·
(ε) κατά πόσο ο τρίτος πάροχος αποτελεί μέρος του ομίλου στον οποίο ανήκει και η ΚΕΔΟΣΕ, καθώς και το καθεστώς ρύθμισης και εποπτείας στο οποίο τυχόν αυτός υπάγεται·
(στ) το γεωγραφικό σημείο από το οποίο θα εκτελούνται οι λειτουργίες διοίκησης τις οποίες αφορά η ανάθεση·
(ζ) γραπτή δήλωση από τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τις εργασίες της ΚΕΔΟΣΕ ότι οι σχετικές διατάξεις της οικείας νομοθεσίας έχουν τηρηθεί και ότι δεν υπάρχει σύγκρουση με αυτές·
(η) το χρονοδιάγραμμα, κατά το οποίο αναμένεται να επικυρωθεί η υπό εξέταση ανάθεση των λειτουργιών διοίκησης από ΚΕΔΟΣΕ·
(θ) σε περίπτωση κατά την οποία αντικείμενο της ανάθεσης λειτουργιών διοίκησης είναι ο υπολογισμός της ΚΑΕ ΟΣΕ, υποβάλλονται επιπλέον τα στοιχεία που θα περιλαμβάνει ο τρίτος πάροχος στον σχετικό έλεγχο που θα διενεργήσει πριν από τον υπολογισμό της ΚΑΕ, καθώς και τα στοιχεία που θα περιλαμβάνονται στον σχετικό έλεγχο που θα διενεργήσει η ΚΕΔΟΣΕ, για να επικυρώσει τον υπολογισμό της ΚΑΕ.
(4) Επιτρέπεται σε τρίτο πάροχο να αναθέτει περαιτέρω, λειτουργίες διοίκησης που έχει αναλάβει να εκτελέσει, μόνον εφόσον πληρούνται οι προβλεπόμενες στα εδάφια (1) έως (3) προϋποθέσεις.
(5) Η Επιτροπή δύναται με οδηγία της να ρυθμίζει λεπτομέρειες για την εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος άρθρου.
25.-(1) Η ΚΕΔΟΣΕ, σε διαρκή βάση-
(α) ενεργεί έντιμα, νόμιμα και με τη δέουσα προσοχή, μέριμνα και επιμέλεια κατά την άσκηση των δραστηριοτήτων της και διασφαλίζει ότι η καταβολή ή είσπραξη οποιασδήποτε αμοιβής ή προμήθειας ή η παροχή ή εξασφάλιση οποιουδήποτε μη χρηματικού οφέλους δεν οδηγεί σε παραβίαση της υποχρέωσής της να ενεργεί με έντιμο και δίκαιο τρόπο∙
(β) ενεργεί προς το συμφέρον των ΟΣΕ για τους οποίους εκτελεί λειτουργίες διοίκησης, καθώς και με βάση την ακεραιότητα της αγοράς∙
(γ) διαθέτει και χρησιμοποιεί αποτελεσματικά τους πόρους και τις διαδικασίες που απαιτούνται για τη δέουσα διεξαγωγή των δραστηριοτήτων της∙
(δ) τηρεί το σύνολο των απαιτήσεων που προβλέπονται στον παρόντα Νόμο και στην οικεία νομοθεσία που σχετίζονται με την άσκηση των επιχειρηματικών της δραστηριοτήτων.
(2) Απαγορεύεται η προνομιακή μεταχείριση μεριδιούχου ΟΣΕ για τον οποίο η ΚΕΔΟΣΕ εκτελεί λειτουργίες διοίκησης, εκτός εάν προβλέπεται διαφορετικά στα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕ και επιτρέπεται από την οικεία νομοθεσία.
(3) Η ΚΕΔΟΣΕ διαθέτει κατά πάντα χρόνο την προβλεπόμενη στο άρθρο 17 ασφάλιση επαγγελματικής ευθύνης για κάλυψη της αστικής ευθύνης που προκύπτει από επαγγελματική αμέλεια.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με Οδηγία της να εξειδικεύει κάθε λεπτομέρεια ή θέμα σχετικά με την εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος άρθρου.