Σύγκρουση συμφερόντων

17.-(1) Ο ΜιΔΟΕΕ λαμβάνει κάθε εύλογο μέτρο για τον εντοπισμό καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων που προκύπτουν από τη διαχείριση ΟΕΕ μεταξύ-

(α) αφενός του ΜιΔΟΕΕ, συμπεριλαμβανομένων των μελών του διοικητικού συμβουλίου, των ανώτερων διοικητικών στελεχών, των υπαλλήλων του ή οποιουδήποτε προσώπου που συνδέεται άμεσα ή έμμεσα μαζί του με στενούς δεσμούς και των πελατών του και αφετέρου των μεριδιούχων ενός υπό τη διαχείρισή του ΟΕΕ ∙ ή

(β) αφενός ενός υπό τη διαχείρισή του ΟΕΕ ή των μεριδιούχων του και αφετέρου άλλου υπό τη διαχείρισή του ΟΕΕ ή των μεριδιούχων του∙ ή

(γ) αφενός ενός υπό τη διαχείρισή του ΟΕΕ ή των μεριδιούχων του και αφετέρου άλλου πελάτη του ΜιΔΟΕΕ∙ ή

(δ) μεταξύ των υπό τη διαχείρισή του ΟΕΕ.

(2) Ο ΜιΔΟΕΕ-

(α) υιοθετεί, διατηρεί και εφαρμόζει οργανωτικές και εσωτερικές διοικητικές ρυθμίσεις με σκοπό τη λήψη κάθε εύλογου μέτρου για την αναγνώριση, πρόληψη, διαχείριση και παρακολούθηση των καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων, ώστε να μην επηρεάζονται αρνητικά τα συμφέροντα του ΟΕΕ και των μεριδιούχων του∙

(β) διαχωρίζει, εντός του λειτουργικού περιβάλλοντός του, καθήκοντα και ευθύνες που δυνατό να θεωρηθούν ασυμβίβαστα μεταξύ τους ή που θα μπορούσαν ενδεχομένως να προκαλέσουν συστηματικές συγκρούσεις συμφερόντων∙ και

(γ) εκτιμά τον βαθμό στον οποίο οι λειτουργικές του συνθήκες δύναται να συνεπάγονται οποιεσδήποτε άλλες ουσιώδεις συγκρούσεις συμφερόντων, τις οποίες γνωστοποιεί στους μεριδιούχους του ΟΕΕ.

(3) Σε περίπτωση που οι οργανωτικές και εσωτερικές διοικητικές ρυθμίσεις που προβλέπονται στην παράγραφο (α) του εδαφίου (2) δεν επαρκούν για να εξασφαλιστεί με εύλογη βεβαιότητα η πρόληψη του κινδύνου να επηρεαστούν αρνητικά τα συμφέροντα των μεριδιούχων, ο ΜιΔΟΕΕ γνωστοποιεί με σαφήνεια τη γενική φύση ή τις πηγές της σύγκρουσης συμφερόντων στους μεριδιούχους, προτού αναλάβει να ασκήσει δραστηριότητα για λογαριασμό τους και υιοθετεί και εφαρμόζει κατάλληλες πολιτικές και διαδικασίες για την αντιμετώπιση των συγκρούσεων συμφερόντων.

(4)(α) Σε περίπτωση που ο ΜιΔΟΕΕ διορίζει βασικό μεσίτη για ένα από τους υπό διαχείρισή του ΟΕΕ, ο ΜιΔΟΕΕ και ο βασικός μεσίτης συνάπτουν μεταξύ τους γραπτή σύμβαση η οποία-

(i) καθορίζει τους όρους της μεταξύ τους συνεργασίας∙

(ii) προβλέπει τα περί της ενδεχόμενης μεταφοράς και επαναχρησιμοποίησης περιουσιακών στοιχείων του ΟΕΕ, τα οποία συνάδουν με τα προβλεπόμενα στον κανονισμό ή στα καταστατικά έγγραφα ή στη συμφωνία συνεταιρισμού του ΟΕΕ. και

(iii) όπου απαιτείται ο διορισμός θεματοφύλακα δυνάμει της νομοθεσίας που διέπει τον ΟΕΕ, προβλέπει τη σχετική ενημέρωση του θεματοφύλακα.

(β) Ο ΜιΔΟΕΕ επιδεικνύει τη δέουσα επιδεξιότητα, μέριμνα και επιμέλεια για την επιλογή και τον διορισμό των βασικών μεσιτών με τους οποίους προτίθεται να συνάψει την προβλεπόμενη στην παράγραφο (α) σύμβαση.

(5) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να εξειδικεύει κάθε λεπτομέρεια ή τεχνικό θέμα σχετικά με την εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος άρθρου.