33.-(1) Ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου καταρτίζεται από την Εταιρεία Διαχείρισης και το Θεματοφύλακα του Αμοιβαίου Κεφαλαίου από κοινού και εγκρίνεται από την Επιτροπή.
(2) Ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου διαλαμβάνει τους όρους λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, τους οποίους η Εταιρεία Διαχείρισης οφείλει σε κάθε περίπτωση να τηρεί.
34.-(1) Ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου περιέχει τουλάχιστον -
(α) την ονομασία του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, την επωνυμία της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης και την επωνυμία του Θεματοφύλακα.
(β) τη διεύθυνση της ιστοσελίδας της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης στο διαδίκτυο, εφόσον η Εταιρεία Διαχείρισης διαθέτει τέτοια ιστοσελίδα:
Νοείται ότι, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με Οδηγία της, δύναται να ορίζει το υποχρεωτικό περιεχόμενο της ιστοσελίδας σε σχέση με τις πληροφορίες που αφορούν το Αμοιβαίο Κεφάλαιο.
(γ) το σκοπό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, από τον οποίο πρέπει να προκύπτουν οι επενδυτικοί και οικονομικοί στόχοι του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, η επενδυτική πολιτική του, στα πλαίσια των διατάξεων του Μέρους VΙ και η πολιτική και μέθοδοι δανειοδότησης του, στα πλαίσια των διατάξεων του άρθρου 86117·
(δ) το είδος των κινητών αξιών, ή άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101μέσων χρηματαγοράς, τραπεζικών καταθέσεων ή άλλου είδους επενδύσεωνστις οποίες είναι δυνατόν να επενδύεται η περιουσία του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(ε) την τιμή των μεριδίων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου κατά το χρόνο της σύστασής του.
(στ) την προμήθεια που καταβάλλει ο μεριδιούχος στην Εταιρεία Διαχείρισης κατά τη διάθεση και εξαγορά μεριδίων.
(ζ) τις αμοιβές που καταβάλλει το Αμοιβαίο Κεφάλαιο στην Εταιρεία Διαχείρισης και στον Θεματοφύλακα του και τον τρόπο υπολογισμού αυτών.
(η) τις δαπάνες, τις οποίες δικαιούται να αφαιρεί η Εταιρεία Διαχείρισης από το ενεργητικό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και τη φύση των δαπανών σύμφωνα με τις διατάξεις της Οδηγίας που εκδίδεται δυνάμει του εδαφίου (9) του άρθρου 15˙
(θ) το χρόνο και τη διαδικασία διανομής στους μεριδιούχους των προσόδων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, καθώς και την πολιτική που ακολουθεί για τη διανομή τους, όπως αναφέρεται στο άρθρο 88119.
(ι) τους κυριότερους όρους της συμφωνίας της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης με τον Θεματοφύλακα, ιδίως ως προς τα καθήκοντα και, την αμοιβή του και άλλα θέματα, που δύναται να ορίζει με Οδηγία της η Επιτροπή.
(ια) τους όρους διάθεσης και εξαγοράς των μεριδίων.
(ιβ) μνεία της διάρκειας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, με ρητή αναφορά εάν αυτό είναι ορισμένης ή αόριστης χρονικής διάρκειας.
(ιγ) αναφορά σύμφωνα με το περιεχόμενο των παραγράφων (1) και (2) του άρθρου 13.
(ιδ) τη σχέση της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα και ιδίως εάν ανήκουν στον ίδιο όμιλο επιχειρήσεωνεταιρειών.
(ιε) τα προβλεπόμενα στα άρθρα 21 έως 29, 30(1), 31, 32, 36, 38, 39, 40, 47, 56, 57, 60, 61, 62 , 80 111 και 87 118 στοιχεία και πληροφορίες.
(2) Ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλάιου δύναται να περιέχει και άλλες διατάξεις, εφόσον αυτές δεν αντίκεινται στον παρόντα Νόμο, τους Κανονισμούς και τις Αποφάσεις της Επιτροπής που εκδίδονται δυνάμει του παρόντος Νόμου.
(3) Η Επιτροπή, με Απόφασή Οδηγία της, δύναται να εξειδικεύει θέματα που αποτελούν σύμφωνα με το εδάφιο (1), το υποχρεωτικό περιεχόμενο του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και να καθορίζει τον τρόπο παρουσίασής του προς διασφάλιση της πλήρους και αντικειμενικής πληροφόρησης των επενδυτών, καθώς και να ορίζει πρόσθετα στοιχεία, που αφορούν το περιεχόμενο του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, με σκοπό την πληρέστερη πληροφόρηση των επενδυτών και τη διαφάνεια της επενδυτικής πολιτικής.
35.-(1) Ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου τροποποιείται από την Εταιρεία Διαχείρισης και το Θεματοφύλακα από κοινού, μετά από κοινή γραπτή αίτηση τους προς την Επιτροπή.
(2) Για την τροποποίηση του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου απαιτείται άδεια της Επιτροπής, η οποία χορηγείται αφού προηγουμένως ελεγχθεί η νομιμότητα των τροποποιήσεων και κατά πόσο λαμβάνεται επαρκής μέριμνα για την προστασία των μεριδιούχων.
36.-(1) Οι τροποποιήσεις του Κανονισμού γνωστοποιούνται αμέσως στους μεριδιούχους, τους οποίους και δεσμεύουν.
(2) Εκτός εάν ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου προβλέπει ατομική πληροφόρηση των μεριδιούχων, η γνωστοποίηση πραγματοποιείται με τη δημοσίευση σχετικής ανακοίνωσης σε τουλάχιστον δύο ημερήσιες εφημερίδες ευρείας παγκύπριας κυκλοφορίας:
Νοείται ότι, η δημοσίευση αυτή γίνεται κατά τέτοιον τρόπο, έτσι ώστε να καθίσταται φανερό ότι αφορά σε τροποποίηση του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, να είναι ευδιάκριτη, έτσι ώστε οι μεριδιούχοι να είναι σε θέση να την επισημάνουν και να εξειδικεύει όλες τις διατάξεις του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, που τροποποιούνται:
Νοείται περαιτέρω ότι, η γνωστοποίηση καταχωρείται στην ιστοσελίδα της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης στο διαδίκτυο, εφόσον η Εταιρεία διαθέτει τέτοια ιστοσελίδα.
(3) Οι μεριδιούχοι έχουν το δικαίωμα, εντός τριών μηνών από τη γνωστοποίηση της τροποποίησης του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (2), να ζητήσουν την εξαγορά του μεριδίου τους σύμφωνα με τις διατάξεις του Κανονισμού προτού αυτός τροποποιηθεί κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 35.
37.-(1) Η Εταιρεία Διαχείρισης συντάσσει για κάθε Αμοιβαίο Κεφάλαιο που διαχειρίζεται-
(α) πλήρες ενημερωτικό δελτίο· και
(β) απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο.
(2) Τόσο το απλοποιη΅ένο, όσο και το πλήρες ενη΅ερωτικό δελτίο περιέχουν τα απαραίτητα στοιχεία που επιτρέπουν στους επενδυτές να δια΅ορφώσουν τεκ΅ηριω΅ένη γνώ΅η για την προτεινό΅ενη επένδυση, και, ειδικότερα, για τους σχετικούς κινδύνους, ενώ το πλήρες ενη΅ερωτικό δελτίο περιλα΅βάνει, ασχέτως των ΅έσων, στα οποία πραγ΅ατοποιούνται οι επενδύσεις, σαφή και ευκόλως κατανοητή επεξήγηση του βαθ΅ού κινδύνου του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(3) Το πλήρες ενη΅ερωτικό δελτίο περιέχει τουλάχιστον τα στοιχεία που προβλέπονται στον Τύπο Ι του Πρώτου Παραρτήματος,
εφόσον τα στοιχεία αυτά δεν περιλα΅βάνονται ήδη στον Κανονισ΅ό του Α΅οιβαίου Κεφαλαίου που προσαρτάται στο πλήρες ενη΅ερωτικό δελτίο σύ΅φωνα ΅ε το εδάφιο (6), καθώς και οποιαδήποτε άλλα στοιχεία, που δύνανται να καθορίζονται με Οδηγία της Επιτροπής.
(4) Το απλοποιη΅ένο ενη΅ερωτικό δελτίο περιλα΅βάνει συνοπτικώς τις βασικές πληροφορίες που περιέχονται στον Τύπο ΙΙΙ του Πρώτου Παραρτήματος, ενώ η δο΅ή του και η σύνταξή του είναι ευνόητη στον ΅έσο επενδυτή:
Νοείται ότι, επιτρέπεται η προσάρτηση του απλοποιη΅ένου ενη΅ερωτικού δελτίου στο πλήρες δελτίο ΅ε τρόπο που να επιτρέπεται η απόσπασή του. Το απλοποιη΅ένο δελτίο δεν δύναται να χρησι΅οποιείται ως ΅έσο προώθησης των πωλήσεων υπό ΅ορφή ικανή να χρησι΅οποιηθεί σε κράτος μέλος χωρίς παραλλαγές, πλην της ΅ετάφρασης:
Νοείται περαιτέρω ότι, η Επιτροπή δύναται με Οδηγία της να ορίζει και να εξειδικεύει τις βασικές πληροφορίες του απλοποιη΅ένου ενη΅ερωτικού δελτίου σε αντικατάσταση ή επιπλέον των οριζομένων που περιέχονται στο Τύπο ΙΙΙ του Πρώτου Παραρτήματος.
(5) Τόσο το πλήρες, όσο και το απλοποιη΅ένο ενη΅ερωτικό δελτίο δύνανται να ενσω΅ατωθούν σε έγγραφο ή ΅έσο διαρκείας (durable medium) ΅ε ισοδύνα΅η νο΅ική ισχύ, το οποίο να έχει εγκριθεί από την Επιτροπή.
(6) Ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου αποτελεί αναπόσπαστο μέρος του πλήρους ενημερωτικού δελτίου, στο οποίο και προσαρτάται.
(7) Η Εταιρεία Διαχείρισης ευθύνεται για κάθε ζημία που προσγίνεται στους επενδυτές από ψευδή ή παραπλανιτικήπαραπλανητική πληροφορία ή από παράλειψη μνείας πληροφορίας στο πλήρες ή απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο.
(8) Οποιαδήποτε τροποποίηση του πλήρους ή απλοποιημένου ενημερωτικού δελτίου υποβάλλεται από την Εταιρεία Διαχείρισης στην Επιτροπή τουλάχιστον δεκαπέντε ημέρες πριν κυκλοφορήσει το εν λόγω τροποποιημένο ενημερωτικό δελτίο και η Επιτροπή, με απόφασή της, δύναται να καθορίζει τον τρόπο και τη διαδικασία υποβολής της εν λόγω τροποποίησης:
Νοείται ότι, η Επιτροπή δύναται να ζητήσει από την Εταιρεία Διαχείρισης διόρθωση ή αλλαγή των τροποποιήσεων, εφόσον κρίνει ότι αυτές δεν είναι σύμφωνες με την ισχύουσα στη Δημοκρατία νομοθεσία ή δεν διασφαλίζουν την πλήρη και ακριβή πληροφόρηση των επενδυτών.
(9) Η Επιτροπή εξετάζει την τήρηση των υποχρεώσεων, που θέτει ο παρών Νόμος και εκτιμά εάν το πλήρες και το απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο είναι σε θέση να εκπληρώσουν την αποστολή τους ως μέσο πληροφόρησης του επενδυτικού κοινού, ενώ δύναται, εφόσον κρίνει τούτο αναγκαίο, να ζητήσει με οδηγία απόφαση της, τη διόρθωση εντός καθορισμένου χρονικού διαστήματος οποιουδήποτε στοιχείου που περιέχεται στα εν λόγω δελτία ή την προσθήκη σε αυτά οποιασδήποτε πληροφορίας που κρίνεται χρήσιμη για τους επενδυτές.
(10) Τα ουσιώδη στοιχεία του απλοποιη΅ένου και του πλήρους ενη΅ερωτικού δελτίου ενη΅ερώνονται το ταχύτερο δυνατό από την Εταιρεία Διαχείρισης. Σε αντίθετη περίπτωση, η Εταιρεία Διαχείρισης υπέχει ευθύνη για κάθε ζημιά που προσγίνεται στους επενδυτές.
(11) Ο Θεματοφύλακας οφείλει να αρνηθεί την παραλαβή του πλήρους ή απλοποιημένου ενημερωτικού δελτίου που περιέχουν εσφαλμένες ή ανακριβείς πληροφορίες, να υποδεικνύει στην Εταιρεία Διαχείρισης σημαντικές μεταβολές στοιχείων στα περιεχόμενα των των εν λόγω ενημερωτικώνών δελτίωνων και να απαιτεί τη διόρθωσή τους:
Νοείται ότι, εάν ο Θεματοφύλακας παραλείψει να πράξει ως πιο πάνω αναφέρεται, ο Θεματοφύλακας ευθύνεται για κάθε ζημιά που προσγίνεται στους επενδυτές.
(12) Το πλήρες και το απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο αναφέρουν ρητώς ότι η έγκριση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου από την Επιτροπή δεν σημαίνει οποιαδήποτε εγγύηση ως προς την μελλοντική απόδοση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(13) Το πλήρες και το απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο αναγράφουν ρητώς και ευκρινώς τον τόπο όπου αυτά διατίθενται, καθώς και ότι η επένδυση σε Ααμοιβαίο Κκεφάλαιο δεν έχει εγγυημένη απόδοση και οι προηγούμενες αποδόσεις δεν διασφαλίζουν τις μελλοντικές.
(14) Το απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο παρέχεται δωρεάν σε κάθε πρόσωπο που επιθυμεί να καταστεί μεριδιούχος, ενώ το πλήρες ενημερωτικό δελτίο παρέχεται δωρεάν στους μεριδιούχους κατόπιν αίτησης.