114.-(1) πιτρέπεται η σύσταση οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, εφόσον αυτός δεν εμπίπτει στο πεδίο εφαρμογής του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου ούτε τίθεται υπό τη διαχείριση ΔΟΕΕ και, επιπρόσθετα, τα καταστατικά του έγγραφα ή η συμφωνία συνεταιρισμού-
(α) ορίζουν ρητά ότι ο εν λόγω οργανισμός απευθύνεται μόνο σε επαγγελματίες ή/και επαρκώς ενημερωμένους επενδυτές· και
(β) περιορίζουν, καθ’ όλη τη διάρκεια λειτουργίας του εν λόγω οργανισμού, τον αριθμό των μεριδιούχων, περιλαμβανομένων και των συνδικαιούχων μεριδίων, στο μέγιστο όριο των 75 προσώπων· και
(γ) απαγορεύουν την έκδοση μεριδίων στον κομιστή.
(2) Η μεταβίβαση των μεριδίων του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων είναι άκυρη, εφόσον παραβιάζεται ο προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) περιορισμός ως προς το μέγιστο όριο του αριθμού των προσώπων που μετέχουν σε αυτόν.
(3) Ο παρών Νόμος δεν εφαρμόζεται σε οργανισμούς εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων:
Νοείται ότι οι εν λόγω οργανισμοί υπόκεινται-
(α) στο παρόν Μέρος και στα Μέρη VII και VIII· και
(β) στα κατ’ αναλογία εφαρμοζόμενα άρθρα 43, 51(3), 52(1), 63, 101 έως 104 και 107 έως 109.
(4) Τα καταστατικά έγγραφα των οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων ορίζουν τα μέτρα και τις διαδικασίες με τις οποίες διασφαλίζεται η τήρηση του κατά το εδάφιο (1) περιορισμού ως προς το μέγιστο όριο αριθμού των προσώπων που μετέχουν σε αυτόν.
(5) Επιτρέπεται η συγκρότηση οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα, καθένα από τα οποία υπόκειται στις διατάξεις του παρόντος Μέρους, ως αυτοτελής οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων. Οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα συνιστά ενιαία νομική οντότητα. Στους οργανισμούς εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα εφαρμόζονται οι ακόλουθοι κανόνες:
(α) για τον υπολογισμό του μέγιστου ορίου αριθμού των μεριδιούχων κατά το εδάφιο (1), λαμβάνεται υπόψη το σύνολο των μεριδιούχων όλων των επενδυτικών τμημάτων του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων·
(β) κάθε επενδυτικό τμήμα του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων εκδίδει μερίδια τα οποία αντιστοιχούν στα στοιχεία που συγκροτούν το συγκεκριμένο τμήμα, η δε αξία των μεριδίων επιτρέπεται να διαφέρει ανά επενδυτικό τμήμα·
(γ) οι μεριδιούχοι έχουν δικαιώματα που πηγάζουν μόνο από τα στοιχεία που έχουν ενταχθεί στο επενδυτικό τμήμα του οποίου μερίδια έχουν αποκτήσει, κάθε δε επενδυτικό τμήμα είναι υπέγγυο για τις υποχρεώσεις που δημιουργούνται από τη σύσταση, τη λειτουργία ή τη διάλυσή του:
Νοείται ότι τα καταστατικά έγγραφα του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων επιτρέπεται να ορίζουν παρεκκλίσεις από την παρούσα παράγραφο·
(δ) τα καταστατικά έγγραφα του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων περιέχουν μνεία του γεγονότος ότι αυτός λειτουργεί με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα·
(ε) ένα τμήμα (στο εξής «το τμήμα-επενδυτής») ενός οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων επιτρέπεται να επενδύσει σε άλλο τμήμα του ίδιου οργανισμού (στο εξής «το τμήμα-στόχος»), εφόσον αυτή η δυνατότητα προβλέπεται στα καταστατικά του έγγραφα και με την τήρηση, των ακόλουθων υποχρεώσεων:
(i) το τμήμα επενδυτής επενδύει συνολικά μέχρι 35% του ενεργητικού του σε τμήμα-στόχο,
(ii) το τμήμα στόχος δεν επιτρέπεται να αποκτά μερίδια του τμήματος-επενδυτή,
(iii) αναστέλλονται τα δικαιώματα ψήφου που τυχόν απορρέουν από τα μερίδια τα οποία αντιστοιχούν σε συμμετοχή τμήματος-επενδυτή σε τμήμα-στόχο, για όσο χρονικό διάστημα υφίσταται η αμοιβαία συμμετοχή,
(iv) η αξία των μεριδίων που αντιστοιχούν στις επενδύσεις κατά την υποπαράγραφο (i) δεν λαμβάνεται υπόψη δύο φορές για τον υπολογισμό του καθαρού κεφαλαίου του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων,
(v) δεν καταλογίζονται αμοιβές ή προμήθειες διαχείρισης, διάθεσης και εξαγοράς ή εξόφλησης, ούτε έξοδα για τη διάθεση και την εξαγορά ή εξόφληση, ως προς τις επενδύσεις τμήματος-επενδυτή σε τμήμα-στόχο·
(στ) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ανακαλέσει την άδεια λειτουργίας ενός ή περισσότερων επενδυτικών τμημάτων του ίδιου οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, κατά τα προβλεπόμενα στις σχετικές κατά περίπτωση διατάξεις του παρόντος Νόμου, χωρίς να ανακαλέσει και την άδεια λειτουργίας των υπόλοιπων τμημάτων του·
(ζ) κάθε επενδυτικό τμήμα του ίδιου οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων διαλύεται και τίθεται σε εκκαθάριση αυτοτελώς, χωρίς η διάλυση και εκκαθάρισή του να συνεπάγεται τη διάλυση και εκκαθάριση άλλων τμημάτων του οργανισμού·
(η) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ρυθμίζει με οδηγίες της τυχόν πρόσθετα στοιχεία που πρέπει να περιέχουν τα καταστατικά έγγραφα του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα, καθώς και κάθε άλλο ζήτημα σχετικά με τη συγκρότηση, τη λειτουργία, τη διάλυση και εκκαθάριση τέτοιου οργανισμού.
(6) Κάθε οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων χρησιμοποιεί, για τον προσδιορισμό του, οποιονδήποτε από τους ακόλουθους όρους:
(α) «οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων»·
(β) «ΟΕΕ με περιορισμένο αριθμό προσώπων»·
(γ) «ΟΕΕΠΑΠ».
115.-(1) Οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων επιτρέπεται να συσταθεί:
(α) ως εταιρεία, με τη νομική μορφή της εταιρείας περιορισμένης ευθύνης κατά μετοχές που είναι αναγνωρισμένη να λειτουργεί ως εταιρεία επενδύσεων σταθερού ή μεταβλητού κεφαλαίου·
(β) ως συνεταιρισμός περιορισμένης ευθύνης.
(2) Η λειτουργία του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων προϋποθέτει την προηγούμενη έκδοση και κοινοποίηση άδειας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
(3) Ο οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων υποχρεούται να γνωστοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, χωρίς καθυστέρηση, κάθε μεταβολή των στοιχείων με βάση τα οποία έχει χορηγηθεί άδεια κατά το εδάφιο (2).
(4) Απαγορεύεται η απόκτηση μεριδίων του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, πριν την κοινοποίηση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς άδειας κατά το εδάφιο (2).
(5) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να εξειδικεύει με οδηγία της τις πληροφορίες, τα στοιχεία και τα έγγραφα που υποβάλλονται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τη χορήγηση της άδειας κατά το εδάφιο (2), καθώς και να καθορίζει τυποποιημένους μορφότυπους, υποδείγματα και διαδικασίες για την υποβολή αυτών των πληροφοριών, στοιχείων και εγγράφων.
116.-(1) Η λειτουργία και η οργάνωση του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων διέπεται από τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου εφόσον αυτός ο οργανισμός έχει λάβει τη μορφή εταιρείας, ή των περί Ομορρύθμων και Ετερορρύθμων Εταιρειών και Εμπορικών Επωνυμιών Νόμων εφόσον αυτός ο οργανισμός έχει λάβει τη μορφή συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης.
(2) Ο οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων συντάσσει ετήσια έκθεση, η οποία ελέγχεται από ανεξάρτητο ελεγκτή και στην οποία βεβαιώνεται ότι, καθ’ όλη τη διάρκεια της περιόδου την οποία καλύπτει η έκθεση, αυτός ο οργανισμός πληρούσε και τις προϋποθέσεις του άρθρου 114, υποβάλλει δε αυτή την έκθεση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εντός ενός μηνός από τη λήξη της περιόδου αναφοράς της.
(3) Ο οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων που έχει λάβει τη μορφή της εταιρείας μπορεί είτε να είναι αυτοδιαχειριζόμενος κατά την ακόλουθη παράγραφο (α) είτε να τελεί υπό τη διαχείριση διαχειριστή κατά την ακόλουθη παράγραφο (β), ενώ ο οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων που έχει λάβει τη μορφή του συνεταιρισμού διαθέτει πάντοτε διαχειριστή κατά την ακόλουθη παράγραφο (β), ο οποίος αναλαμβάνει καθήκοντα γενικού συνεταίρου:
(α) εφόσον πρόκειται για αυτοδιαχειριζόμενο οργανισμό εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων-
(i) η διαχείριση του χαρτοφυλακίου του ασκείται από το διοικητικό του συμβούλιο, και προκύπτει από τα καταστατικά του έγγραφα ότι έχει ως αποκλειστικό σκοπό τη διαχείριση του δικού του χαρτοφυλακίου, και
(ii) εφόσον δικαιολογείται από το φάσμα, τη φύση, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα της δραστηριότητάς του, θεσπίζει και διατηρεί λειτουργίες εσωτερικού ελέγχου, συμμόρφωσης με τη νομοθεσία και διαχείρισης κινδύνων, οι οποίες επιτρέπεται να ασκούνται από το ίδιο πρόσωπο·
(β) σε περίπτωση διορισμού διαχειριστή, τα καθήκοντα του διαχειριστή αναλαμβάνει να ασκεί -
(i) εφόσον στο χαρτοφυλάκιο του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων περιλαμβάνονται ένα ή περισσότερα χρηματοοικονομικά μέσα, εταιρεία διαχείρισης κατά τον περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμο, ΕΠΕΥ ή/και εταιρεία που κατάγεται από τρίτη χώρα, εφόσον έχει λάβει άδεια για την παροχή υπηρεσίας διαχείρισης επενδύσεων και υπόκειται σε καθεστώς προληπτικής εποπτείας για την παροχή αυτής της υπηρεσίας, ή
(ii) οποιαδήποτε εταιρεία η οποία, σύμφωνα με τα καταστατικά της έγγραφα, έχει ως αποκλειστικό σκοπό την παροχή της υπηρεσίας διαχείρισης του χαρτοφυλακίου του συγκεκριμένου οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων· στην περίπτωση αυτή, η καταλληλότητα του διαχειριστή του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων κρίνεται, κατά περίπτωση, από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με βάση τα στοιχεία του φακέλου της αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας στον οργανισμό αυτό· κάθε μεταβολή στα στοιχεία του προσώπου, στο οποίο ανατίθενται τα καθήκοντα του διαχειριστή, γνωστοποιούνται άμεσα στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
(4) Τα περιουσιακά στοιχεία που απαρτίζουν το χαρτοφυλάκιο του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων κατατίθενται υποχρεωτικά, με την επιφύλαξη του εδαφίου (5), σε θεματοφύλακα, ο οποίος έχει το εγγεγραμμένο γραφείο του στη Δημοκρατία ή σε άλλο κράτος μέλος ή σε τρίτη χώρα υπό την προϋπόθεση ότι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει υπογράψει με τις αρμόδιες αρχές της τρίτης χώρας Μνημόνιο Συνεργασίας και Ανταλλαγής Πληροφοριών και ο οποίος είναι είτε πιστωτικό ίδρυμα είτε επιχείρηση επενδύσεων ή άλλη οντότητα που υπόκειται σε προληπτική ρύθμιση και διαρκή εποπτεία και που εμπίπτει στις κατηγορίες ιδρυμάτων οι οποίες ορίζονται από το κράτος καταγωγής της ως επιλέξιμες για θεματοφύλακες. Ο προαναφερόμενος θεματοφύλακας απαγορεύεται να χρησιμοποιεί τα στοιχεία του χαρτοφυλακίου του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, συμπεριλαμβανομένων των μετρητών, που έχουν τεθεί υπό τη φύλαξή του. Κάθε μεταβολή των στοιχείων του προαναφερόμενου θεματοφύλακα γνωστοποιείται, χωρίς καθυστέρηση, στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
(5) Ανεξάρτητα από το εδάφιο (4), επιτρέπεται οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων να μην ορίσει θεματοφύλακα-
(α) εφόσον το σύνολο του ενεργητικού του δεν υπερβαίνει το ποσό των πέντε εκατομμυρίων ευρώ, ή το ισοδύναμο αυτού του ποσού σε άλλο νόμισμα· ή
(β) εφόσον τα καταστατικά έγγραφα ή η συμφωνία συνεταιρισμού αυτού του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων περιορίζουν τον αριθμό των μεριδιούχων του, καθ’ όλη τη διάρκεια λειτουργίας του οργανισμού, έως πέντε πρόσωπα· για τον υπολογισμό του προαναφερόμενου αριθμού των μεριδιούχων, εφόσον πρόκειται για οργανισμό εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα, λαμβάνεται υπόψη το σύνολο των μεριδιούχων όλων των επενδυτικών τμημάτων του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων· ή
(γ) σε περίπτωση που το σύνολο των στοιχείων της περιουσίας του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων δεν είναι δεκτικό φύλαξης.
(6) Η διάθεση μεριδίων οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων από το διαχειριστή του ή από τον ίδιο τον αυτοδιαχειριζόμενο οργανισμό εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων καθώς και από άλλα πρόσωπα που ενεργούν ως αντιπρόσωποι αυτών, πραγματοποιείται σύμφωνα με τις διατάξεις των περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμων, όπως διορθώθηκαν, οι οποίες ρυθμίζουν την επενδυτική υπηρεσία της λήψης και διαβίβασης εντολών, με την επιφύλαξη τυχόν ειδικότερης διάταξης του παρόντος Νόμου. Για τη διάθεση μεριδίων οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων και την απόκτησή τους από το μεριδιούχο απαιτείται -
(α) αίτηση διάθεσης μεριδίων, που υποβάλλεται γραπτώς ή με ηλεκτρονικό τρόπο·
(β) αποδοχή των καταστατικών εγγράφων του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων·
(γ) ολοσχερής καταβολή του ποσού που απαιτείται για την απόκτηση μεριδίων, όπως αυτό καθορίζεται με βάση την τιμή διάθεσής τους, σε μετρητά ή, εφόσον δεχθεί τούτο ο διαχειριστής ή ο ίδιος ο αυτοδιαχειριζόμενος οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, σε άλλες αξίες υπό την προϋπόθεση ότι έχουν προηγουμένως αποτιμηθεί από ανεξάρτητο ελεγκτή.
(7) Πριν την υποβολή αίτησης για την απόκτηση μεριδίων οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων από τον υποψήφιο επενδυτή, παρέχεται στον τελευταίο, μέσω σταθερού μέσου, ενημερωτικό δελτίο. Το ελάχιστο περιεχόμενο του ενημερωτικού δελτίου καθώς και τυχόν άλλες λεπτομέρειες και τεχνικά ζητήματα για την εφαρμογή του παρόντος εδαφίου καθορίζονται με οδηγία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
(8) Η εξαγορά ή η εξόφληση μεριδίων οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων διενεργείται υπό τους όρους που αναγράφονται στα καταστατικά έγγραφά του, όπως αυτοί τυχόν εξειδικεύονται περαιτέρω στο ενημερωτικό του δελτίο.
(9) Ο διαχειριστής του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων ή ο ίδιος ο αυτοδιαχειριζόμενος οργανισμός δύναται να διαθέτει, με την επιφύλαξη του άρθρου 114(1) ως προς το μέγιστο αριθμό προσώπων τα οποία επιτρέπεται να μετέχουν σε αυτόν τον οργανισμό, σε άλλο κράτος μέλος ή σε τρίτη χώρα, μερίδια του οργανισμού σε επαγγελματίες ή/και επαρκώς ενημερωμένους επενδυτές, κατόπιν προηγούμενης γνωστοποίησης της πρόθεσής του στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, δια της υποβολής των ακόλουθων εγγράφων και πληροφοριών:
(α) του κράτους μέλους ή της τρίτης χώρας, στην οποία ο οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων σκοπεύει να διαθέτει μερίδια του·
(β) πληροφοριών σχετικά με ρυθμίσεις για τη διάθεση μεριδίων του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων στο άλλο κράτος, ιδίως σχετικά με τα μέσα με τα οποία θα διασφαλίζεται η συμμόρφωση με το άρθρο 114(1) ως προς το μέγιστο αριθμό προσώπων τα οποία επιτρέπεται να μετέχουν σε αυτόν τον οργανισμό.
(10) Προκειμένου ένας οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων να τεθεί υπό τη διαχείριση ΔΟΕΕ ή, στην περίπτωση του αυτοδιαχειριζόμενου οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, εφόσον, κατά τη διάρκεια της λειτουργίας του, ο οργανισμός υπαχθεί στο πεδίο εφαρμογής του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, αυτός οφείλει να συμμορφώνεται με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου που εφαρμόζονται στους ΟΕΕ, κατά το Μέρος ΙΙ του παρόντος Νόμου, οι οποίοι απευθύνονται σε επαγγελματίες ή/και επαρκώς ενημερωμένους επενδυτές, καθώς και με τις διατάξεις του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.
(11) Ο αυτοδιαχειριζόμενος οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων και ο εξωτερικός διαχειριστής οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων υπόκεινται σε καταχώρηση, κατά το άρθρο 4(3) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ρυθμίζει με οδηγία της κάθε τεχνικό θέμα ή λεπτομέρεια για την εφαρμογή του παρόντος εδαφίου.
(12) Ο διαχειριστής του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, ή ο ίδιος ο αυτοδιαχειριζόμενος οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, κατά περίπτωση, επιτρέπεται να αναθέτει τη διαχείριση των επενδύσεων του οργανισμού αυτού σε τρίτο, εφόσον ο τρίτος έχει λάβει άδεια για την παροχή της υπηρεσίας διαχείρισης χαρτοφυλακίου και υπόκειται σε διαρκή προληπτική εποπτεία για την άσκηση αυτής της δραστηριότητας, στο κράτος καταγωγής του, σύμφωνα με την νομοθεσία αυτού του κράτους.
(13) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να καθορίζει με οδηγία της κάθε ειδικότερο θέμα που αφορά τη λειτουργία οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων στη Δημοκρατία, τον ορισμό θεματοφύλακα και διαχειριστή για τη φύλαξη και διαχείριση των στοιχείων του χαρτοφυλακίου τους, αντίστοιχα, καθώς και τη διάθεση των μεριδίων αυτών των οργανισμών σε επαγγελματίες ή/και επαρκώς ενημερωμένους επενδυτές.
117.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είναι αρμόδια για την εποπτεία των οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, του δικτύου διάθεσης των μεριδίων τους, του θεματοφύλακά τους και του προσώπου που αυτά ορίζουν ως διαχειριστή για τη διαχείριση των στοιχείων του χαρτοφυλακίου τους, εφόσον συντρέχει τέτοια περίπτωση.
(2) Η εποπτεία των οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων διενεργείται σύμφωνα με τα κατ’ αναλογία εφαρμοζόμενα άρθρα 101 έως 104, 107 και 109.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με οδηγία της καθορίζει τις περιπτώσεις κατά τις οποίες οι οργανισμοί εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων ή ο διαχειριστής τους καταβάλλουν-
(α) δικαιώματα υπέρ αυτής, στο πλαίσιο εφαρμογής του παρόντος Νόμου, καθώς και το ύψος αυτών των δικαιωμάτων· και
(β) ετήσιες εισφορές, στο τέλος κάθε ημερολογιακού έτους, στο πλαίσιο της εφαρμογής του παρόντος Νόμου, καθώς και το ύψος αυτών των εισφορών.
Τα προαναφερόμενα τέλη και οι εισφορές θεωρούνται έσοδα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και, σε περίπτωση παράλειψης καταβολής τους, λαμβάνονται, επιπρόσθετα από οποιαδήποτε άλλα μέτρα που καθορίζονται στον παρόντα Νόμο, μέτρα προς είσπραξή τους κατά τους περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμους όπως διορθώθηκαν.
118.-(1) Σε περίπτωση παράβασης διάταξης του παρόντος Νόμου που αφορά οργανισμούς εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλει στον παραβάτη διοικητικό πρόστιμο μέχρι τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ, σε περίπτωση δε επανάληψης της παράβασης, διοικητικό πρόστιμο μέχρι επτακόσιες χιλιάδες ευρώ, ανάλογα με τη βαρύτητα της παράβασης.
(2) Σε περίπτωση κατά την οποία αποδεικνύεται ότι ο υπαίτιος της παράβασης προσπορίστηκε όφελος από αυτή, ή επέτρεψε σε άλλο πρόσωπο να προσποριστεί όφελος εξαιτίας αυτής, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλει διοικητικό πρόστιμο μέχρι του διπλάσιου του οφέλους που ο υπαίτιος προκάλεσε με τη διενέργεια της παράβασης.
(3) Σε περίπτωση παράλειψης πληρωμής διοικητικού προστίμου, λαμβάνονται μέτρα προς είσπραξή του, όπως προβλέπεται στους περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμους, όπως διορθώθηκαν.
(4) Σε περίπτωση επιβολής διοικητικού προστίμου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλλει διοικητικό πρόστιμο και σε -
(α) νομικό πρόσωπο·
(β) σύμβουλο, διευθυντή ή αξιωματούχο ή οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο, σε περίπτωση που διαπιστωθεί ότι η παράβαση του νομικού προσώπου, οφειλόταν σε δική του υπαιτιότητα, εσκεμμένη παράλειψη ή αμέλεια.
(5) Πρόσωπο, το οποίο κατά την παροχή πληροφορίας για οποιοδήποτε ζήτημα που αποτελεί αντικείμενο ρύθμισης του παρόντος Νόμου -
(α) προβαίνει σε δήλωση, ή υποβολή εγγράφων ή ανακοίνωση, που είναι ψευδής, παραπλανητική ή απατηλή ως προς οποιοδήποτε στοιχείο της, ή
(β) αποκρύπτει στοιχείο ή παραλείπει την υποβολή στοιχείων ή με οποιοδήποτε τρόπο παρεμποδίζει την άμεση συλλογή πληροφοριών ή την άμεση διενέργεια ελέγχου ή εισόδου ή έρευνας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς,
διαπράττει ποινικό αδίκημα και υπόκειται σε ποινή φυλάκισης που δεν υπερβαίνει τα πέντε έτη ή σε χρηματική ποινή μέχρι τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ ή σε αμφότερες τις ποινές.
(6) Πρόσωπο που χρησιμοποιεί επωνυμία ή ονομασία ή περιγραφή που δημιουργεί την εντύπωση ότι πρόκειται για οργανισμό εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων κατά τον παρόντα Νόμο, χωρίς αυτός ο οργανισμός να έχει λάβει άδεια λειτουργίας ως οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων κατά τον παρόντα Νόμο, διαπράττει ποινικό αδίκημα και υπόκειται σε φυλάκιση που δεν υπερβαίνει τα πέντε έτη ή σε χρηματική ποινή μέχρι τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ ή σε αμφότερες τις ποινές.
(7) Σε περίπτωση που διαπράττεται ποινικό αδίκημα, κατά τον παρόντα Νόμο, από νομικό πρόσωπο ή από πρόσωπο που ενεργεί εκ μέρους νομικού προσώπου, και αποδεικνύεται είτε ότι έχει διαπραχθεί με τη συγκατάθεση ή συνενοχή ή έγκριση είτε ότι έχει διευκολυνθεί από την επιδεχθείσα αμέλεια φυσικού προσώπου που, κατά το χρόνο διάπραξης του ποινικού αδικήματος, κατέχει θέση μέλους του οργάνου διοίκησης, αξιωματούχου, συμβούλου, γενικού διευθυντή, διευθυντή, γραμματέα, συνεργάτη ή άλλη παρόμοια θέση στο νομικό πρόσωπο ή εμφανίζεται ότι ενεργεί με τέτοια ιδιότητα, το εν λόγω φυσικό πρόσωπο είναι ένοχο του ίδιου ποινικού αδικήματος και υπόκειται στις ποινές που προβλέπεται για το αδίκημα αυτό.
(8) Πρόσωπο που, κατά το εδάφιο (7), υπέχει ποινική ευθύνη για τα τελούμενα από νομικό πρόσωπο αδικήματα, ευθύνεται αλληλέγγυα και εξ ολοκλήρου με το νομικό πρόσωπο για κάθε ζημία που επέρχεται σε τρίτο εξαιτίας της πράξης ή της παράλειψης η οποία στοιχειοθετεί το αδίκημα.