1. Ο παρών Νόμος θα αναφέρεται ως ο περί των Προϋποθέσεων Διαφάνειας (Κινητές Αξίες προς Διαπραγμάτευση σε Ρυθμιζόμενη Αγορά) Νόμος του 2007.
2. Στον παρόντα Νόμο, εκτός εάν από το κείμενο προκύπτει διαφορετική έννοια -
«Δημοκρατία» σημαίνει την Κυπριακή Δημοκρατία·
«δημοσιοποίηση» σημαίνει τη δημοσιοποίηση ρυθμιζόμενων πληροφοριών, σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (1) του άρθρου 37·
«διαχείριση χαρτοφυλακίου» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στο εδάφιο (1), του άρθρου 2 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου του 2007·
«Διεθνή Πρότυπα Ελέγχου» σημαίνει τα εκάστοτε εν ισχύι Διεθνή Πρότυπα Ελέγχου (International Standards on Auditing (ISA)) καθώς και τα συναφή κείμενα, τα οποία εκδίδονται από το International Auditing and Assurance Board (IAASB)·
«Διεθνή Πρότυπα Χρηματοοικονομικής Πληροφόρησης» σημαίνει τα εκάστοτε εν ισχύι Διεθνή Πρότυπα Χρηματοοικονομικής Πληροφόρησης (IFRS) και διερμηνείες που εκδίδονται από το Συμβούλιο Διεθνών Λογιστικών Προτύπων (International Accounting Standards Board (IASB)) και περιλαμβάνουν τα Διεθνή Λογιστικά Πρότυπα (IAS), όπως αυτά υιοθετούνται από την Ευρωπαϊκή Ένωση σύμφωνα με τις διατάξεις του Κανονισμού 1606/2002·
«δικαστήριο» σημαίνει δικαστήριο αρμόδιας δικαιοδοσίας·
«ειδικός διαπραγματευτής» (market maker) σημαίνει πρόσωπο, που δραστηριοποιείται στις χρηματοοικονομικές αγορές σε συνεχή βάση και αναλαμβάνει να συναλλάσσεται για ίδιο λογαριασμό, αγοράζοντας και πουλώντας χρηματοοικονομικά μέσα έναντι ιδίων κεφαλαίων, σε τιμές που καθορίζει ο ίδιος·
«εκδότης» σημαίνει-
(α) το φυσικό πρόσωπο ή
(β) το νομικό πρόσωπο ιδιωτικού ή δημοσίου δικαίου, περιλαμβανομένου και Κράτους,
του οποίου οι κινητές αξίες έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά και
(γ) σε περίπτωση αποθετήριων εγγράφων εισηγμένων προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά, το φυσικό ή το νομικό πρόσωπο που εξέδωσε τις αντιπροσωπευόμενες στο έγγραφο αυτό κινητές αξίες, ανεξάρτητα εάν οι κινητές αξίες είναι εισηγμένες ή όχι προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά”∙
«ελεγκτής» στην περίπτωση της Δημοκρατίας, έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στο εδάφιο (1), του άρθρου 2 του περί Εταιρειών Νόμου και, στην περίπτωση άλλου κράτους μέλους, σημαίνει το πρόσωπο που έχει τα απαιτούμενα προσόντα νόμιμου ελεγκτή, σύμφωνα με τη νομοθεσία του οικείου κράτους μέλους που στοχεύει στην εναρμόνιση με την οδηγία 2006/43/ΕΚ·
«ελεγχόμενη επιχείρηση» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στο άρθρο 3·
«Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς» σημαίνει το νομικό πρόσωπο δημοσίου δικαίου, που συστάθηκε και λειτουργεί δυνάμει του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (Σύσταση και Αρμοδιότητες) Νόμου.
«επιχείρηση παροχής επενδυτικών υπηρεσιών» ή «ΕΠΕΥ» στην περίπτωση της Δημοκρατίας, έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στο εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου και, στην περίπτωση άλλου κράτους μέλους, σημαίνει την επιχείρηση επενδύσεων, που δραστηριοποιείται σύμφωνα με τη νομοθεσία του οικείου κράτους μέλους που στοχεύει στην εναρμόνιση με την οδηγία 2004/39/ΕΚ·
«επιχείρηση που δραστηριοποιείται στην εξορυκτική βιομηχανία» σημαίνει επιχείρηση που αναπτύσσει δραστηριότητες οι οποίες σχετίζονται καθ’ οιονδήποτε τρόπο με την αναζήτηση, την εξερεύνηση, τον εντοπισμό, την ανάπτυξη και την εξόρυξη κοιτασμάτων μεταλλευμάτων, πετρελαίου, φυσικού αερίου ή άλλων υλικών, στο πλαίσιο των οικονομικών δραστηριοτήτων που καταγράφονται στον τομέα Β-κλάδοι 05 έως 08 του Παραρτήματος Ι του Κανονισμού 1893/2006·
«επιχείρηση που δραστηριοποιείται στην υλοτόμηση πρωτογενών δασών» σημαίνει την επιχείρηση που αναπτύσσει δραστηριότητες σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στον τομέα Α, Διαίρεση 02, κλάδος 2.2 του Παραρτήματος Ι του Κανονισμού 1893/2006, σε πρωτογενή δάση·
«εταιρεία διαχείρισης» στην περίπτωση της Δημοκρατίας, έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στο άρθρο 41 του περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες (ΟΣΕΚΑ) και περί Συναφών Θεμάτων Νόμου και, στην περίπτωση άλλου κράτους μέλους, σημαίνει την εταιρεία διαχείρισης που δραστηριοποιείται, σύμφωνα με τη νομοθεσία του οικείου κράτους μέλους που στοχεύει στην εναρμόνιση με την οδηγία 85/611/ΕΟΚ·
«Ευρωπαϊκή Επιτροπή» σημαίνει την Επιτροπή των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων·
«Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών)» ή «ΕΑΚΑΑ» σημαίνει την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) που ιδρύθηκε με βάση τον Κανονισμό 1095/2010·
«Ευρωπαϊκό Συμβούλιο Συστημικού Κινδύνου» ή «ΕΣΣΚ» σημαίνει το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο Συστημικού Κινδύνου που ιδρύθηκε με βάση τον Κανονισμό 1092/2010·
Επίσημη Εφημερίδα της Ε.Ε.:L 243, 11.9.2002, σ.1.
«Κανονισμός 1606/2002» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Κοινότητας με τίτλο “Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1606/2002 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 19ης Ιουλίου 2002 για την εφαρμογή των διεθνών λογιστικών προτύπων”, όπως εκάστοτε τροποποιείται·
«Κανονισμός 1893/2006» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1893/2006 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 20ής Δεκεμβρίου 2006 για τη θέσπιση της στατιστικής ταξινόμησης των οικονομικών δραστηριοτήτων NACE – αναθεώρηση 2 και για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 3037/90 του Συμβουλίου και ορισμένων κανονισμών των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων σχετικών με ειδικούς στατιστικούς τομείς», όπως τροποποιήθηκε τελευταία από τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 70/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 18ης Ιανουαρίου 2012 σχετικά με τις στατιστικές καταγραφές των οδικών μεταφορών εμπορευμάτων και όπως περαιτέρω εκάστοτε τροποποιείται·
«Κανονισμός 2273/2003» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 2273/2003 της Επιτροπής της 22ας Δεκεμβρίου 2003 για την εφαρμογή της οδηγίας 2003/6/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με τις απαλλαγές που προβλέπονται για τα προγράμματα επαναγοράς και για τις πράξεις σταθεροποίησης χρηματοπιστωτικών μέσων», όπως εκάστοτε τροποποιείται και όπως καταργείται από τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 596/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 16ης Απριλίου 2014 για την κατάχρηση της αγοράς (κανονισμός για την κατάχρηση της αγοράς) και την κατάργηση της οδηγίας 2003/6/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και των οδηγιών της Επιτροπής 2003/124/ΕΚ, 2003/125/ΕΚ και 2004/72/ΕΚ·
«Κανονισμός 45/2001» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 45/2001 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 18ης Δεκεμβρίου 2000 σχετικά με την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα από τα όργανα και τους οργανισμούς της Κοινότητας και σχετικά με την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών»∙
«Κανονισμός 1092/2010» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο “Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1092/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη μακροληπτική εποπτεία του χρηματοοικονομικού συστήματος της Ευρωπαϊκής Ένωσης και τη σύσταση Ευρωπαϊκού Συμβουλίου Συστημικού Κινδύνου» όπως εκάστοτε τροποποιείται·
«Κανονισμός 1095/2010» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο “Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 24ης Νοεμβρίου 2010 σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/77/ΕΚ”, όπως τροποποιήθηκε τελευταία από την Οδηγία 2011/61/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 8ης Ιουνίου 2011 και όπως περαιτέρω εκάστοτε τροποποιείται·
«Κανονισμός 575/2013» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 26ης Ιουνίου 2013 σχετικά με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας για πιστωτικά ιδρύματα και επιχειρήσεις επενδύσεων και την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012», όπως διορθώθηκε και όπως περαιτέρω εκάστοτε τροποποιείται·
«Κεντρική Τράπεζα» σημαίνει την Κεντρική Τράπεζα της Κύπρου, η οποία ιδρύθηκε δυνάμει του άρθρου 3 των περί της Κεντρικής Τραπέζης της Κύπρου Νόμων του 1963 μέχρι 2001 και λειτουργεί δυνάμει των περί Κεντρικής Τράπεζας της Κύπρου Νόμων του 2002 έως 2007·
«κινητές αξίες» σημαίνει τις κατηγορίες κινητών αξιών που επιδέχονται διαπραγμάτευσης στην κεφαλαιαγορά, εξαιρουμένων -
(α) Των μέσων πληρωμής (instruments of payment), και
(β) των μέσων χρηματαγοράς (money market instruments) διάρκειας μικρότερης των δώδεκα μηνών,
και περιλαμβάνει -
(αα) Μετοχές εταιρειών και άλλους τίτλους ισοδύναμους με μετοχές εταιρειών, συνεταιρισμών και άλλων οντοτήτων, καθώς και αποθετήρια έγγραφα μετοχών,
(ββ) ομόλογα ή άλλες μορφές τιτλοποιημένου χρέους καθώς και αποθετήρια έγγραφα τέτοιων κινητών αξιών,
(γγ) κάθε άλλη κινητή αξία, η οποία είτε παρέχει δικαίωμα αγοράς ή πώλησης παρόμοιων μεταβιβάσιμων κινητών αξιών είτε επιδέχεται διακανονισμού με ρευστά διαθέσιμα, που προσδιορίζεται κατόπιν αναφοράς προς κινητές αξίες, νομίσματα, επιτόκια, αποδόσεις, αξίες εμπορευμάτων ή άλλους δείκτες ή μεγέθη·
«κινητές αξίες εκδιδόμενες συνεχώς ή κατ’ επανάληψη» σημαίνει τους χρεωστικούς τίτλους του ίδιου εκδότη συνεχούς ροής ή τουλάχιστον δύο ξεχωριστές εκδόσεις κινητών αξιών παρόμοιου είδους ή/ και κατηγορίας·
«κράτος μέλος» σημαίνει κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης ή άλλο κράτος που είναι συμβαλλόμενο μέρος στη Συμφωνία για τον Ευρωπαϊκό Οικονομικό Χώρο, η οποία υπογράφηκε στο Οπόρτο την 2α Μαϊου 1992, και προσαρμόστηκε από το Πρωτόκολλο το οποίο υπογράφηκε στις Βρυξέλλες την 17η Μαϊου 1993, όπως η Συμφωνία αυτή περαιτέρω εκάστοτε τροποποιείται·
«κράτος μέλος καταγωγής» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στο άρθρο 5·
«κράτος μέλος υποδοχής» σημαίνει το κράτος μέλος, στο οποίο οι κινητές αξίες έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά, εφόσον αυτό είναι διαφορετικό από το κράτος μέλος καταγωγής·
«μερίδια οργανισμού συλλογικών επενδύσεων» σημαίνει τις κινητές αξίες που εκδίδει οργανισμός συλλογικών επενδύσεων, ως παραστατικά των δικαιωμάτων των συμμετεχόντων επί των περιουσιακών στοιχείων του οργανισμού αυτού·
«μέσα χρηματαγοράς» σημαίνει τις κατηγορίες μέσων που αποτελούν αντικείμενο συνήθους διαπραγμάτευσης στη χρηματαγορά, όπως έντοκα γραμμάτια του Δημοσίου, τίτλοι παρακαταθήκης και εμπορικά γραμμάτια, εξαιρουμένων των μέσων πληρωμής·
«μέτοχος» σημαίνει πρόσωπο, ιδιωτικού ή δημοσίου δικαίου, το οποίο κατέχει άμεσα ή έμμεσα -
(α) Μετοχές εκδότη, στο όνομά του και για λογαριασμό του,
(β) μετοχές εκδότη, στο όνομά του, αλλά για λογαριασμό άλλου προσώπου,
(γ) αποθετήρια έγγραφα, εφόσον ο κομιστής των αποθετηρίων εγγράφων θεωρείται ως ο κάτοχος των μετοχών που εκπροσωπούνται από το αποθετήριο έγγραφο·
«μητρική εταιρεία» στην περίπτωση της Δημοκρατίας, έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στο άρθρο 148 του περί Εταιρειών Νόμου και, στην περίπτωση άλλου κράτους μέλους, σημαίνει την εταιρεία που πληροί τις προϋποθέσεις της νομοθεσίας του οικείου κράτους μέλους που στοχεύει στην εναρμόνιση με την οδηγία 83/349/ΕΟΚ·
«νομικό πρόσωπο» περιλαμβάνει κάθε-
(α) εγγεγραμμένη ένωση επιχειρήσεων χωρίς νομική προσωπικότητα, και
(β) εμπίστευμα.
«Οδηγία» σημαίνει την κανονιστικού περιεχομένου οδηγία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, που εκδίδεται κατ’ εξουσιοδότηση του παρόντος Νόμου και δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας·
«οδηγία 78/660/ΕΟΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Κοινότητας με τίτλο “τέταρτη οδηγία 78/660/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 25ης Ιουλίου 1978 βασιζόμενη στο άρθρο 54, παράγραφος 3, περίπτωση ζ) της συνθήκης περί των ετησίων λογαριασμών εταιριών ορισμένων μορφών”, όπως τροποποιήθηκε τελευταία από την οδηγία 2006/99/ΕΚ και όπως περαιτέρω εκάστοτε τροποποιείται·
«οδηγία 83/349/ΕΟΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Κοινότητας με τίτλο “έβδομη οδηγία του Συμβουλίου 83/349/ΕΟΚ της 13ης Ιουνίου 1983 βασιζόμενη στο άρθρο 54 παράγραφος 3 περίπτωση ζ) της συνθήκης για τους ενοποιημένους λογαριασμούς”, όπως τροποποιήθηκε τελευταία από την οδηγία 2006/99/ΕΚ και όπως περαιτέρω εκάστοτε τροποποιείται·
«οδηγία 85/611/ΕΟΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Κοινότητας με τίτλο “οδηγία του Συμβουλίου της 20ης Δεκεμβρίου 1985 για το συντονισμό των νομοθετικών, κανονιστικών και διοικητικών διατάξεων σχετικά με ορισμένους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ)”, όπως τροποποιήθηκε τελευταία από την οδηγία 2005/1/ΕΚ και όπως περαιτέρω εκάστοτε τροποποιείται·
«οδηγία 2000/12/ΕΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Κοινότητας με τίτλο “οδηγία 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 20ης Μαρτίου 2000 σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων”, όπως τροποποιήθηκε τελευταία από την οδηγία 2006/29/ΕΚ και όπως περαιτέρω εκάστοτε τροποποιείται·
«οδηγία 2003/71/ΕΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Κοινότητας με τίτλο “οδηγία 2003/71/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 4ης Νοεμβρίου 2003 σχετικά με το ενημερωτικό δελτίο που πρέπει να δημοσιεύεται κατά τη δημόσια προσφορά κινητών αξιών ή την εισαγωγή τους προς διαπραγμάτευση και την τροποποίηση της οδηγία 2001/34/ΕΚ” όπως εκάστοτε τροποποιείται·
«οδηγία 2004/39/ΕΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Κοινότητας με τίτλο “οδηγία 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 21ης Απριλίου 2004 για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων, για την τροποποίηση των οδηγιών 85/611/ΕΟΚ και 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου και της οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και για την κατάργηση της οδηγίας 93/22/ΕΟΚ του Συμβουλίου”, όπως τροποποιήθηκε τελευταία από την οδηγία 2006/31/ΕΚ και όπως περαιτέρω εκάστοτε τροποποιείται·
«οδηγία 2004/109/ΕΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Κοινότητας με τίτλο “Οδηγία 2004/109/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 15ης Δεκεμβρίου 2004 για την εναρμόνιση των προϋποθέσεων διαφάνειας αναφορικά με την πληροφόρηση σχετικά με εκδότες των οποίων οι κινητές αξίες έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά και για την τροποποίηση της οδηγίας 2001/34/ΕΚ” όπως εκάστοτε τροποποιείται·
«οδηγία 2006/43/ΕΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Κοινότητας με τίτλο “οδηγία 2006/43/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 17ης Μαΐου 2006 για τους υποχρεωτικούς ελέγχους των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών, για την τροποποίηση των οδηγιών 78/660/ΕΟΚ και 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου και για την κατάργηση της οδηγίας 84/253/ΕΟΚ του Συμβουλίου”, όπως εκάστοτε τροποποιείται·
«οδηγία 2006/49/ΕΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Κοινότητας με τίτλο “οδηγία 2006/49/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 14ης Ιουνίου 2006 για την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων”, όπως εκάστοτε τροποποιείται·
«Οδηγία 2013/34/ΕΕ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Οδηγία 2013/34/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 26ης Ιουνίου 2013 σχετικά με τις ετήσιες οικονομικές καταστάσεις, τις ενοποιημένες οικονομικές καταστάσεις και συναφείς εκθέσεις επιχειρήσεων ορισμένων μορφών, την τροποποίηση της οδηγίας 2006/43/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και την κατάργηση των οδηγιών 78/660/EOK και 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου», όπως τροποποιήθηκε τελευταία από την Οδηγία 2014/102/ΕΕ του Συμβουλίου της 7ης Νοεμβρίου 2014 και όπως περαιτέρω εκάστοτε τροποποιείται·
«οργανισμός συλλογικών επενδύσεων πλην των οργανισμών κλειστού τύπου» σημαίνει τα εμπιστεύματα (unit trusts) και τις εταιρείες επενδύσεων -
(α) Των οποίων αντικείμενο είναι η συλλογική επένδυση κεφαλαίων που συγκεντρώνονται από το κοινό και των οποίων η λειτουργία βασίζεται στην αρχή της διασποράς του κινδύνου, και
(β) τα μερίδια των οποίων, κατ’ αίτηση του κατόχου αυτών των μεριδίων, επαναγοράζονται ή εξαργυρώνονται, άμεσα ή έμμεσα, από τα περιουσιακά στοιχεία του οργανισμού αυτού·
«πιστωτικό ίδρυμα» σημαίνει -
(α) Στην περίπτωση της Δημοκρατίας, τράπεζα και/ ή συνεργατικό πιστωτικό ίδρυμα,
(β) στην περίπτωση άλλου κράτους μέλους, πιστωτικό ίδρυμα που λειτουργεί, σύμφωνα με τη νομοθεσία του οικείου κράτους μέλους που στοχεύει στην εναρμόνιση με την οδηγία 2000/12/ΕΚ,
(γ) στην περίπτωση τρίτης χώρας, πιστωτικό ίδρυμα που έχει λάβει άδεια λειτουργίας, δυνάμει αντίστοιχης νομοθεσίας της οικείας τρίτης χώρας·
«ρυθμιζόμενες πληροφορίες» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στο άρθρο 6·
«ρυθμιζόμενη αγορά» ή «οργανωμένη αγορά» στην περίπτωση της Δημοκρατίας έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στο εδάφιο (1), του άρθρου 2 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου και, στην περίπτωση άλλου κράτους μέλους, σημαίνει την αγορά σύμφωνα με τη νομοθεσία του οικείου κράτους μέλους που στοχεύει στην εναρμόνιση με την οδηγία 2004/39/ΕΚ·
«συνεργατικό πιστωτικό ίδρυμα» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στο άρθρο 2 του περί Συνεργατικών Εταιρειών Νόμου.
«τράπεζα» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στο άρθρο 2 του περί Τραπεζικών Εργασιών Νόμου.
«τρίτη χώρα» σημαίνει χώρα που δεν είναι κράτος μέλος·
«χρεωστικοί τίτλοι» σημαίνει τα ομόλογα ή άλλες μορφές μεταβιβάσιμων τιτλοποιημένων χρεών, εξαιρουμένων των κινητών αξιών -
(α) Οι οποίες ισοδυναμούν με μετοχές εταιρειών, ή
(β) οι οποίες, αν μετατραπούν ή αν εξασκηθούν τα δικαιώματα που παρέχονται από αυτές, δίδουν το δικαίωμα να αποκτηθούν μετοχές ή άλλες κινητές αξίες ισοδύναμες με μετοχές·
«Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου» σημαίνει το Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου, που έχει συσταθεί δυνάμει του άρθρου 3 του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμου.
3.-(1) Για τους σκοπούς του παρόντος Νόμου, «ελεγχόμενη επιχείρηση» σημαίνει κάθε επιχείρηση, στην οποία πρόσωπο -
(α) Έχει την πλειοψηφία των δικαιωμάτων ψήφου, ή
(β) έχει το δικαίωμα διορισμού ή ανάκλησης του διορισμού της πλειοψηφίας των μελών του διοικητικού, διαχειριστικού ή εποπτικού οργάνου και κατά τον ίδιο χρόνο είναι μέτοχος ή εταίρος της εν λόγω επιχείρησης, ή
(γ) είναι μέτοχος ή εταίρος και μόνος του ελέγχει την πλειοψηφία των δικαιωμάτων ψήφου των μετόχων ή εταίρων, αντίστοιχα, δυνάμει συμφωνίας που έχει συναφθεί με άλλους μετόχους ή εταίρους της εν λόγω επιχείρησης, ή
(δ) έχει την εξουσία να ασκεί ή εκ των πραγμάτων ασκεί, κυριαρχική επιρροή ή έλεγχο.
(2) Για τους σκοπούς της παραγράφου (β), του εδαφίου (1), στο δικαίωμα διορισμού ή ανάκλησης του διορισμού που έχει το πρόσωπο, περιλαμβάνεται -
(α) Το δικαίωμα κάθε άλλης επιχείρησης που ελέγχεται από τον ίδιο, και
(β) τα δικαιώματα κάθε άλλου προσώπου που ενεργεί εξ’ ονόματός του αλλά για λογαριασμό του προσώπου αυτού ή κάθε άλλης επιχείρησης που ελέγχεται από αυτόν.
4.-(1) Για τους σκοπούς του παρόντος Νόμου, «ηλεκτρονικά μέσα» σημαίνει τον ηλεκτρονικό εξοπλισμό για την επεξεργασία, περιλαμβανομένης της ψηφιακής συμπίεσης, την αποθήκευση και την μετάδοση δεδομένων με καλωδιακή, ραδιοκυματική, οπτική τεχνολογία ή με οποιοδήποτε άλλο ηλεκτρομαγνητικό μέσο.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται, με Οδηγία της, να καθορίσει ενδεικτικό κατάλογο των μέσων που δεν θεωρούνται ως ηλεκτρονικά μέσα.
5.-(1) Στην περίπτωση εκδότη μετοχών ή εκδότη χρεωστικών τίτλων των οποίων η ονομαστική αξία ανά χρεωστικό τίτλο είναι μικρότερη των χιλίων ευρώ (€1.000)-
(α) Ο οποίος έχει συσταθεί στην Ευρωπαϊκή Ένωση, «κράτος μέλος καταγωγής» σημαίνει το κράτος μέλος στο οποίο ο εκδότης έχει το εγγεγραμμένο του γραφείο·
(β) ο οποίος έχει συσταθεί σε τρίτη χώρα, «κράτος μέλος καταγωγής» σημαίνει το κράτος μέλος το οποίο ο εκδότης επιλέγει, σύμφωνα με τις διατάξεις των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 8.
(2) Ο ορισμός του όρου «κράτος μέλος καταγωγής» εφαρμόζεται σε χρεωστικούς τίτλους σε νόμισμα άλλο από το ευρώ, υπό την προϋπόθεση ότι η αντίστοιχη ανά μονάδα ονομαστική αξία κατά την ημερομηνία έκδοσης τους είναι μικρότερη ή σχεδόν ισοδύναμη των χιλίων ευρώ (€1.000).
(3) Στην περίπτωση εκδότη, ο οποίος δεν εμπίπτει στις διατάξεις του εδαφίου (1), «κράτος μέλος καταγωγής» σημαίνει το κράτος μέλος το οποίο ο εκδότης επιλέγει, σύμφωνα με τις διατάξεις των εδαφίων (3) και (4) του άρθρου 8.
(4) Στην περίπτωση εκδότη του οποίου οι κινητές αξίες δεν τυγχάνουν διαπραγμάτευσης πλέον σε ρυθμιζόμενη αγορά στο κράτος μέλος καταγωγής, κατά τα προβλεπόμενα στην παράγραφο (β) του εδαφίου (1) ή στο εδάφιο (3), αλλά είναι εισηγμένες προς διαπραγμάτευση σε ένα ή περισσότερα κράτη μέλη, «κράτος μέλος καταγωγής» σημαίνει το νέο κράτος μέλος καταγωγής, το οποίο ο εκδότης δύναται να επιλέξει σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (5) του άρθρου 8.
6. Για τους σκοπούς του παρόντος Νόμου, «ρυθμιζόμενες πληροφορίες» σημαίνει όλες τις πληροφορίες, τις οποίες -
(α) Ο εκδότης, ή
(β) οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο που έχει ζητήσει την εισαγωγή κινητών αξιών προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά, χωρίς τη συναίνεση του εκδότη, υποχρεούται να δημοσιοποιεί δυνάμει -
(αα) Του παρόντος Νόμου και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών, ή
(ββ) του άρθρου 11 του περί των Πράξεων Προσώπων που Κατέχουν Εμπιστευτικές Πληροφορίες και των Πράξεων Χειραγώγησης της Αγοράς (Κατάχρηση Αγοράς) Νόμου και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών.
6Α.-(1) Για τους σκοπούς των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 17, του άρθρου 19 και του άρθρου 33, «ημέρα διαπραγμάτευσης» θεωρείται οποιαδήποτε ημέρα κατά την οποία η ρυθμιζόμενη αγορά, στην οποία διαπραγματεύεται η μετοχή του εκδότη, είναι ανοικτή για διαπραγμάτευση.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανακοινώνει στο διαδικτυακό της τόπο το ημερολόγιο ημερών διαπραγμάτευσης των ρυθμιζόμενων αγορών που βρίσκονται ή λειτουργούν στη Δημοκρατία.
7.-(1) Ο παρών Νόμος καθορίζει τις προϋποθέσεις για τη δημοσιοποίηση περιοδικών και διαρκών πληροφοριών, αναφορικά με εκδότες, των οποίων οι κινητές αξίες έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά και για τους οποίους η Δημοκρατία αποτελεί το κράτος μέλος καταγωγής.
(2) Ο παρών Νόμος δεν εφαρμόζεται -
(α) Στα μερίδια που εκδίδουν οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων πλην των οργανισμών κλειστού τύπου·
(β) στα μερίδια που αποκτώνται ή διατίθενται στους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων πλην των οργανισμών κλειστού τύπου.
8.-(1) Κάθε εκδότης, ο οποίος εμπίπτει στις διατάξεις της παραγράφου (β) του εδαφίου (1) και του εδαφίου (2) του άρθρου 5, ασκεί το δικαίωμα επιλογής του κράτους μέλους καταγωγής του, επιλέγοντας μόνο ένα κράτος μέλος καταγωγής μεταξύ των κρατών μελών στα οποία οι κινητές του αξίες έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά.
(2) Η επιλογή του εκδότη ως προς το κράτος μέλος καταγωγής του, σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (1), ισχύει εκτός εάν ο εκδότης επιλέξει νέο κράτος μέλος καταγωγής, σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (5) και δημοσιοποιήσει και κοινοποιήσει την επιλογή του αυτή σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (1) του άρθρου 8Α.
(3) Κάθε εκδότης, ο οποίος εμπίπτει στις διατάξεις του εδαφίου (3) του άρθρου 5, ασκεί το δικαίωμα επιλογής του κράτους μέλους καταγωγής του, επιλέγοντας μόνο ένα κράτος μέλος καταγωγής μεταξύ-
(α) Όπου εφαρμόζεται, του κράτους μέλους στο οποίο έχει το εγγεγραμμένο του γραφείο, και
(β) εκείνων των κρατών μελών στα οποία οι κινητές του αξίες έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά.
(4) Η επιλογή του εκδότη ως προς το κράτος μέλος καταγωγής του, σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (3), ισχύει για περίοδο τουλάχιστον τριών (3) ετών, εκτός εάν κατά τη διάρκεια της περιόδου αυτής-
(α) Οι κινητές αξίες του εκδότη δεν τυγχάνουν πλέον διαπραγμάτευσης σε καμία ρυθμιζόμενη αγορά της Ευρωπαϊκής Ένωσης ή
(β) ο εκδότης εμπίπτει στις διατάξεις του εδαφίου (1) ή του εδαφίου (5).
(5) Εκδότης του οποίου οι κινητές αξίες δεν τυγχάνουν πλέον διαπραγμάτευσης σε ρυθμιζόμενη αγορά στο κράτος μέλος καταγωγής που επέλεξε, σύμφωνα με τις διατάξεις των εδαφίων (1), (2), (3) και (4), αλλά τυγχάνουν διαπραγμάτευσης σε ένα ή περισσότερα κράτη μέλη, επιλέγει νέο κράτος μέλος καταγωγής, μεταξύ-
(α) Των κρατών μελών στα οποία οι κινητές του αξίες είναι εισηγμένες προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά, και
(β) όπου εφαρμόζεται, του κράτους μέλους στο οποίο έχει το εγγεγραμμένο του γραφείο.
8A.-(1) Εκδότης του οποίου η Δημοκρατία συνιστά το κράτος μέλος καταγωγής, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 5 και του άρθρου 8-
(α) Δημοσιοποιεί το κράτος μέλος καταγωγής του, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στα άρθρα 37 και 41, και
(β) κοινοποιεί το κράτος μέλος καταγωγής του -
(i) στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς,
(ii) στην αρμόδια εποπτική αρχή του κράτους μέλους στο οποίο ο εκδότης έχει το εγγεγραμμένο του γραφείο, σε περίπτωση που αυτή είναι άλλη από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς,
(iii) όπου εφαρμόζεται, στις αρμόδιες εποπτικές αρχές όλων των κρατών μελών υποδοχής.
(2) Σε περίπτωση μη δημοσιοποίησης και κοινοποίησης από τον εκδότη του κράτους μέλους καταγωγής του, σύμφωνα με τις διατάξεις των εδαφίων (1),(2),(3) και (4) του άρθρου 8, εντός περιόδου τριών (3) μηνών από την ημερομηνία που οι κινητές του αξίες εισήχθηκαν για πρώτη φορά προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά, κράτος μέλος καταγωγής αυτού λογίζεται-
(α) Η Δημοκρατία, σε περίπτωση εκδότη του οποίου οι κινητές αξίες έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά μόνο στη Δημοκρατία∙
(β) η Δημοκρατία και το κράτος μέλος στο οποίο οι κινητές αξίες του εκδότη είναι εισηγμένες προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά, σε περίπτωση εκδότη του οποίου οι κινητές αξίες έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά ευρισκόμενη ή λειτουργούσα στη Δημοκρατία και παράλληλα σε ρυθμιζόμενη αγορά ευρισκόμενη ή λειτουργούσα σε ένα ή σε περισσότερα κράτη μέλη, μέχρι ο εκδότης να επιλέξει, δημοσιοποιήσει και κοινοποιήσει ένα και μόνο κράτος μέλος καταγωγής.
(3) Εκδότης, ο οποίος δεν έχει δημοσιοποιήσει πριν την 27η Νοεμβρίου 2015, το κράτος μέλος καταγωγής του, το οποίο επιλέγει σύμφωνα με τις διατάξεις των εδαφίων (1), (2), (3) και (4) του άρθρου 8, προβαίνει στη δημοσιοποίηση αυτού από την ημερομηνία έναρξης της ισχύος του περί των Προϋποθέσεων Διαφάνειας (Κινητές Αξίες προς Διαπραγμάτευση σε Ρυθμιζόμενη Αγορά) (Τροποποιητικού) Νόμου του 2016.
(4) Εκδότης που έχει επιλέξει το κράτος μέλος καταγωγής του, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 8 και κοινοποίησε την επιλογή του στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια εποπτική αρχή του κράτους μέλους καταγωγής του, πριν την 27η Νοεμβρίου 2015, απαλλάσσεται από την υποχρέωση που προβλέπεται από τις διατάξεις του εδαφίου (1), εκτός εάν ο εκδότης επιλέξει νέο κράτος μέλος καταγωγής μετά την 27η Νοεμβρίου 2015.