52.-(1) Το ενεργητικό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου κατατίθεται προς φύλαξη σε ένα Θεματοφύλακα:
Νοείται ότι, οι λεπτομέρειες που διέπουν την κατάθεση του ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου προς φύλαξη στο Θεματοφύλακα, καθορίζονται με Οδηγία της Επιτροπής.
(2) Καθήκοντα Θεματοφύλακα δύναται να αναλάβει-
(α) τράπεζα ή συνεργατικό πιστωτικό ίδρυμα που δικαιούται να παρέχει βάσει της σχετικής άδειας λειτουργίας της, υπηρεσίες Θεματοφύλακα, είτε έχει την έδρα της στη Δημοκρατία, είτε είναι εγκατεστημένη σε αυτήν υπό μορφή υποκαταστήματος. Στην τελευταία περίπτωση, απαιτείται άδεια της Επιτροπής, για τη χορήγηση της οποίας η Επιτροπή ελέγχει ιδίως την ικανότητα της εν λόγω τράπεζας ή του συνεργατικού πιστωτικού ιδρύματος -
(i) να παρέχει υπηρεσίες Θεματοφύλακα προς φύλαξη του ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου βάσει της διοίκησης, οργάνωσης τεχνογνωσίας, και υποδομής του υποκαταστήματος· και
(ii) πληροί οποιεσδήποτε αναγκαίες προϋποθέσεις που δύνανται να καθορίζονται με Οδηγία της Επιτροπής:
Νοείται ότι ο Θεματοφύλακας θεωρείται ότι έχει την έδρα του στη Δημοκρατία, εάν έχει το εγγεγραμμένο γραφείο και τη κεντρική διοίκηση του στη Δημοκρατία.
(β) κατόπιν έγκρισης της Επιτροπής, νομικό πρόσωπο με έδρα στη Δημοκρατία, το οποίο παρέχει επαρκείς χρηματοοικονομικές και επαγγελματικές εγγυήσεις ότι είναι σε θέση να εκτελεί τα καθήκοντα του αποτελεσματικά και πληροί οποιεσδήποτε αναγκαίες προϋποθέσεις που δύνανται να καθορίζονται με Οδηγία της Επιτροπής.
53.-(1) Ο Θεματοφύλακας επιτρέπεται δύναται να αναθέτει τη φύλαξη στοιχείων του ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου σε άλλο τρίτο πρόσωπο, νομιμοποιούμενο να ασκεί καθήκοντα Θεματοφύλακα, εφόσον υπάρχει σχετική πρόβλεψη στον Κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου που το επιτρέπει.
(2) Ο Θεματοφύλακας δύναται να αναθέτει τη φύλαξη αλλοδαπών κινητών αξιών ή άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 70 101 ή ημεδαπών κινητών αξιών ή άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 70 101 εισηγμένων σε χρηματιστήριο άλλο από το Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου, σε δεόντως εξουσιοδοτημένο Θεματοφύλακα της αλλοδαπής.
(3) Η κατά τις διατάξεις των εδαφίων (1) και (2) ανάθεση σε τρίτο της φύλαξης των στοιχείων του ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, γνωστοποιείται στην Εταιρεία Διαχείρισης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(4) Ο Θεματοφύλακας δικαιούται, οποτεδήποτε, να ανακαλεί την ανάθεση σε τρίτο πρόσωπο της φύλαξης των στοιχείων του ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Ανάκληση της έγκρισης ή παραίτηση του Θεματοφύλακα επάγεται συγχρόνως και την ανάκληση της ανάθεσης ή παραίτηση του εν λόγω τρίτου προσώπου.
(5) Ο Θεματοφύλακας δεν αναθέτει σε τρίτο τη διενέργεια ελέγχου της δραστηριότητας της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης και της λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
54.-(1) Ο Θεματοφύλακας φέρει την ευθύνη για τη φύλαξη του ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και εκτελεί καθήκοντα ταμία του.
(2) Ο Θεματοφύλακας εκτελεί τις εντολές της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, εκτός εάν αυτές είναι αντίθετες προς τον παρόντα Νόμο ή τον Κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και η Εταιρεία Διαχείρισης παρακολουθεί την ορθή εκτέλεση των εντολών της από το Θεματοφύλακα.
(3) Ο Θεματοφύλακας μεριμνά έτσι ώστε η Εταιρεία Διαχείρισης να του παρέχει κάθε πληροφορία αναγκαία για την άσκηση των κατά τον παρόντα Νόμο καθηκόντων και υποχρεώσεών του, η δε Εταιρεία Διαχείρισης παρέχει στο Θεματοφύλακα πλήρη πρόσβαση στα έγγραφα που αφορούν το Αμοιβαίο Κεφάλαιο.
55.-(1) Ο Θεματοφύλακας συνυπογράφει τις προβλεπόμενες στα άρθρα, 80111, 82 113 και 83 114 εκθέσεις και καταστάσεις του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(2) Ο Θεματοφύλακας λαμβάνει τα αναγκαία μέτρα για να διασφαλίζει ότι διενεργούνται κατά τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, των κατ’ εξουσιοδότηση αυτού εκδιδομένων Κανονισμών και των Οδηγιών της Επιτροπής καθώς και του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου -
(α) η διάθεση, η έκδοση, η εξαγορά, η εξόφληση και η ακύρωση των μεριδίων, καθώς και κάθε είδους εγγραφές στο Μητρώο Μεριδιούχων.
(β) ο υπολογισμός της αξίας των μεριδίων.
(γ) η διανομή των κερδών του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(δ) η είσπραξη καταβολή του αντιτίμου για τις συναλλαγές που διενεργούνται για λογαριασμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, στις συνήθεις προθεσμίες.
56.-(1) Ο Θεματοφύλακας ευθύνεται έναντι της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης και των μεριδιούχων για κάθε ζημιά που τους προσγίνεται από αμέλεια του κατά την εκπλήρωση των υποχρεώσεών του.
(2) Οι μεριδιούχοι έχουν ατομικό δικαίωμα έγερσης αγωγής κατά του Θεματοφύλακα για τη ζημιά που υπέστησαν από αμέλειά του κατά την εκπλήρωση των υποχρεώσεών του.
(3) Ο Θεματοφύλακας ευθύνεται εξ’ ολοκλήρου με το τρίτο πρόσωπο, στο οποίο ανέθεσε τη φύλαξη στοιχείων ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου κατά τις διατάξεις των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 53.
57.-(1) Δεν δύναται να ασκεί τα καθήκοντα Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης και τα καθήκοντα Θεματοφύλακα η ίδια εταιρεία.
(2) Ο Θεματοφύλακας και η Εταιρεία Διαχείρισης ενεργούν κατά την άσκηση των καθηκόντων τους, κατά τρόπο ανεξάρτητο μεταξύ τους και αποκλειστικά προς το συμφέρον του συνόλου των μεριδιούχων, ανεξάρτητα από το εάν ανήκουν στον ίδιο όμιλο:
Νοείται ότι, τα κριτήρια και οι προϋποθέσεις που πρέπει να πληρούνται για τη διασφάλιση των πιο πάνω διατάξεων δύνανται να καθορίζονται με Οδηγία της Επιτροπής.
58.-(1) Θεματοφύλακας Αμοιβαίου Κεφαλαίου, που προτίθεται να παραιτηθεί των καθηκόντων του, γνωστοποιεί εγγράφως την πρόθεσή του αυτή στην Εταιρεία Διαχείρισης, τρεις τουλάχιστον μήνες πριν από την παραίτησή του.
(2) Η Εταιρεία Διαχείρισης γνωστοποιεί άμεσα το γεγονός στην Επιτροπή και προτείνει νέο Θεματοφύλακα σε αντικατάσταση του παραιτηθέντος.
(3) Σε περίπτωση, κατά την οποία η Εταιρεία Διαχείρισης καθυστερεί αδικαιολόγητα να προτείνει νέο Θεματοφύλακα, αυτός διορίζεται από την Επιτροπή ύστερα από αίτηση τού υπό παραίτηση Θεματοφύλακα.
(4) Η Επιτροπή δεν υποχρεούται να διορίσει ως Θεματοφύλακα τον προτεινόμενο από την Εταιρεία Διαχείρισης, αλλά ενεργεί όπως επιβάλλει το συμφέρον των μεριδιούχων κατά περίπτωση.
(5) Μετά το διορισμό του νέου Θεματοφύλακα, ο παραιτηθείς Θεματοφύλακας παραδίδει στο νέο Θεματοφύλακα, τα υπό τη φύλαξή του στοιχεία ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και κάθε σχετικό έγγραφο αναγκαίο για την άσκηση των καθηκόντων του νέου Θεματοφύλακα.
(6) Ο Θεματοφύλακας που υπέβαλε την παραίτησή του συνεχίζει την άσκηση των καθηκόντων του μέχρι την πλήρη ανάληψη των καθηκόντων του νέου Θεματοφύλακα.
(7) Η παραίτηση και αντικατάσταση του Θεματοφύλακα επάγεται τροποποίηση του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
59.-(1) Σε περίπτωση σοβαρής παράβασης των υποχρεώσεων του Θεματοφύλακα ή προς προστασία των συμφερόντων των
μεριδιούχων σε περίπτωση που ο Θεματοφύλακας δεν ασκεί τα καθήκοντά του προς το συμφέρον του συνόλου των μεριδιούχων, με οδηγία απόφαση της Επιτροπής, ο Θεματοφύλακας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου δύναται να αντικατασταθεί από νέο Θεματοφύλακα.
(2) Η Επιτροπή ενεργεί προς αντικατάσταση του Θεματοφύλακα αυτεπαγγέλτως ή ύστερα από αίτηση της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης ως εκπροσώπου των μεριδιούχων.
(3) Η Εταιρεία Διαχείρισης, εφόσον ζητήσει αντικατάσταση του Θεματοφύλακα οφείλει να προτείνει νέο Θεματοφύλακα σε αντικατάσταση του προηγούμενου και να ενημερώνει σχετικά τον υπό αντικατάσταση Θεματοφύλακά του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(4) Για την περίπτωση της αντικατάστασης του Θεματοφύλακα ισχύουν κατ’ αναλογία οι διατάξεις των εδαφίων (4) έως (7) του άρθρου 58.