6.-(1) ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας αποτελεί εταιρεία περιορισμένης ευθύνης με μετοχές, διέπεται από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, καθώς και τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου και έχει το εγγεγραμμένο γραφείο και την κεντρική διοίκησή του στη Δημοκρατία.
(2) ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας επιτρέπεται να διαχειρίζεται ΟΕΕ μόνον εφόσον έχει λάβει άδεια λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 7 και εφόσον συμμορφώνεται σε διαρκή βάση με τις προβλεπόμενες στον Νόμο προϋποθέσεις χορήγησης άδειας.
(3) ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, προκειμένου να λάβει άδεια λειτουργίας, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεόντως συμπληρωμένη αίτηση, η οποία συνοδεύεται από τα ακόλουθα:
(α) Επαρκείς πληροφορίες και στοιχεία για τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου και τα ανώτερα διοικητικά στελέχη αυτού, προκειμένου η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να είναι σε θέση να αξιολογεί κατά πόσο διαθέτουν τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και εντιμότητας και τις επαρκείς γνώσεις, ικανότητες και εμπειρία για τη συγκεκριμένη θέση∙
(β) πληροφορίες σχετικά με την ταυτότητα των άμεσων ή έμμεσων μετόχων που κατέχουν ειδική συμμετοχή στον ΜιΔΟΕΕ, ανεξαρτήτως αν πρόκειται για φυσικά ή νομικά πρόσωπα, καθώς και πληροφορίες για το ύψος της συμμετοχής τους∙
(γ) επιχειρησιακό σχέδιο και εσωτερικό κανονισμό λειτουργίας που καθορίζει την οργανωτική του δομή, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με τον τρόπο συμμόρφωσης με τις υποχρεώσεις του∙
(δ) πληροφορίες σχετικά με τις ρυθμίσεις και διαδικασίες ανάθεσης λειτουργιών σε τρίτους, σύμφωνα με τις διατάξεις των άρθρων 23 έως 25∙
(ε) πληροφορίες σχετικά με τις επενδυτικές στρατηγικές, το προφίλ κινδύνου, τη χρήση μόχλευσης και τα λοιπά χαρακτηριστικά των ΟΕΕ που διαχειρίζεται ή σκοπεύει να διαχειριστεί, συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών σχετικά με τα κράτη μέλη ή τις τρίτες χώρες όπου οι ΟΕΕ είναι εγκατεστημένοι ή αναμένεται να εγκατασταθούν∙
(στ) πληροφορίες σχετικά με τον τόπο εγκατάστασης του κύριου ΟΕΕ, σε περίπτωση που ο ΟΕΕ είναι τροφοδοτικός ΟΕΕ∙ και
(ζ) πληροφορίες σχετικά με τις πραγματοποιηθείσες διευθετήσεις για τον διορισμό θεματοφύλακα, στις περιπτώσεις που αυτό απαιτείται δυνάμει της νομοθεσίας που διέπει τον ΟΕΕ.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για τους σκοπούς του εδαφίου (3), δύναται να ζητά την προσκόμιση οποιασδήποτε πρόσθετης ή διευκρινιστικής πληροφορίας ή πρόσθετων στοιχείων, πέραν των προβλεπόμενων στο εδάφιο (3), εάν κρίνει τούτο αναγκαίο ή χρήσιμο, προκειμένου να λάβει απόφαση σχετικά με τη χορήγηση ή μη άδειας λειτουργίας ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας.
(5) Τα προβλεπόμενα στα εδάφια (3) και (4) στοιχεία υποβάλλονται είτε σε μία από τις επίσημες γλώσσες της Δημοκρατίας είτε σε περίπτωση που η γλώσσα υποβολής δεν είναι η ελληνική, υποβάλλονται και στην αγγλική.
(6) Την ευθύνη για την ορθότητα, πληρότητα και ακρίβεια της αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας, καθώς και των στοιχείων που τη συνοδεύουν φέρουν-
(α) σε περίπτωση που η εταιρεία είναι υπό σύσταση, οι προσυπογράφοντες το ιδρυτικό και καταστατικό έγγραφο του αιτητή ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, οι οποίοι υπογράφουν την αίτηση∙ ή
(β) σε περίπτωση υφιστάμενης εταιρείας, τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου του αιτητή ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, τα οποία υπογράφουν την αίτηση.
(7) Για την εξέταση της αίτησης καταβάλλεται τέλος υποβολής αίτησης, ως αυτό καθορίζεται από το άρθρο 30.
(8) Η αίτηση θεωρείται δεόντως συμπληρωμένη μόνον εφόσον περιλαμβάνονται σε αυτή όλα τα στοιχεία και οι πληροφορίες και καταβάλλεται το σχετικό τέλος που απαιτείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου.
(9) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να εξειδικεύει τις πληροφορίες ή τα στοιχεία που υποβάλλονται, να καθορίζει τον τύπο, το περιεχόμενο της αίτησης και τις παρεχόμενες μέσω αυτής πληροφορίες, καθώς και οποιοδήποτε άλλο σχετικό θέμα αναφορικά με τις προϋποθέσεις εξέτασης και χορήγησης άδειας λειτουργίας ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας του παρόντος Μέρους.
7.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια λειτουργίας σε ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, που υποβάλλει αίτηση δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου, μόνον εφόσον ικανοποιηθεί ότι πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
(α) Ο ΜιΔΟΕΕ είναι σε θέση να ανταποκριθεί στις υποχρεώσεις που προκύπτουν από τον παρόντα Νόμο∙
(β) ο ΜιΔΟΕΕ κατέχει το απαιτούμενο αρχικό κεφάλαιο σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 8∙
(γ) τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου και τα ανώτερα διοικητικά στελέχη του ΜιΔΟΕΕ διαθέτουν τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και εντιμότητας και διαθέτουν επαρκείς γνώσεις, ικανότητες και εμπειρία σε σχέση με τις επενδυτικές στρατηγικές των ΟΕΕ που αυτός διαχειρίζεται∙
(δ) ο ΜιΔΟΕΕ εργοδοτεί τουλάχιστον δύο (2) πρόσωπα ως ανώτερα διοικητικά στελέχη∙
(ε) οι μέτοχοι που κατέχουν άμεσα ή έμμεσα ειδική συμμετοχή στον ΜιΔΟΕΕ είναι κατάλληλοι, λαμβανομένης υπόψη της ανάγκης διασφάλισης της ορθής και συνετής διαχείρισης του ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας. και
(στ) ο ΜιΔΟΕΕ διατηρεί τα κεντρικά του γραφεία και τη διοίκησή του στη Δημοκρατία.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει γραπτώς τον αιτητή ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας σχετικά με την απόφασή της για τη χορήγηση ή μη της αιτούμενης άδειας λειτουργίας, εντός έξι (6) μηνών από την ημερομηνία υποβολής δεόντως συμπληρωμένης αίτησης.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ζητά τη γνώμη των αρμόδιων αρχών κράτους μέλους άλλου από τη Δημοκρατία ή τρίτης χώρας για σκοπούς χορήγησης άδειας λειτουργίας, εφόσον ο αιτητής ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας είναι-
(α) θυγατρική εταιρεία ΔΟΕΕ ή εταιρείας διαχείρισης ΟΣΕΚΑ ή ΕΠΕΥ ή πιστωτικού ιδρύματος ή ασφαλιστικής επιχείρησης, που έχει λάβει άδεια στο κράτος αυτό· ή
(β) θυγατρική εταιρεία της μητρικής εταιρείας ΔΟΕΕ ή εταιρείας διαχείρισης ΟΣΕΚΑ ή ΕΠΕΥ ή πιστωτικού ιδρύματος ή ασφαλιστικής εταιρείας, που έχει λάβει άδεια λειτουργίας στο κράτος αυτό· ή
(γ) εταιρεία που ελέγχεται σε επίπεδο διοικητικού συμβουλίου ή ανώτερων διοικητικών στελεχών από τα ίδια μέλη διοικητικού συμβουλίου ή ανώτερα διοικητικά στελέχη ΔΟΕΕ ή εταιρείας διαχείρισης ΟΣΕΚΑ ή ΕΠΕΥ ή πιστωτικού ιδρύματος ή ασφαλιστικής εταιρείας, που έχει λάβει άδεια λειτουργίας στο κράτος αυτό.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ζητά τη γνώμη των αρμόδιων αρχών κράτους μέλους άλλου από τη Δημοκρατία ή τρίτης χώρας για σκοπούς χορήγησης άδειας λειτουργίας, εφόσον ο αιτητής ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας είναι-
(α) θυγατρική εταιρεία άλλου διαχειριστή ΟΕΕ που έχει λάβει άδεια στο κράτος αυτό για τη διαχείριση ΟΕΕ, τα περιουσιακά στοιχεία των χαρτοφυλακίων των οποίων δεν υπερβαίνουν τα όρια που προβλέπονται στο Άρθρο 3, παράγραφος 2 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ∙ ή
(β) θυγατρική εταιρεία της μητρικής εταιρείας άλλου διαχειριστή ΟΕΕ που έχει λάβει άδεια στο κράτος αυτό για τη διαχείριση ΟΕΕ, τα περιουσιακά στοιχεία των χαρτοφυλακίων των οποίων δεν υπερβαίνουν τα όρια που προβλέπονται στο Άρθρο 3, παράγραφος 2 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ∙ ή
(γ) εταιρεία που ελέγχεται, σε επίπεδο διοικητικού συμβουλίου ή ανώτερων διοικητικών στελεχών, από τα ίδια μέλη διοικητικού συμβουλίου ή ανώτερα διοικητικά στελέχη άλλου διαχειριστή ΟΕΕ που έχει λάβει άδεια στο κράτος αυτό για τη διαχείριση ΟΕΕ, τα περιουσιακά στοιχεία των χαρτοφυλακίων των οποίων δεν υπερβαίνουν τα όρια που προβλέπονται στο Άρθρο 3, παράγραφος 2 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
(5) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν χορηγεί άδεια λειτουργίας ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας σε περίπτωση που δεν ικανοποιείται ότι πληρούνται οι προϋποθέσεις που προβλέπονται στο εδάφιο (1) και που παρεμποδίζεται η αποτελεσματική άσκηση της εποπτείας της-
(α) από στενούς δεσμούς μεταξύ του ΜιΔΟΕΕ και άλλων προσώπων∙
(β) από τις νομοθετικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις τρίτης χώρας οι οποίες διέπουν ένα ή περισσότερα πρόσωπα με τα οποία ο ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας έχει στενούς δεσμούς∙
(γ) από δυσκολίες που ενδεχομένως να προκύπτουν κατά την εφαρμογή των νομοθετικών, κανονιστικών ή διοικητικών διατάξεων που αναφέρονται στο παρόν άρθρο.
(6) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να περιορίζει το πεδίο εφαρμογής της υπό χορήγηση άδειας σε σχέση με τις επενδυτικές στρατηγικές των ΟΕΕ που διαχειρίζεται ο ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας.
8.-(1) Ο ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας που υποβάλλει αίτηση για χορήγηση άδειας λειτουργίας κατέχει αρχικό κεφάλαιο ύψους τουλάχιστον πενήντα χιλιάδων ευρώ (€50.000).
(2) Σε περίπτωση που η αξία των χαρτοφυλακίων των ΟΕΕ που διαχειρίζεται ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας υπερβαίνει τα εκατόν είκοσι πέντε εκατομμύρια ευρώ (€125.000.000), ο ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας παρέχει πρόσθετο ποσό ιδίων κεφαλαίων το οποίο αντιστοιχεί στο 0,02% του ποσού του οποίου η αξία των χαρτοφυλακίων του υπερβαίνει τα εκατόν είκοσι πέντε εκατομμύρια ευρώ (€125.000.000):
(3) Για σκοπούς υπολογισμού της αξίας των υπό διαχείριση χαρτοφυλακίων ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας υπολογίζονται τα χαρτοφυλάκια των ΟΕΕ που διαχειρίζεται, συμπεριλαμβανομένων και των ΟΕΕ για τους οποίους έχει αναθέσει λειτουργίες διαχείρισης σύμφωνα με τις διατάξεις των άρθρων 23 και 24:
(4) Χωρίς επηρεασμό των διατάξεων των εδαφίων (1) και (2), τα ίδια κεφάλαια του ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δεν πρέπει να είναι λιγότερα του ποσού που αντιστοιχεί στο ένα όγδοο (1/8) των πάγιων εξόδων που ο ΜιΔΟΕΕ πραγματοποίησε κατά το προηγούμενο οικονομικό έτος, σε περίπτωση δε που ο ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δεν έχει συμπληρώσει το πρώτο του οικονομικό έτος, τα ίδια κεφάλαια δεν πρέπει να είναι λιγότερα του ποσού που αντιστοιχεί στο ένα όγδοο (1/8) των προγραμματισμένων για το πρώτο του οικονομικό έτος πάγιων εξόδων, σύμφωνα με το επιχειρησιακό του σχέδιο.
(5) Ο ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δύναται να μην παρέχει μέχρι και το πενήντα τοις εκατόν (50%) του πρόσθετου ποσού ιδίων κεφαλαίων που αναφέρεται στο εδάφιο (2), σε περίπτωση που κατέχει εγγύηση ή ασφαλιστική κάλυψη του ίδιου ποσού από πιστωτικό ίδρυμα ή ασφαλιστική επιχείρηση, ανάλογα με την περίπτωση, με εγγεγραμμένο γραφείο ή καταστατική έδρα -
(α) σε κράτος μέλος∙ ή
(β) σε τρίτη χώρα, όπου υπόκεινται σε κανόνες προληπτικής εποπτείας που θεωρούνται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ισοδύναμοι με τους κανόνες προληπτικής εποπτείας που προβλέπονται στο δίκαιο της Ευρωπαϊκής Ένωσης.
9.-(1) Το διοικητικό συμβούλιο ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας αποτελείται από τουλάχιστον τέσσερα (4) φυσικά πρόσωπα, εκ των οποίων τουλάχιστον δύο (2) ασκούν εκτελεστικά καθήκοντα σε αυτό.
(2)(α) Οι λειτουργίες διαχείρισης που προβλέπονται στην παράγραφο (α) του εδαφίου (1) του άρθρου 5 ασκούνται από τουλάχιστον δύο (2) φυσικά πρόσωπα, τα οποία είναι ανώτερα διοικητικά στελέχη και διαθέτουν τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και εντιμότητας, καθώς και επαρκείς γνώσεις και εμπειρία προς τούτο, τα δε ανώτερα διοικητικά στελέχη δύναται να συμμετέχουν στο διοικητικό συμβούλιο του ΜιΔΟΕΕ ως εκτελεστικά μέλη.
(β) Ανώτερα διοικητικά στελέχη που εμπλέκονται στην εκτέλεση της λειτουργίας διαχείρισης κινδύνων δεν δύναται να εποπτεύονται από τους υπεύθυνους των επιχειρησιακών μονάδων (operating units), στις οποίες συμπεριλαμβάνεται και η λειτουργία διαχείρισης χαρτοφυλακίων.
(3) Σε περίπτωση που δυνάμει της νομοθεσίας που διέπει τον ΟΕΕ απαιτείται ο διορισμός θεματοφύλακα, τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου και τα ανώτερα διοικητικά στελέχη του ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δεν επιτρέπεται να είναι κοινά με τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου και/ή της διοίκησης και/ή τα πρόσωπα που ασκούν ουσιαστικά μία από τις επιχειρηματικές δραστηριότητες του θεματοφύλακα του ΟΕΕ.
(4) Τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου και τα ανώτερα διοικητικά στελέχη ενημερώνουν το διοικητικό συμβούλιο του ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας για οποιαδήποτε ιδιότητά τους, η οποία ενδέχεται να προκαλέσει κατάσταση σύγκρουσης συμφερόντων κατά την άσκηση των καθηκόντων τους.
10.-(1) Ο ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας γνωστοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κάθε ουσιαστική μεταβολή στοιχείου, το οποίο αποτέλεσε προϋπόθεση για τη χορήγηση της άδειας λειτουργίας του από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και ιδίως πληροφορίας που παρασχέθηκε σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 6, τουλάχιστον ένα μήνα πριν από την εφαρμογή της.
(2) Για την εξέταση της γνωστοποίησης καταβάλλεται τέλος υποβολής γνωστοποίησης, ως αυτό προβλέπεται στο άρθρο 30.
(3)(α) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται εντός δύο (2) μηνών από την παραλαβή δεόντως συμπληρωμένης γνωστοποίησης να απορρίψει την επικείμενη μεταβολή ή να επιβάλει περιορισμό στην εφαρμογή της, δύναται δε, κατά την απόλυτη της κρίση, να παρατείνει την προθεσμία για έναν επιπλέον μήνα, εάν κρίνει τούτο αναγκαίο και στην περίπτωση αυτή ενημερώνει σχετικά τον ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, γραπτώς.
(β) Σε περίπτωση που η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν εκφράσει αντίρρηση για τη μεταβολή εντός της ταχθείσας προθεσμίας ή της περιόδου παράτασης, η μεταβολή λογίζεται ως εγκριθείσα.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να καθορίζει τις ουσιαστικές μεταβολές, τον τύπο, το περιεχόμενο της γνωστοποίησης και τις παρεχόμενες μέσω αυτής πληροφορίες, καθώς και οποιοδήποτε άλλο σχετικό θέμα αναφορικά με τις προϋποθέσεις εξέτασης της γνωστοποίησης.
11.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να αναστέλλει εν όλω ή εν μέρει, σε σχέση με όλους ή συγκεκριμένο ΟΕΕ, την άδεια λειτουργίας ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας-
(α) ταυτόχρονα και άμεσα με την έναρξη της διαδικασίας ανάκλησης της άδειας λειτουργίας του κατά τα προβλεπόμενα στο εδάφιο (3) του άρθρου 12, σε περίπτωση που, κατά την απόλυτη κρίση της, η συνέχιση λειτουργίας του ΜιΔΟΕΕ μέχρι τη λήψη απόφασης για ανάκληση ή μη της άδειάς του ενδεχομένως να θέτει σε κίνδυνο τα συμφέροντα των ΟΕΕ που διαχειρίζεται και/ή των μεριδιούχων τους και/ή τα συμφέροντα των πελατών του και/ή την εύρυθμη λειτουργία της κεφαλαιαγοράς· ή
(β) όταν υφίστανται υπόνοιες-
(i) για ενδεχόμενη παράβαση των διατάξεων του παρόντος Νόμου∙ και/ή
(ii) ότι η συνέχιση λειτουργίας του ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας ενδεχομένως να θέτει σε κίνδυνο τα συμφέροντα των ΟΕΕ που διαχειρίζεται και/ή των μεριδιούχων τους και/ή τα συμφέροντα των πελατών του και/ή την εύρυθμη λειτουργία της κεφαλαιαγοράς:
(2) Σε περίπτωση αναστολής άδειας λειτουργίας δυνάμει των διατάξεων της παραγράφου (β) του εδαφίου (1), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να τάσσει στον ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας εύλογη προθεσμία, η οποία δεν δύναται να υπερβαίνει τους τρεις (3) μήνες από την ημερομηνία κοινοποίησης της απόφασης για αναστολή της άδειας λειτουργίας του, προς συμμόρφωσή του με τους λόγους της αναστολής.
(3) Ο ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας ενημερώνει, εντός της προθεσμίας που προβλέπεται στο εδάφιο (2), την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τη συμμόρφωσή του.
(4) Σε περίπτωση που η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ικανοποιείται ότι παύει να υφίσταται ο λόγος αναστολής της άδειας λειτουργίας, ανακαλεί την αναστολή και ενημερώνει σχετικά τον ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας.
(5) Σε περίπτωση που-
(α) ο ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας παραλείπει να ενημερώσει την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τη συμμόρφωσή του∙ ή
(β) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν ικανοποιείται ότι ο ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας συμμορφώθηκε με τους λόγους αναστολής της άδειας λειτουργίας του,
η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς παρατείνει αυτόματα την αναστολή της άδειας λειτουργίας του ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας και εκκινά τη διαδικασία ανάκλησής της, σε τέτοια περίπτωση δε, η άδεια λειτουργίας παραμένει υπό αναστολή μέχρι τη λήψη απόφασης ανάκλησης ή μη αυτής.
(6)(α) Σε περίπτωση ολικής αναστολής της άδειας λειτουργίας ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, ο ΜιΔΟΕΕ δεν επιτρέπεται να παρέχει τις λειτουργίες διαχείρισης ΟΕΕ σε σχέση με όλους τους υπό διαχείρισή του ΟΕΕ.
(β) Σε περίπτωση μερικής αναστολής της άδειας λειτουργίας ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, ο ΜιΔΟΕΕ δεν επιτρέπεται να παρέχει ορισμένες ή όλες τις λειτουργίες διαχείρισης ΟΕΕ σε σχέση με τον συγκεκριμένο ΟΕΕ που αφορά η αναστολή.
(7) Σε περίπτωση που ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας παραβαίνει τις διατάξεις του εδαφίου (6), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλει σε αυτόν διοικητικό πρόστιμο που δεν υπερβαίνει τις τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ (€350.000).
12.-(1) Σε περίπτωση που ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας αποφασίσει να παραιτηθεί ρητώς από την άδεια λειτουργίας του, η άδεια λειτουργίας τερματίζεται και παύει να έχει οποιαδήποτε ισχύ.
(2) Για τον τερματισμό της άδειας λειτουργίας ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (1)-
(α) ο ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας γνωστοποιεί γραπτώς την πρόσθεσή του στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, παραθέτοντας τους λόγους της παραίτησης από την άδεια λειτουργίας του, καθώς και το προτεινόμενο χρονοδιάγραμμα υλοποίησης των ενεργειών που προβλέπονται στην παράγραφο (γ), το δε χρονοδιάγραμμα είναι εύλογο, λαμβανομένου υπόψη του συνόλου των υποχρεώσεων που ο ΜιΔΟΕΕ οφείλει να διευθετήσει έναντι των πελατών του και/ή των μεριδιούχων των ΟΕΕ∙
(β) η γνωστοποίηση παραίτησης που προβλέπεται στο εδάφιο (1) συνοδεύεται με όλες τις πρωτότυπες άδειες λειτουργίας και τις τροποποιήσεις αυτών, στην Ελληνική και Αγγλική έκδοση, οι οποίες επιστρέφονται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράςˑ
(γ) ο ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, αμέσως μετά την ενημέρωση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στην παράγραφο (α)-
(i) αναρτά σε όλους τους διαδικτυακούς του τόπους ανακοίνωση ενημέρωσης του επενδυτικού κοινού για την πρόθεσή του να τερματίσει τις δραστηριότητές του, καθώς και για τη διαδικασία που πρέπει να ακολουθούν οι πελάτες του και/ή οι μεριδιούχοι των υπό τη διαχείρισή του ΟΕΕ, εντός της ταχθείσας από τον ΜιΔΟΕΕ προθεσμίας, για την ολοκλήρωση των συναλλαγών τους, την επιστροφή των κεφαλαίων και χρηματοοικονομικών μέσων τους, καθώς και για την υποβολή τυχόν παραπόνωνˑ
(ii) διευθετεί όλες τις υποχρεώσεις του, περιλαμβανομένων οποιωνδήποτε οφειλών του προς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράςˑ
(iii) εξετάζει και επιλύει όλα τα παράπονα/καταγγελίες πελατών και/ή μεριδιούχων που έχουν υποβληθεί ενώπιόν τουˑ
(iv) διασφαλίζει ότι δεν παρέχει λειτουργίες διαχείρισης πέραν από αυτές που είναι αυστηρά απαραίτητες για την ολοκλήρωση των εκκρεμουσών συναλλαγών του ιδίου και των πελατών του και/ή των μεριδιούχων των υπό τη διαχείρισή του ΟΕΕ, ως οι οδηγίες τουςˑ
(δ) το προτεινόμενο χρονοδιάγραμμα, που προβλέπεται στην παράγραφο (α), τυγχάνει της έγκρισης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, η οποία δύναται να απαιτεί από τον ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας να προβαίνει σε επιπρόσθετες ενέργειες, πέραν των προβλεπόμενων στην παράγραφο (γ)ˑ
(ε) ο ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, αφού προβεί σε όλες τις ενέργειες που αναφέρονται στην παράγραφο (γ) εντός του τεθέντος χρονοδιαγράμματος, ενημερώνει σχετικά την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράςˑ
(στ) ο ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας προσκομίζει, μαζί με την ενημέρωση που προβλέπεται στην παράγραφο (ε), βεβαίωση ελεγκτή ότι ο ΜιΔΟΕΕ έλαβε όλα τα απαραίτητα μέτρα και προέβη σε όλες τις ενέργειες που προβλέπονται στην παράγραφο (γ) και, όπου εφαρμόζεται, στην παράγραφο (δ)ˑ
(ζ) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εφόσον ικανοποιηθεί για τις ενέργειες στις οποίες προέβη ο ΜιΔΟΕΕ, ανακαλεί την άδεια λειτουργίας του, με την ανάκληση δε της άδειας λειτουργίας ο πρώην ΜιΔΟΕΕ διασφαλίζει, άμεσα και χωρίς καθυστέρηση, ότι έχουν διαγραφεί στους διαδικτυακούς του τόπους και οπουδήποτε αλλού όλες οι αναφορές σχετικά με την παροχή λειτουργιών διαχείρισης, καθώς και με την αδειοδότηση και εποπτεία του από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ανακαλεί την άδεια λειτουργίας ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας σε περίπτωση που-
(α) ο ΜιΔΟΕΕ δεν πληροί τις προϋποθέσεις χορήγησης άδειας λειτουργίας∙
(β) ο ΜιΔΟΕΕ έχει υποπέσει σε σοβαρή και/ή επανειλημμένη παράβαση των διατάξεων του παρόντος Νόμου∙
(γ) ο ΜιΔΟΕΕ έλαβε άδεια λειτουργίας βάσει ψευδών ή παραπλανητικών στοιχείων ή με οποιοδήποτε άλλο αντικανονικό τρόπο∙
(δ) ο ΜιΔΟΕΕ υπέβαλε ή γνωστοποίησε ή άλλως πως δημοσιοποίησε με οποιονδήποτε τρόπο ψευδείς ή παραπλανητικές πληροφορίες, στοιχεία ή έντυπαˑ
(ε) ο ΜιΔΟΕΕ δεν παρέχει, άμεσα ή κατόπιν ανάθεσης σε αυτόν, οποιεσδήποτε λειτουργίες διαχείρισης εντός δώδεκα (12) μηνών από την ημερομηνία έκδοσης της άδειας λειτουργίας του.
(4) Σε περίπτωση ανάκλησης της άδειας λειτουργίας ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διαγράφει διά παντός τον ΜιΔΟΕΕ από το Μητρώο που προβλέπεται στο άρθρο 28.
(5) Σε περίπτωση ανάκλησης της άδειας λειτουργίας ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, ο ΜιΔΟΕΕ παύει πάραυτα να παρέχει λειτουργίες διαχείρισης ΟΕΕ.
(6) Εξαιρουμένων των περιπτώσεων που αναφέρονται στις παραγράφους (α) και (δ) του εδαφίου (2), ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, του οποίου η άδεια ανεκλήθη, διευθετεί τις υποχρεώσεις του που απορρέουν από τις λειτουργίες διαχείρισης ΟΕΕ εντός χρονικού διαστήματος τριών (3) μηνών από την ημερομηνία κοινοποίησης σε αυτόν της σχετικής απόφασης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.