48.(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, είναι η αρμόδια αρχή υπεύθυνη για να εξασφαλίζει την εποπτεία και εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος Νόμου, και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών, καθώς και την επιβολή διοικητικών κυρώσεων και ασκεί τις εξουσίες της:
α) ’μεσα, ή
β) σε συνεργασία ΅ε άλλες αρχές ή όργανα ή σώματα ή συνδέσμους ή ΅ε διαχειριστές της αγοράς, ή οποιαδήποτε άλλα πρόσωπα, ή
γ) υπό την ευθύνη της, ΅ε μεταβίβαση/εκχώρηση εξουσιών στις αρχές αυτές ή όργανα ή σώματα ή συνδέσμους ή στους διαχειριστές των αγορών, ή σε οποιαδήποτε άλλα πρόσωπα, ή
δ) υπό την ευθύνη της, ΅ε μεταβίβαση/εκχώρηση εξουσιών στο Πρόεδρο ή και τον Αντιπρόεδρο της Επιτροπής, εκτός όπου ρητά απαγορεύεται από τον περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (Σύσταση και Αρμοδιότητες) Νόμο ή οποιοδήποτε άλλο Νόμο ή
ε) ΅ε αίτηση προς τις αρμόδιες δικαστικές αρχές.
(2) Η Επιτροπή δύναται, να διαβουλεύεται με τους συμμετέχοντες στην αγορά όσον αφορά πιθανές αλλαγές στον παρόντα Νόμο ή και για οποιαδήποτε άλλα θέματα.
(3) Η Επιτροπή, επιλαμβάνεται διοικητικών παραβάσεων είτε αυτεπαγγέλτως, είτε κατόπιν καταγγελίας που υποβάλλεται σε αυτή.
(4) Οι διατάξεις του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (Σύσταση και Αρμοδιότητες) Νόμου, που έχουν ως αντικείμενο την εποπτική αρμοδιότητα της Επιτροπής, την εξουσία της να συλλέγει πληροφορίες, να διενεργεί έρευνες και ελέγχους, να επιβάλλει κυρώσεις, με την επιφύλαξη των ειδικότερων διατάξεων όπου αυτές προνοούνται στον παρόντα Νόμο αναφορικά με την επιβολή κυρώσεων και γενικά όλες τις αρμοδιότητες, εξουσίες, ευθύνες και καθήκοντα της, δυνάμει του πιο πάνω Νόμου τηρουμένων των αναλογιών, ισχύουν για σκοπούς εφαρμογής και εποπτείας του παρόντος Νόμου.
Τηρουμένων των διατάξεων του παρόντος άρθρου η Επιτροπή έχει, μεταξύ άλλων, την εξουσία:
α) Ανεξάρτητα και επιπρόσθετα από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, σε περίπτωση που διαπιστώνεται παράβαση του παρόντος Νόμου από νομικό πρόσωπο, να επιβάλλει διοικητικό πρόστιμο μέχρι του ανώτατου ποσού που προβλέπεται από τον παρόντα Νόμο αναφορικά με την εν λόγω παράβαση, και στους διοικητικούς συμβούλους, διευθυντές, αξιωματούχους ή τους διαχειριστές επενδύσεων του νομικού τούτου προσώπου εκτός εάν αποδείξουν ότι η παράβαση δεν οφειλόταν σε δική τους υπαιτιότητα, εσκεμμένη παράλειψη ή αμέλεια·
β) να απαιτεί υπάρχοντα στοιχεία για τηλεφωνικές συνδιαλέξεις και υπάρχοντα αρχεία διακίνησης δεδομένων·
γ) να απαιτεί τη διακοπή μιας πρακτικής αντίθετης προς τις διατάξεις που έχουν θεσπιστεί προς εφαρμογή του παρόντος Νόμου·
δ) να αναστέλλει τη διαπραγμάτευση των σχετικών χρηματοοικονομικών μέσων·
ε) να ζητά τη δέσμευση ή και την κατάσχεση περιουσιακών στοιχείων·
στ) να ζητά προσωρινή απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας.
(5) Οι διατάξεις του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (Σύσταση και Αρμοδιότητες) Νόμου που έχουν ως αντικείμενο την άρση του απορρήτου έναντι της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς από τα εποπτευόμενα και ελεγχόμενα απ αυτή πρόσωπα και οποιαδήποτε άλλα πρόσωπα, καθώς και την υποχρέωση εχεμύθειας και την τήρηση του επαγγελματικού απορρήτου από την Επιτροπή, ισχύουν και ως προς την άσκηση από την Επιτροπή των εποπτικών αρμοδιοτήτων της δυνάμει του παρόντος Νόμου.
49.(1) Τηρουμένων των διατάξεων του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (Σύσταση και Αρμοδιότητες) Νόμου η Επιτροπή δύναται να:
(α) Κοινοποιεί το συντομότερο δυνατό, στην Ευρωπαϊκή Επιτροπή Ρυθμιστικών Αρχών των Αγορών Κινητών Αξιών τις οποιεσδήποτε Οδηγίες εκδίδει, δυνάμει της εξουσίας που της παρέχει το άρθρο 25, αναφορικά με τις αποδεκτές πρακτικές της αγοράς, καθώς και τις εκάστοτε τροποποιήσεις τους:
(β) ζητά την γνώμη άλλων αρμόδιων εποπτικών αρχών της αλλοδαπής αναφορικά με το τι αποτελεί αποδεχτή πρακτική της αγοράς, ιδίως εάν υπάρχουν συγκρίσιμες αγορές, όσον αφορά πτυχές όπως η διάρθρωση, ο όγκος ή το είδος των συναλλαγών·
(γ) κοινοποιεί στην Ευρωπαϊκή Επιτροπή τα μέτρα που λαμβάνονται, δυνάμει του παρόντος Νόμου, για να εξασφαλίζεται ότι τα πρόσωπα που εκπονούν ή διαδίδουν έρευνες σχετικά ΅ε χρηματοοικονομικά μέσα ή ΅ε εκδότες τέτοιων χρηματοοικονομικών μέσων ή τα πρόσωπα που παράγουν ή διαδίδουν άλλες πληροφορίες ΅ε τις οποίες συνιστάται ή προτείνεται μια επενδυτική στρατηγική ΅ε προορισμό τους διαύλους επικοινωνίας ή το κοινό, πράττουν τούτο ΅ε τη δέουσα επιμέλεια την ορθή παρουσίαση των πληροφοριών και δημοσιοποιούν τα συμφέροντά τους ή υποδεικνύουν τις συγκρούσεις συμφερόντων που σχετίζονται ΅ε τα χρηματοοικονομικά μέσα που αφορά η πληροφορία.
49Α.-(1) Κατά την άσκηση των αρμοδιοτήτων της, η Επιτροπή δύναται να συνεργάζεται με αρμόδιες εποπτικές αρχές της αλλοδαπής και άλλους οργανισμούς και να ανταλλάσσει με αυτούς τις αναγκαίες, για την άσκηση των αρμοδιοτήτων τους πληροφορίες ή να προβαίνει στην εκ μέρους τους, και για λογαριασμό τους, συλλογή πληροφοριών ή διεξαγωγή ερευνών.
(2) Οι ανταλλασσόμενες κατά τις διατάξεις του παρόντος άρθρου πληροφορίες ή και στοιχεία είναι εμπιστευτικής φύσεως και καλύπτονται από τις εγγυήσεις τήρησης του επαγγελματικού απορρήτου, οι οποίες καθορίζονται στον περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (Σύσταση και Αρμοδιότητες) Νόμο.
(3) Η Επιτροπή δύναται να κοινοποιεί σε αρμόδιες εποπτικές αρχές της αλλοδαπής και σε οργανισμούς τις αναγκαίες, για την άσκηση των αρμοδιοτήτων τους πληροφορίες ή τα στοιχεία που προέκυψαν από τη συλλογή πληροφοριών ή τη διεξαγωγή ερευνών που διενεργήθηκε εκ μέρους τους, εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις του εδαφίου (2) για τις εγγυήσεις τήρησης του επαγγελματικού απορρήτου.
(4) Η Επιτροπή έχει εξουσία να συλλέγει πληροφορίες, να διενεργεί έρευνες και γενικά να παρέχει οποιαδήποτε βοήθεια και να ασκεί τις εξουσίες που της παρέχει ο παρών Νόμος και ο περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (Σύσταση και Αρμοδιότητες) Νόμος, μετά από αίτημα αρμόδιας εποπτικής αρχής της αλλοδαπής ή άλλου οργανισμού.
(5) Η Επιτροπή δύναται να διερευνά ενδεχόμενη παράβαση οποιασδήποτε ισχύουσας στο εξωτερικό νομοθεσίας εκ μέρους αρμόδιας εποπτικής αρχής της αλλοδαπής ή οργανισμού έστω και αν ή υπό διερεύνηση παράβαση δεν συνιστά παράβαση του παρόντος Νόμου.
(6) Η Επιτροπή δύναται να αρνηθεί να απαντήσει σε αίτηση παροχής πληροφοριών αρμόδιας εποπτικής αρχής της αλλοδαπής ή οργανισμού ή να αρνηθεί να διενεργήσει έρευνα που ζητείται από άλλη αρμόδια εποπτική αρχή της αλλοδαπής ή οργανισμού, όταν:
(α) Η ανακοίνωση των πληροφοριών ή η έρευνα, ενδέχεται να προσβάλει την κυριαρχία, την ασφάλεια ή τη δημόσια τάξη της Δημοκρατίας,
(β) έχουν ήδη ληφθεί νομικά μέτρα για τα ίδια πραγματικά γεγονότα κατά των ιδίων προσώπων ενώπιον των δικαστηρίων ή άλλων αρχών της Δημοκρατίας, ή
(γ) για τα πρόσωπα που αναφέρονται στην παράγραφο (β) έχει ήδη εκδοθεί στην Δημοκρατία απόφαση δικαστηρίου με το ίδιο αντικείμενο που στηρίζεται στην ίδια πραγματική και νομική βάση.
(7) Στην περίπτωση των παραγράφων (β) και (γ) του εδαφίου (6), η Επιτροπή ενημερώνει την αιτούσα αρμόδια αρχή ή τον οργανισμό για την εν λόγω δικαστική διαδικασία ή απόφαση παρέχοντας όσο το δυνατόν λεπτομερέστερες πληροφορίες.
(8) Ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, η Επιτροπή δύναται να ασκεί την εξουσία που της χορηγεί -
(α) το ’ρθρο 16, παράγραφος 2, εδάφιο τέταρτο, της Οδηγίας 2003/6/ΕΚ, και
(β) το ’ρθρο 16, παράγραφος 4, εδάφιο πέμπτο, της Οδηγίας 2003/6/ΕΚ.
49Β.-(1) Η Επιτροπή συνεργάζεται με την ΕΑΚΑΑ για τους σκοπούς του παρόντος Νόμου, σύμφωνα με τις διατάξεις του Κανονισμού 1095/2010.
(2) Η Επιτροπή παρέχει χωρίς καθυστέρηση στην ΕΑΚΑΑ όλες τις πληροφορίες που είναι αναγκαίες στην τελευταία για να επιτελέσει το έργο της, σύμφωνα με το ’ρθρο 35 του Κανονισμού 1095/2010.
(3) Η Επιτροπή παρέχει κάθε έτος στην ΕΑΚΑΑ συγκεντρωτικές πληροφορίες για όλες τις διοικητικές κυρώσεις και τις ποινικές κυρώσεις που επιβάλλονται για παραβάσεις του παρόντος Νόμου. Οσάκις η Επιτροπή δημοσιοποιεί την επιβολή τέτοιας διοικητικής ή ποινικής κύρωσης, το αναφέρει παράλληλα στην ΕΑΚΑΑ.
(4) Σε περίπτωση που η δημοσιοποιημένη διοικητική ή ποινική κύρωση αφορά Ε.Π.Ε.Υ., η ΕΑΚΑΑ προσθέτει μνεία για το γεγονός αυτό στο δημόσιο μητρώο που τηρείται δυνάμει του άρθρου 7 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου.