5.-(1) Με την επιφύλαξη των εξαιρέσεων του άρθρου 4, μόνο ΚΕΔΟΣΕ οι οποίες κατέχουν άδεια λειτουργίας δυνάμει των διατάξεων του άρθρου 8 επιτρέπεται να εκτελούν λειτουργίες διοίκησης ΟΣΕ από τη ή στη Δημοκρατία.
(2) Απαγορεύεται η χρήση στο όνομα επιχειρήσεων, με έδρα στη Δημοκρατία, που δεν είναι ΚΕΔΟΣΕ των όρων «ΚΕΔΟΣΕ» («fund administrator»), «υπηρεσίες διοίκησης σε οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων» («investment fund administration services»), «λογιστικές υπηρεσίες για ΟΣΕ» («fund accounting»), καθώς και παρεμφερών όρων σε οποιαδήποτε γλώσσα.
6.-(1) ΚΕΔΟΣΕ επιτρέπεται να εκτελεί λειτουργίες διοίκησης ΟΣΕ σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (1) του άρθρου 5 μόνο εφόσον έχει λάβει προηγουμένως άδεια λειτουργίας σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 8.
(2) Η ΚΕΔΟΣΕ συμμορφώνεται, κατά πάντα χρόνο, με τους όρους χορήγησης της άδειας λειτουργίας.
(3)(α) Η Επιτροπή εγγράφει τις ΚΕΔΟΣΕ στο μητρώο ΚΕΔΟΣΕ, το οποίο είναι προσβάσιμο στο κοινό, όπως ειδικότερα προβλέπεται στο άρθρο 34.
(β) Το μητρώο ΚΕΔΟΣΕ περιέχει τις λειτουργίες διοίκησης για τις οποίες ΚΕΔΟΣΕ έχει λάβει άδεια λειτουργίας, καθώς και τις πληροφορίες που ειδικότερα προβλέπονται στο άρθρο 34.
(4) Κάθε ΚΕΔΟΣΕ έχει το εγγεγραμμένο γραφείο και τα κεντρικά της γραφεία στη Δημοκρατία.
(5) ΚΕΔΟΣΕ απαγορεύεται να αναλάβει δραστηριότητα άλλη από την εκτέλεση λειτουργιών διοίκησης ΟΣΕ, εκτός εάν λάβει έγκριση από την Επιτροπή, η οποία χορηγείται όταν η Επιτροπή κρίνει ότι οι συνθήκες το επιβάλλουν και εφόσον ικανοποιηθεί ότι η ανάληψη της εν λόγω δραστηριότητας από την ΚΕΔΟΣΕ δεν θα επηρεάσει την εύρυθμη εκτέλεση των λειτουργιών διοίκησης ΟΣΕ.
(6) Η Επιτροπή δύναται να εγκρίνει την ανάληψη άλλης δραστηριότητας σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (5) υπό όρους ή περιορισμούς με τους οποίους η ΚΕΔΟΣΕ οφείλει να συμμορφώνεται.
(7) Η άδεια λειτουργίας δύναται να καλύπτει και την παρεπόμενη λειτουργία:
7.-(1) Στην άδεια λειτουργίας προσδιορίζονται οι λειτουργίες διοίκησης ΟΣΕ που επιτρέπεται να εκτελεί η ΚΕΔΟΣΕ.
(2) Σε περίπτωση κατά την οποία ΚΕΔΟΣΕ επιθυμεί την επέκταση της άδειας λειτουργίας της σε πρόσθετες λειτουργίες διοίκησης ΟΣΕ, περιλαμβανομένων εκείνων που δεν είχαν προβλεφθεί κατά τον χρόνο χορήγησης της άδειας λειτουργίας, δύναται να υποβάλει αίτηση στην Επιτροπή για επέκταση της άδειας λειτουργίας της προς λήψη έγκρισης.
8.-(1) Η Επιτροπή δεν χορηγεί άδεια λειτουργίας εκτός εάν ικανοποιηθεί πλήρως ότι η αιτήτρια πληροί τις απαιτήσεις του παρόντος Νόμου και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών.
(2) Η αιτήτρια παρέχει όλες τις πληροφορίες και στοιχεία, ως καθορίζονται στο παρόν Κεφάλαιο, που είναι απαραίτητα για να μπορέσει η Επιτροπή να ικανοποιηθεί ότι η αιτήτρια έχει θεσπίσει, κατά τoν χρόνο της χορήγησης της άδειας λειτουργίας, τις αναγκαίες ρυθμίσεις για να εκπληρώσει τις υποχρεώσεις της βάσει του παρόντος Κεφαλαίου, περιλαμβανομένων των ακόλουθων:
(α) Στοιχείων αναφορικά με τα μέλη του διοικητικού συμβούλιου της αιτήτριας σύμφωνα με το άρθρο 11·
(β) στοιχείων αναφορικά με τα ανώτερα διοικητικά στελέχη·
(γ) στοιχείων αναφορικά με τους μετόχους σύμφωνα με το άρθρο 13·
(δ) της οργανωτικής δομής της αιτήτριας·
(ε) προγράμματος δραστηριοτήτων το οποίο καθορίζει, μεταξύ άλλων, τα είδη των προτεινόμενων δραστηριοτήτων και που συγκεκριμενοποιεί τις λειτουργίες διοίκησης που σκοπεύει να παρέχει η αιτήτρια, τον τύπο των ΟΣΕ, περιλαμβανομένης της εποπτικής κατηγοριοποίησής τους, τη γεωγραφική τους κατανομή, καθώς και τον τρόπο με τον οποίο η αιτήτρια σκοπεύει να συμμορφωθεί με την οικεία νομοθεσία·
(στ) υποδείγματος επιχειρησιακού μνημονίου για την εκτέλεση των λειτουργιών διοίκησης, περιλαμβανομένης της παρεπόμενης λειτουργίας, όπου εφαρμόζεται, τη ροή των πληροφοριών και τη ρύθμιση άλλων επιχειρησιακών ζητημάτων με τα πρόσωπα που αναμειγνύονται στη δραστηριότητα του ΟΣΕ, περιλαμβανομένης της κλιμάκωσης και επίλυσης προβληματικών καταστάσεων·
(ζ) υποδείγματος επιχειρησιακού μνημονίου για τις περιπτώσεις ανάθεσης λειτουργιών διοίκησης από την αιτήτρια·
(η) ιδρυτικού εγγράφου και καταστατικού της αιτήτριας·
(θ) των συμβάσεων που έχει ή που προτίθεται να υπογράψει με παρόχους υπηρεσιών ή εγκαταστάσεων που σχετίζονται με την επανέναρξη ή την απρόσκοπτη συνέχιση της εκτέλεσης των λειτουργιών διοίκησης, περιλαμβανομένης της παρεπόμενης λειτουργίας·
(ι) πληροφοριών αναφορικά με τα λογισμικά της συστήματα·
(ια) λεπτομερούς αναφοράς των μέτρων συνέχισης λειτουργιών και των σχετικών εφεδρειών, περιλαμβανομένου του σχεδίου αποκατάστασης λειτουργίας μετά από καταστροφή.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για τους σκοπούς του εδαφίου (1), δύναται να ζητά την προσκόμιση οποιασδήποτε πρόσθετης ή διευκρινιστικής πληροφορίας ή στοιχείων, πέραν των προβλεπόμενων στο εδάφιο (2), εάν κρίνει αυτά αναγκαία ή χρήσιμα, ώστε να αποφασίσει σχετικά με τη χορήγηση ή μη της άδειας λειτουργίας.
(4) Τα προβλεπόμενα στα εδάφια (2) και (3) στοιχεία υποβάλλονται είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και σε μετάφραση στην αγγλική γλώσσα είτε μόνο στην αγγλική, εφόσον στην τελευταία περίπτωση η Επιτροπή αποδεχθεί τούτο.
(5) Η Επιτροπή εκδίδει έντυπο υποβολής αίτησης για απόκτηση και για επέκταση άδειας λειτουργίας ΚΕΔΟΣΕ, στο οποίο περιγράφονται οι αναγκαίες πληροφορίες και στοιχεία, περιλαμβανομένων των προβλεπόμενων στο εδάφιο (2) πληροφοριών και στοιχείων.
(6) Την ευθύνη για την ορθότητα, πληρότητα και ακρίβεια της αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας, καθώς και των στοιχείων που τη συνοδεύουν φέρουν τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου της αιτήτριας, τα οποία και υπογράφουν την αίτηση.
(7) Για την εξέταση της αίτησης καταβάλλεται τέλος υποβολής αίτησης, ως αυτό προβλέπεται στο άρθρο 35.
(8) Η αίτηση θεωρείται πλήρης όταν η Επιτροπή λάβει όλα τα απαιτούμενα στοιχεία και πληροφορίες και καταβληθεί το σχετικό τέλος υποβολής αίτησης που απαιτείται από την Επιτροπή δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών.
(9) Η Επιτροπή ενημερώνει την αιτήτρια εντός έξι (6) μηνών από την υποβολή πλήρους αίτησης για την έγκριση ή απόρριψη της αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας.
9.-(1) Η Επιτροπή δύναται να ανακαλεί την άδεια λειτουργίας σε περίπτωση κατά την οποία η ΚΕΔΟΣΕ-
(α) απέκτησε την άδεια λειτουργίας βάσει ψευδών δηλώσεων ή με οποιονδήποτε άλλο αντικανονικό τρόπο·
(β) δεν πληροί πλέον τους όρους υπό τους οποίους της χορηγήθηκε η άδεια λειτουργίας ή παραιτηθεί ρητώς από αυτή·
(γ) έχει υποπέσει σε σοβαρές και επανειλημμένες παραβάσεις των διατάξεων του παρόντος Νόμου· ή
(δ) εμπίπτει σε οποιαδήποτε από τις περιπτώσεις στις οποίες η κείμενη νομοθεσία, με την οποία ρυθμίζονται θέματα εκτός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος Νόμου, προβλέπει ανάκληση της σχετικής άδειας λειτουργίας.
(2) Σε περίπτωση ανάκλησης της άδειας λειτουργίας-
(α) η ΚΕΔΟΣΕ παύει άμεσα να παρέχει νέες υπηρεσίες διοίκησης· και
(β) η Επιτροπή διαγράφει την ΚΕΔΟΣΕ από το μητρώο ΚΕΔΟΣΕ.
(3) Άνευ επηρεασμού των υποχρεώσεων τακτοποίησης και εκκαθάρισης που απορρέουν δυνάμει διατάξεων άλλων από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, ΚΕΔΟΣΕ της οποίας η άδεια ανεκλήθη, εκκαθαρίζει τις υποχρεώσεις της που απορρέουν από τις προ της ανάκλησης παρασχεθείσες λειτουργίες διοίκησης εντός χρονικού διαστήματος τριών (3) μηνών από την ημερομηνία κοινοποίησης σε αυτήν της απόφασης της Επιτροπής.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με Οδηγία της να καθορίζει ή/και να εξειδικεύει τη διαδικασία για την εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος άρθρου.
10.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να αναστέλλει, εν όλω ή εν μέρει, την άδεια λειτουργίας ΚΕΔΟΣΕ σε περίπτωση κατά την οποία υφίστανται βάσιμοι λόγοι για ενδεχόμενη παράβαση των διατάξεων του παρόντος Νόμου ή/και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών ή/και οποιασδήποτε άλλης νομοθεσίας της κεφαλαιαγοράς, η οποία ενδέχεται να θέτει σοβαρά σε κίνδυνο τα συμφέροντα των ΟΣΕ για τους οποίους εκτελεί λειτουργίες διοίκησης ή γενικά την εύρυθμη λειτουργία της κεφαλαιαγοράς.
(2) Στην προβλεπόμενη στο εδάφιο (1) περίπτωση, η απόφαση για αναστολή της άδειας λειτουργίας δύναται να λαμβάνεται από τον Πρόεδρο ή/και τον Αντιπρόεδρο της Επιτροπής, οι οποίοι ενημερώνουν το Συμβούλιο της Επιτροπής στην αμέσως επόμενη συνεδρία του.
(3) Σε περίπτωση αναστολής άδειας λειτουργίας δυνάμει των διατάξεων του παρόντος άρθρου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τάσσει στην ΚΕΔΟΣΕ προθεσμία προς συμμόρφωσή της με τους λόγους της αναστολής.
(4) Η ΚΕΔΟΣΕ ενημερώνει την Επιτροπή για τη συμμόρφωσή της εντός της προβλεπόμενης στο εδάφιο (3) προθεσμίας.
(5) Σε περίπτωση κατά την οποία η Επιτροπή ικανοποιείται ότι δεν υφίστανται πλέον οι λόγοι αναστολής της άδειας λειτουργίας, αίρει την αναστολή ενημερώνοντας σχετικά την ΚΕΔΟΣΕ.
(6) Σε περίπτωση κατά την οποία-
(α) η ΚΕΔΟΣΕ παραλείπει να ενημερώσει την Επιτροπή για τη συμμόρφωσή της· ή
(β) η Επιτροπή δεν ικανοποιείται ότι η ΚΕΔΟΣΕ συμμορφώθηκε με τους λόγους αναστολής της άδειας λειτουργίας,
η Επιτροπή, ανεξαρτήτως των διατάξεων του εδαφίου (1) του άρθρου 9, δύναται να προβεί σε ανάκληση της άδειας λειτουργίας της ΚΕΔΟΣΕ και σε τέτοια περίπτωση, η άδεια λειτουργίας παραμένει υπό αναστολή μέχρι τη λήψη απόφασης για την ανάκληση ή μη της άδειας.
(7) Σε περίπτωση εν όλω αναστολής της άδειας λειτουργίας, η ΚΕΔΟΣΕ δεν επιτρέπεται να εκτελεί οποιαδήποτε λειτουργία διοίκησης ΟΣΕ, περιλαμβανομένης της παρεπόμενης λειτουργίας, όπου εφαρμόζεται.
(8) Σε περίπτωση μερικής αναστολής της άδειας λειτουργίας, η ΚΕΔΟΣΕ δεν επιτρέπεται να εκτελεί τις λειτουργίες διοίκησης ΟΣΕ, περιλαμβανομένης της παρεπόμενης λειτουργίας, όπου εφαρμόζεται, για τις οποίες ανεστάλη η άδεια.
(9) Η αναστολή άδειας λειτουργίας, δυνάμει των διατάξεων του παρόντος άρθρου, δύναται να γίνεται ταυτόχρονα και άμεσα με την έναρξη της διαδικασίας για ανάκληση της άδειας λειτουργίας κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 9, σε περίπτωση κατά την οποία η Επιτροπή κρίνει ότι η συνέχιση λειτουργίας της ΚΕΔΟΣΕ, μέχρι τη λήψη απόφασης για ανάκληση ή μη της άδειας λειτουργίας, πιθανώς να θέτει σε κίνδυνο τα συμφέροντα των ΟΣΕ για τους οποίους η ΚΕΔΟΣΕ εκτελεί λειτουργίες διοίκησης ή γενικά την εύρυθμη λειτουργία της κεφαλαιαγοράς.
(10) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με Οδηγίες της να καθορίζει ή να εξειδικεύει τη διαδικασία για την εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος άρθρου.
11.-(1) Η Επιτροπή, κατά τη χορήγηση άδειας λειτουργίας δυνάμει των διατάξεων του άρθρου 8, ικανοποιείται ότι η αιτήτρια και το διοικητικό συμβούλιο αυτής συμμορφώνονται με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου και του άρθρου 12.
(2) Ανεξαρτήτως των διατάξεων του άρθρου 33, η ΚΕΔΟΣΕ έχει την πρωταρχική ευθύνη να διασφαλίζει ότι τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου της έχουν πάντοτε επαρκώς καλή φήμη, εντιμότητα και διαθέτουν επαρκείς γνώσεις, ικανότητες και εμπειρία για την εκτέλεση των καθηκόντων τους και ότι πληρούν ιδίως τις απαιτήσεις που ορίζονται στα εδάφια (3) έως (10).
(3) Τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου αφιερώνουν επαρκή χρόνο στην εκτέλεση των καθηκόντων τους στην ΚΕΔΟΣΕ.
(4) Το διοικητικό συμβούλιο αποτελείται τουλάχιστον από δύο (2) φυσικά πρόσωπα.
(5) Τα προβλεπόμενα στο εδάφιο (4) πρόσωπα ασκούν εκτελεστικά καθήκοντα, είναι ανώτερα διοικητικά στελέχη και διαμένουν μόνιμα στη Δημοκρατία.
(6)(α) Για τον αριθμό των θέσεων σε διοικητικά συμβούλια που δύναται να κατέχει ταυτόχρονα ένα μέλος του διοικητικού συμβουλίου ΚΕΔΟΣΕ, λαμβάνονται υπόψη οι ιδιαίτερες συνθήκες, η φύση, το μέγεθος και η πολυπλοκότητα των δραστηριοτήτων της ΚΕΔΟΣΕ.
(β) Εξαιρουμένης της περίπτωσης κατά την οποία εκπροσωπούν τη Δημοκρατία, τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου της ΚΕΔΟΣΕ, η οποία είναι σημαντική από πλευράς μεγέθους, εσωτερικής οργάνωσης, της φύσης, έκτασης και πολυπλοκότητας των δραστηριοτήτων της, απαγορεύεται να κατέχουν ταυτόχρονα περισσότερων του ενός εκ των ακόλουθων συνδυασμών θέσεων σε διοικητικά συμβούλια:
(i) Μία θέση εκτελεστικού μέλους διοικητικού συμβουλίου και δύο (2) θέσεις μη εκτελεστικού μέλους διοικητικού συμβουλίου∙
(ii) τέσσερις (4) θέσεις μη εκτελεστικού μέλους διοικητικού συμβουλίου.
(7) Για τους σκοπούς του εδαφίου (6), τα ακόλουθα υπολογίζονται ως μία θέση μέλους διοικητικού συμβουλίου:
(α) Θέσεις εκτελεστικού ή μη εκτελεστικού μέλους διοικητικού συμβουλίου που κατέχονται εντός του ίδιου ομίλου∙
(β) θέσεις εκτελεστικού ή μη εκτελεστικού μέλους διοικητικού συμβουλίου που κατέχονται σε επιχειρήσεις στις οποίες η ΚΕΔΟΣΕ κατέχει ειδική συμμετοχή.
(8) Θέσεις μέλους διοικητικού συμβουλίου σε οργανισμούς που δεν επιδιώκουν πρωτίστως εμπορικούς σκοπούς δεν λαμβάνονται υπόψη για τους σκοπούς του εδαφίου (6).
(9) Το διοικητικό συμβούλιο διαθέτει συνολικά επαρκείς γνώσεις, ικανότητες και εμπειρία, ώστε να δύναται να κατανοεί τις δραστηριότητες της ΚΕΔΟΣΕ, συμπεριλαμβανομένων των κυριότερων κινδύνων και η συνολική σύνθεσή του αποτυπώνει ένα αρκούντως ευρύ φάσμα εμπειριών.
(10) Τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου ενεργούν με ειλικρίνεια, ακεραιότητα και ανεξάρτητη βούληση, ώστε να εκτιμούν και αμφισβητούν αποτελεσματικά τις αποφάσεις των ανώτερων διοικητικών στελεχών, όποτε αυτό χρειάζεται, και να επιβλέπουν και παρακολουθούν αποτελεσματικά τη λήψη των αποφάσεων από τη διοίκηση.
(11) Η Επιτροπή αρνείται τη χορήγηση άδειας λειτουργίας σε περίπτωση κατά την οποία δεν ικανοποιηθεί ότι τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου της αιτήτριας διαθέτουν επαρκώς καλή φήμη και εντιμότητα, επαρκείς γνώσεις, ικανότητες και εμπειρία και αφιερώνουν επαρκή χρόνο στην εκτέλεση των καθηκόντων τους στην αιτήτρια, ή εάν υπάρχουν αντικειμενικοί και εξακριβώσιμοι λόγοι που επιτρέπουν να θεωρηθεί ότι το διοικητικό συμβούλιο της αιτήτριας ενδέχεται να αποτελεί απειλή για την αποτελεσματική, ορθή και συνετή διοίκησή της.
(12) Η ΚΕΔΟΣΕ γνωστοποιεί στην Επιτροπή τα μέλη του διοικητικού της συμβουλίου, καθώς και κάθε μεταβολή στη σύνθεσή του και της παρέχει όλες τις πληροφορίες που είναι αναγκαίες για να εκτιμήσει κατά πόσο η ΚΕΔΟΣΕ πληροί τις απαιτήσεις του παρόντος άρθρου και του άρθρου 12.
12.-(1) Το διοικητικό συμβούλιο καθορίζει, επιβλέπει και έχει την ευθύνη για την εφαρμογή των ρυθμίσεων διακυβέρνησης που διασφαλίζουν την αποτελεσματική και συνετή διοίκηση της ΚΕΔΟΣΕ, περιλαμβανομένων του διαχωρισμού των καθηκόντων στην ΚΕΔΟΣΕ και της αποφυγής συγκρούσεων συμφερόντων, με τρόπο που προωθεί την ακεραιότητα της αγοράς και το συμφέρον των μεριδιούχων των ΟΣΕ για τους οποίους η ΚΕΔΟΣΕ αναλαμβάνει να παρέχει υπηρεσίες διοίκησης.
(2) Οι προβλεπόμενες στο εδάφιο (1) ρυθμίσεις διακυβέρνησης τηρούν τις εξής αρχές:
(α) Το διοικητικό συμβούλιο έχει τη γενική ευθύνη της ΚΕΔΟΣΕ, εγκρίνει και επιβλέπει την υλοποίηση των στρατηγικών της στόχων, της στρατηγικής αντιμετώπισης κινδύνων και της εσωτερικής διακυβέρνησης της ΚΕΔΟΣΕ·
(β) το διοικητικό συμβούλιο διασφαλίζει την ακεραιότητα των συστημάτων λογιστικής και χρηματοοικονομικής αναφοράς, περιλαμβανομένων των χρηματοοικονομικών και λειτουργικών ελέγχων και της συμμόρφωσης με τη νομοθεσία και τα συναφή πρότυπα·
(γ) το διοικητικό συμβούλιο είναι υπεύθυνο για την αποτελεσματική επίβλεψη των ανώτερων διοικητικών στελεχών·
(δ) ο πρόεδρος του διοικητικού συμβουλίου δεν ασκεί ταυτόχρονα καθήκοντα διευθύνοντος συμβούλου στην ίδια ΚΕΔΟΣΕ, εκτός εάν αυτό είναι επαρκώς δικαιολογημένο από την ΚΕΔΟΣΕ και έχει εγκριθεί από την Επιτροπή.
(3) Άνευ επηρεασμού των διατάξεων των εδαφίων (1) και (2), οι προβλεπόμενες στο εδάφιο (1) ρυθμίσεις διακυβέρνησης διασφαλίζουν ότι το διοικητικό συμβούλιο καθορίζει, εγκρίνει και επιβλέπει-
(α) την οργάνωση της ΚΕΔΟΣΕ για τον σκοπό της εκτέλεσης λειτουργιών διοίκησης και της παρεπόμενης λειτουργίας, όπου εφαρμόζεται, συμπεριλαμβανομένων των ικανοτήτων, των γνώσεων και της εμπειρίας που απαιτούνται για το προσωπικό, τους πόρους, τις διαδικασίες και τις ρυθμίσεις για εκτέλεση λειτουργιών διοίκησης, λαμβάνοντας υπόψη τη φύση, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα των δραστηριοτήτων της και όλες τις απαιτήσεις με τις οποίες πρέπει να συμμορφώνεται η ΚΕΔΟΣΕ·
(β) την εφαρμογή της πολιτικής της ΚΕΔΟΣΕ ως προς τις λειτουργίες διοίκησης που εκτελούνται, περιλαμβανομένης της παρεπόμενης λειτουργίας, όπου εφαρμόζεται, και ως προς τους πελάτες που αποδέχεται, σύμφωνα με το ανεκτό για την ΚΕΔΟΣΕ επίπεδο κινδύνου, καθώς και της πολιτικής της ΚΕΔΟΣΕ για άμεση ενημέρωση του πελάτη σε σχέση με αιτήματα διάθεσης ή/και εξαγοράς μεριδίων ΟΣΕ για τους οποίους εκτελεί λειτουργίες διοίκησης· και
(γ) την πολιτική αμοιβών των προσώπων που εμπλέκονται στην εκτέλεση λειτουργιών διοίκησης, με στόχο την ενθάρρυνση της υπεύθυνης επαγγελματικής συμπεριφοράς, καθώς και την αποφυγή σύγκρουσης συμφερόντων.
(4) Το διοικητικό συμβούλιο παρακολουθεί και ανά περιόδους αξιολογεί την επάρκεια και την υλοποίηση των στρατηγικών στόχων της ΚΕΔΟΣΕ όσον αφορά την εκτέλεση λειτουργιών διοίκησης, περιλαμβανομένης της παρεπόμενης λειτουργίας, όπου εφαρμόζεται, τις πολιτικές αποδοχής πελατών και την αποτελεσματικότητα των ρυθμίσεων διακυβέρνησης της ΚΕΔΟΣΕ και προβαίνει στις κατάλληλες ενέργειες για την αντιμετώπιση τυχόν ελλείψεων.
(5) Τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου έχουν επαρκή πρόσβαση στις πληροφορίες και τα έγγραφα που βρίσκονται στη διάθεση της ΚΕΔΟΣΕ και απαιτούνται για την επίβλεψη και την παρακολούθηση της διαδικασίας λήψης αποφάσεων της διοίκησης.
(6) Τα δεδομένα σχετικά με δάνεια προς τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου και τα συνδεδεμένα μέρη τους είναι δεόντως τεκμηριωμένα και τίθενται στη διάθεση της Επιτροπής κατόπιν αιτήματος.
(7) Για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου, «συνδεδεμένο μέρος» σημαίνει-
(α) σύζυγο, καταχωρισμένο ή καταχωρισμένη σύντροφο σύμφωνα με το κυπριακό δίκαιο, τέκνο ή γονέα μέλους του διοικητικού οργάνου·
(β) εμπορική οντότητα στην οποία μέλος του διοικητικού συμβουλίου ή στενός συγγενής του, όπως αναφέρεται στην παράγραφο (α), έχει ειδική συμμετοχή που ανέρχεται σε ποσοστό ύψους δέκα τοις εκατό (10%) ή περισσότερο του κεφαλαίου ή των δικαιωμάτων ψήφου στην εν λόγω οντότητα ή στην οποία τα εν λόγω πρόσωπα δύναται να ασκούν σημαντική επιρροή ή στην οποία τα εν λόγω πρόσωπα κατέχουν θέσεις ανώτερων διοικητικών στελεχών ή είναι μέλη του διοικητικού συμβουλίου.
13.-(1) Η Επιτροπή δεν χορηγεί άδεια λειτουργίας για εκτέλεση λειτουργιών διοίκησης από την αιτήτρια, περιλαμβανομένης της παρεπόμενης λειτουργίας, όπου εφαρμόζεται, μέχρις ότου πληροφορηθεί για την ταυτότητα των άμεσων ή έμμεσων μετόχων ή μελών με ειδική συμμετοχή, είτε πρόκειται για φυσικά είτε νομικά πρόσωπα, καθώς και για το ύψος της ειδικής συμμετοχής.
(2) Η Επιτροπή δεν χορηγεί άδεια λειτουργίας σε περίπτωση κατά την οποία, λαμβανομένης υπόψη της ανάγκης να διασφαλιστεί η ορθή και συνετή διοίκηση της ΚΕΔΟΣΕ, δεν ικανοποιηθεί για την καταλληλότητα των μετόχων ή των μελών που κατέχουν ειδικές συμμετοχές.
(3) Σε περίπτωση κατά την οποία υπάρχουν στενοί δεσμοί μεταξύ της αιτήτριας και άλλων φυσικών ή νομικών προσώπων, η Επιτροπή χορηγεί άδεια λειτουργίας μόνο εάν οι εν λόγω δεσμοί δεν εμποδίζουν την αποτελεσματική άσκηση των εποπτικών της καθηκόντων.
(4) Η Επιτροπή δεν χορηγεί άδεια λειτουργίας σε περίπτωση κατά την οποία οι νομοθετικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις τρίτης χώρας, που διέπουν ένα ή περισσότερα φυσικά ή νομικά πρόσωπα με τα οποία η αιτήτρια έχει στενούς δεσμούς, ή οι δυσχέρειες που ανακύπτουν κατά την εφαρμογή τους εμποδίζουν την αποτελεσματική άσκηση των εποπτικών της καθηκόντων.
(5) Άνευ επηρεασμού των διατάξεων των άρθρων 9 και 10, σε περίπτωση κατά την οποία η επιρροή των προσώπων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) είναι δυνατό να αποβεί εις βάρος της ορθής και συνετούς διοίκησης της ΚΕΔΟΣΕ μετά τη χορήγηση της άδειας λειτουργίας, η Επιτροπή λαμβάνει κατάλληλα μέτρα για τον τερματισμό της εν λόγω κατάστασης, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 33:
14.-(1) Υποψήφιος αποκτών, σε περίπτωση σκοπούμενης απόκτησης συμμετοχής, απευθύνει προηγουμένως γραπτή γνωστοποίηση στην Επιτροπή, προσδιορίζοντας το ακριβές ύψος της σκοπούμενης απόκτησης συμμετοχής και παρέχοντας τις σχετικές πληροφορίες κατά τα προβλεπόμενα στο εδάφιο (4) του άρθρου 16.
(2)(α) Πρόσωπο το οποίο αποφασίζει να παύσει να κατέχει, άμεσα ή έμμεσα, ειδική συμμετοχή σε ΚΕΔΟΣΕ, απευθύνει προηγουμένως γραπτή γνωστοποίηση στην Επιτροπή, προσδιορίζοντας το ύψος της σκοπούμενης νέας συμμετοχής του.
(β) Πρόσωπο το οποίο αποφασίζει να μειώσει την ειδική συμμετοχή του σε ΚΕΔΟΣΕ, με αποτέλεσμα η αναλογία των δικαιωμάτων ψήφου ή των μεριδίων του κεφαλαίου που κατέχει να μειώνεται κάτω από το είκοσι τοις εκατό (20%), τριάντα τοις εκατό (30%) ή πενήντα τοις εκατό (50%) ή με αποτέλεσμα η ΚΕΔΟΣΕ να παύει να είναι θυγατρική του, γνωστοποιεί προηγουμένως στην Επιτροπή την απόφασή του αυτή.
(3) Κατά την αξιολόγηση εάν πληρούνται τα προβλεπόμενα στο άρθρο 13 και στο παρόν άρθρο κριτήρια ειδικής συμμετοχής, δεν λαμβάνονται υπόψη τα δικαιώματα ψήφου ή οι μετοχές που κατέχουν ΕΠΕΥ ή πιστωτικά ιδρύματα ως αποτέλεσμα αναδοχής ή/και διάθεσης χρηματοοικονομικών μέσων με δέσμευση ανάληψης, σύμφωνα με το σημείο 6 του Μέρους Ι του Πρώτου Παραρτήματος, του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου, υπό τον όρο ότι τα εν λόγω δικαιώματα, αφενός, δεν ασκούνται, ούτε χρησιμοποιούνται κατ’ άλλον τρόπο με σκοπό την παρέμβαση στη διοίκηση του εκδότη και, αφετέρου, μεταβιβάζονται εντός ενός έτους από την απόκτηση.
(4) Η Επιτροπή, κατά την αξιολόγηση συμμετοχής, διαβουλεύεται με τις σχετικές αρμόδιες αρχές, στην περίπτωση που ο υποψήφιος αποκτών είναι-
(α) πιστωτικό ίδρυμα, ασφαλιστική ή αντασφαλιστική επιχείρηση, ΕΠΕΥ, διαχειριστής ΟΣΕ, με άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος ή σε διαφορετικό κλάδο από αυτόν στον οποίο επιδιώκεται η σκοπούμενη απόκτηση συμμετοχής·
(β) μητρική επιχείρηση πιστωτικού ιδρύματος, ασφαλιστικής ή αντασφαλιστικής επιχείρησης, ΕΠΕΥ, διαχειριστή ΟΣΕ, με άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος ή σε διαφορετικό κλάδο από αυτόν στον οποίο επιδιώκεται η σκοπούμενη απόκτηση συμμετοχής· ή
(γ) φυσικό ή νομικό πρόσωπο που ελέγχει πιστωτικό ίδρυμα, ασφαλιστική ή αντασφαλιστική επιχείρηση, ΕΠΕΥ, διαχειριστή ΟΣΕ, με άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος ή σε διαφορετικό κλάδο από αυτόν στον οποίο επιδιώκεται η σκοπούμενη απόκτηση συμμετοχής.
(5) Σε περίπτωση κατά την οποία η ΚΕΔΟΣΕ λάβει γνώση οποιασδήποτε απόκτησης ή διάθεσης συμμετοχών στο κεφάλαιό της με την οποία οι συμμετοχές σε αυτή υπερβαίνουν ή κατέρχονται οποιοδήποτε από τα προβλεπόμενα στο εδάφιο (1) όρια ενημερώνει χωρίς καθυστέρηση την Επιτροπή.
(6) Η ΚΕΔΟΣΕ γνωστοποιεί, τουλάχιστον μία φορά κατ’ έτος, στην Επιτροπή τα ονόματα των μετόχων και μελών που κατέχουν ειδικές συμμετοχές και τα ποσοστά των εν λόγω συμμετοχών όπως προκύπτουν, μεταξύ άλλων, από τις πληροφορίες που ανακοινώνονται στις ετήσιες γενικές συνελεύσεις των μετόχων και μελών ή από την εφαρμογή των ρυθμίσεων που ισχύουν για τις εταιρείες των οποίων οι κινητές αξίες είναι εισηγμένες προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά.
(7) Η Επιτροπή λαμβάνει μέτρα, αντίστοιχα με τα προβλεπόμενα στο εδάφιο (5) του άρθρου 13, κατά των προσώπων που δεν συμμορφώνονται με την υποχρέωση προηγούμενης ενημέρωσης σε περίπτωση απόκτησης ή αύξησης ειδικής συμμετοχής, και σε περίπτωση απόκτησης συμμετοχής παρά την αντίθεση της Επιτροπής, ανεξαρτήτως των άλλων κυρώσεων που δύναται να επιβληθούν, η Επιτροπή αποφασίζει είτε την αναστολή της άσκησης των αντίστοιχων δικαιωμάτων ψήφου είτε την ακύρωση των αντίστοιχων ψήφων.
15.-(1) Η Επιτροπή-
(α) αμέσως και, σε κάθε περίπτωση, εντός δύο (2) εργάσιμων ημερών από την παραλαβή της γνωστοποίησης που απαιτείται δυνάμει των διατάξεων του εδαφίου (1) του άρθρου 14, καθώς και σε περίπτωση μεταγενέστερης παραλαβής των πληροφοριών που προβλέπονται στο εδάφιο (2), επιβεβαιώνει γραπτώς στον υποψήφιο αποκτώντα την παραλαβή τους·
(β) διενεργεί την αξιολόγηση συμμετοχής εντός της περιόδου αξιολόγησης συμμετοχής·
(γ) ενημερώνει, άνευ επηρεασμού των διατάξεων του εδαφίου (5), τον υποψήφιο αποκτώντα κατά την επιβεβαίωση της παραλαβής για την ημερομηνία λήξης της περιόδου αξιολόγησης συμμετοχής.
(2)(α) Η Επιτροπή δύναται, όταν κρίνει τούτο αναγκαίο, κατά την περίοδο αξιολόγησης συμμετοχής και όχι αργότερα από την πεντηκοστή (50ή) εργάσιμη ημέρα της εν λόγω περιόδου, να ζητεί περαιτέρω πληροφορίες οι οποίες είναι αναγκαίες για την ολοκλήρωση της αξιολόγησης συμμετοχής· το αίτημα υποβάλλεται γραπτώς προς τον υποψήφιο αποκτώντα και σε αυτό προσδιορίζονται τα αναγκαία συμπληρωματικά πληροφοριακά στοιχεία.
(β) Κατά το χρονικό διάστημα μεταξύ της ημερομηνίας κατά την οποία η Επιτροπή ζητεί πληροφορίες και της ημερομηνίας παραλαβής της απάντησης του υποψήφιου αποκτώντος, η περίοδος αξιολόγησης συμμετοχής διακόπτεται και η διακοπή δεν υπερβαίνει τις είκοσι (20) εργάσιμες ημέρες.
(γ) Η Επιτροπή δύναται να υποβάλλει περαιτέρω αιτήματα προς τον υποψήφιο αποκτώντα για τη συμπλήρωση ή τη διευκρίνιση των πληροφοριών που υποβάλλει, τα οποία δεν συνεπάγονται διακοπή της περιόδου αξιολόγησης.
(3) Η Επιτροπή δύναται να παρατείνει την προβλεπόμενη στην παράγραφο (β) του εδαφίου (2) διακοπή έως τριάντα (30) εργάσιμες ημέρες, σε περίπτωση κατά την οποία ο υποψήφιος αποκτών είναι-
(α) φυσικό ή νομικό πρόσωπο το οποίο είναι εγκατεστημένο ή υπόκειται σε ρυθμιστικό πλαίσιο εκτός της Ευρωπαϊκής Ένωσης· ή
(β) φυσικό ή νομικό πρόσωπο μη υποκείμενο σε εποπτεία δυνάμει νομοθεσίας κράτους μέλους με την οποία ενσωματώνεται η Οδηγία 2009/65/ΕΚ, η Οδηγία 2009/138/ΕΚ, η Οδηγία 2011/61/ΕE, η Οδηγία 2013/36/ΕΕ ή την Οδηγία 2014/65/ΕE ή όπως άλλως ήθελε ισχύσουν οι εν λόγω Οδηγίες σε κράτος μέλος.
(4)(α) Η Επιτροπή, μόλις ολοκληρώσει την αξιολόγηση συμμετοχής για την έγκριση ή απόρριψη της σκοπούμενης απόκτησης συμμετοχής, ενημερώνει γραπτώς, εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, τον υποψήφιο αποκτώντα, εκθέτοντας τους λόγους της απόφασής της.
(β) Σε περίπτωση κατά την οποία η Επιτροπή αντιταχθεί στη σκοπούμενη απόκτηση συμμετοχής, η δέουσα αιτιολογία της απόφασής της δύναται να δημοσιοποιείται στην ιστοσελίδα της, είτε κατόπιν αιτήματος του υποψήφιου αποκτώντος είτε κατά την κρίση της.
(5) Η Επιτροπή δύναται να παρατείνει την προβλεπόμενη στην παράγραφο (γ) του εδαφίου (1) ημερομηνία λήξης της περιόδου αξιολόγησης συμμετοχής, όπου ενδείκνυται.
16.-(1) Κατά την αξιολόγηση της προβλεπόμενης στο εδάφιο (1) του άρθρου 14 γνωστοποίησης και των προβλεπόμενων στο εδάφιο (2) του άρθρου 15 πληροφοριών η Επιτροπή, προκειμένου να διασφαλίσει την ορθή και συνετή διοίκηση της ΚΕΔΟΣΕ στην οποία επιδιώκεται η σκοπούμενη απόκτηση συμμετοχής και λαμβάνοντας υπόψη την ενδεχόμενη επιρροή του υποψήφιου αποκτώντα στην ΚΕΔΟΣΕ, αξιολογεί την καταλληλότητα του υποψήφιου αποκτώντα και την ορθότητα της σκοπούμενης απόκτησης συμμετοχής από χρηματοοικονομικής άποψης, με βάση τα ακόλουθα κριτήρια:
(α) Τη φήμη του υποψήφιου αποκτώντα·
(β) τη φήμη και την πείρα οποιουδήποτε προσώπου το οποίο θα διευθύνει τις δραστηριότητες της ΚΕΔΟΣΕ ως αποτέλεσμα της σκοπούμενης απόκτησης συμμετοχής·
(γ) την οικονομική ευρωστία του υποψήφιου αποκτώντα, ειδικότερα ως προς το είδος των δραστηριοτήτων που ασκούνται ή προβλέπεται ότι θα ασκηθούν από την ΚΕΔΟΣΕ για την οποία επιδιώκεται η σκοπούμενη απόκτηση συμμετοχής·
(δ) την ικανότητα της ΚΕΔΟΣΕ να ανταποκρίνεται και να συνεχίσει να ανταποκρίνεται στις υποχρεώσεις που υπέχει δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου, ιδίως όσον αφορά το κατά πόσο ο όμιλος του οποίου θα καταστεί μέλος διαθέτει τέτοια δομή που καθιστά δυνατή την άσκηση αποτελεσματικής εποπτείας και την αποτελεσματική ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ των αρμόδιων αρχών· και
(ε) κατά πόσο υπάρχουν βάσιμοι λόγοι ότι, σε σχέση με τη σκοπούμενη απόκτηση συμμετοχής, διαπράττεται, έχει διαπραχθεί ή επιχειρήθηκε να διαπραχθεί αδίκημα νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή αδίκημα χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, κατά την έννοια του εδαφίου (1) του άρθρου 2 του περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμου ή ότι η σκοπούμενη απόκτηση συμμετοχής δυνατό να αυξήσει αυτό τον κίνδυνο.
(2) Η Επιτροπή δύναται να αντιταχθεί στη σκοπούμενη απόκτηση συμμετοχής μόνον εφόσον υπάρχουν βάσιμοι λόγοι για αυτό με βάση τα προβλεπόμενα στο εδάφιο (1) κριτήρια ή εφόσον οι πληροφορίες που διαβιβάστηκαν από τον υποψήφιο αποκτώντα δεν είναι πλήρεις.
(3) Η Επιτροπή δεν επιβάλλει εκ των προτέρων όρους όσον αφορά στο ύψος της συμμετοχής που πρέπει να αποκτηθεί, ούτε εξετάζει τη σκοπούμενη απόκτηση συμμετοχής από πλευράς οικονομικών αναγκών της αγοράς.
(4) Η Επιτροπή δημοσιοποιεί κατάλογο με τις αναγκαίες πληροφορίες για τη διενέργεια της αξιολόγησης συμμετοχής, οι οποίες υποβάλλονται στην Επιτροπή κατά τη στιγμή της προβλεπόμενης στο εδάφιο (1) του άρθρου 14 γνωστοποίησης:
(5) Ανεξαρτήτως των διατάξεων των εδαφίων (1), (2) και (3) του άρθρου 15, σε περίπτωση κατά την οποία κοινοποιηθούν στην Επιτροπή δύο (2) ή περισσότερες προτάσεις για απόκτηση ή αύξηση ειδικών συμμετοχών στην ίδια ΚΕΔΟΣΕ, η Επιτροπή αντιμετωπίζει όλους τους υποψήφιους αποκτώντες χωρίς διακρίσεις.
17.-(1) Η Επιτροπή δεν χορηγεί άδεια λειτουργίας εκτός εάν η αιτήτρια έχει επαρκή ίδια κεφάλαια και ασφάλιση επαγγελματικής ευθύνης σύμφωνα με τις απαιτήσεις του παρόντος άρθρου.
(2) Η ΚΕΔΟΣΕ κατέχει κεφάλαιο ύψους τουλάχιστον πενήντα χιλιάδων ευρώ (€50.000).
(3) Σε περίπτωση κατά την οποία ΚΕΔΟΣΕ προσφέρει και την παρεπόμενη υπηρεσία, κατέχει συνολικό κεφάλαιο ύψους τουλάχιστον εκατό είκοσι πέντε χιλιάδων ευρώ (€125.000).
(4) Οι προβλεπόμενες στα εδάφια (2) και (3) κεφαλαιακές απαιτήσεις αποτελούνται από τα στοιχεία και μέσα κεφαλαίου κοινών μετοχών της κατηγορίας 1, που αναφέρονται στα Άρθρα 26 έως 30 του Κανονισμού 575/2013, μετά την πλήρη αφαίρεση των στοιχείων του Άρθρου 36 και χωρίς την εφαρμογή των εξαιρέσεων λόγω ορίου σύμφωνα με τα Άρθρα 46 και 48 του εν λόγω Κανονισμού.
(5) Η ΚΕΔΟΣΕ έχει ασφάλιση επαγγελματικής ευθύνης για κάλυψη της αστικής ευθύνης που προκύπτει από επαγγελματική αμέλεια σε σχέση με την εκτέλεση λειτουργιών διοίκησης, περιλαμβανομένης της παρεπόμενης λειτουργίας, όπου εφαρμόζεται, η οποία πληροί, κατ’ ελάχιστον, τις ακόλουθες προϋποθέσεις:
(α) Έχει αρχική διάρκεια τουλάχιστον ενός έτους·
(β) έχει περίοδο προειδοποίησης για τον τερματισμό της τουλάχιστον (90) ενενήντα ημερών·
(γ) καλύπτει κάθε κίνδυνο που ενδέχεται να προκύψει από ή συνδέεται με την εκτέλεση λειτουργιών διοίκησης, περιλαμβανομένης της παρεπόμενης λειτουργίας, όπου εφαρμόζεται·
(δ) εξασφαλίζεται από ασφαλιστική επιχείρηση από ή εκτός της Ευρωπαϊκής Ένωσης, η οποία διαθέτει άδεια για παροχή ασφάλισης επαγγελματικής ευθύνης βάσει του δικαίου της Ευρωπαϊκής Ένωσης ή ισοδύναμης εθνικής νομοθεσίας τρίτης χώρας·
(ε) παρέχεται από τρίτο ανεξάρτητο σε σχέση με την αιτήτρια πρόσωπο· και
(στ) η κάλυψη της εν λόγω ασφάλισης ισούται με ποσοστό ύψους μισό τοις εκατό (0,5%) του συνόλου των περιουσιακών στοιχείων υπό διοίκηση από την αιτήτρια, υπολογιζόμενα στην βάση του συνόλου της ΚΑΕ των ΟΣΕ υπό την διοίκηση της αιτήτριας.
18.-(1) Η ΚΕΔΟΣΕ συμμορφώνεται με τις οργανωτικές απαιτήσεις που καθορίζονται στα εδάφια (2) έως (21) του παρόντος άρθρου.
(2) Η ΚΕΔΟΣΕ εφαρμόζει κατάλληλες πολιτικές και διαδικασίες για να εξασφαλίζεται επαρκώς η συμμόρφωσή της, συμπεριλαμβανομένων των στελεχών, υπαλλήλων και των προσώπων στα οποία γίνεται ανάθεση λειτουργιών διοίκησης από την ΚΕΔΟΣΕ, με τις υποχρεώσεις τις οποίες υπέχει δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου και της οικείας νομοθεσίας, καθώς και κατάλληλους κανόνες για τις προσωπικές συναλλαγές των εν λόγω προσώπων.
(3) Για τους σκοπούς του εδαφίου (1), η ΚΕΔΟΣΕ θεσπίζει και διατηρεί λειτουργία κανονιστικής συμμόρφωσης με τον παρόντα Νόμο και την οικεία νομοθεσία, όπως ειδικότερα προβλέπεται στο άρθρο 19, η οποία είναι ανεξάρτητη από τις άλλες λειτουργίες και δραστηριότητές της.
(4) Η ΚΕΔΟΣΕ καταρτίζει και εφαρμόζει αποτελεσματικές οργανωτικές και διοικητικές ρυθμίσεις, ώστε να λαμβάνει όλα τα εύλογα μέτρα προκειμένου να μην επηρεάζονται αρνητικά τα συμφέροντα των ΟΣΕ για τους οποίους εκτελούνται λειτουργίες διοίκησης, λόγω σύγκρουσης συμφερόντων κατά την έννοια του άρθρου 23.
(5) Η ΚΕΔΟΣΕ έχει άρτιες διευθετήσεις διακυβέρνησης, με σαφώς καθορισμένες, διαφανείς και καθαρά εντοπίσιμες γραμμές αναφοράς.
(6) Η ΚΕΔΟΣΕ λαμβάνει κάθε εύλογο μέτρο για να εξασφαλίζεται η συνεχής και τακτική εκτέλεση των λειτουργιών διοίκησης ΟΣΕ, περιλαμβανομένης της παρεπόμενης λειτουργίας, όπου εφαρμόζεται, λαμβάνοντας υπόψη τη φύση των ΟΣΕ για τους οποίους εκτελεί λειτουργίες διοίκησης και ιδίως τον τύπο, τη γεωγραφική δραστηριοποίηση, καθώς και τη συχνότητα των συναλλαγών τους με τους πιθανούς ή υφιστάμενους μεριδιούχους, για τον σκοπό δε αυτό, η ΚΕΔΟΣΕ χρησιμοποιεί κατάλληλα και ανάλογα συστήματα, πόρους και διαδικασίες.
(7) Για τους σκοπούς του εδαφίου (6) η ΚΕΔΟΣΕ χρησιμοποιεί προηγμένες λύσεις λογισμικού, όπου αυτό απαιτείται από την κλίμακα και το εύρος των λειτουργειών διοίκησης ΟΣΕ, περιλαμβανομένης της παρεπόμενης λειτουργίας, όπου εφαρμόζεται, ιδίως λόγω των επενδυτικών στρατηγικών του κατά περίπτωση ΟΣΕ.
(8) Οι προβλεπόμενες στο εδάφιο (7) προηγμένες λύσεις λογισμικού κατ’ ελάχιστον-
(α) διασφαλίζουν την εκτέλεση των λειτουργιών διοίκησης ΟΣΕ, ιδίως τον υπολογισμό ΚΑΕ, την εκτέλεση εντολών νέων ή υφιστάμενων μεριδιούχων και την αντίστοιχη τροποποίηση ή και επικαιροποίηση του μητρώου μεριδιούχων· και
(β) καθιστούν εφικτή την παρακολούθηση των αιτημάτων διάθεσης ή/και εξαγοράς μεριδίων, την αποφυγή πρακτικών αγοραίου χρονισμού και εκπρόθεσμων συναλλαγών, καθώς και την εκπλήρωση των σχετικών υποχρεώσεων αναφοράς και συμμόρφωσης με την οικεία νομοθεσία.
(9) Η ΚΕΔΟΣΕ διατηρεί κατάλληλη και επικαιροποιημένη πολιτική για τη διασφάλιση της συνεχούς της δραστηριότητας και, σε περίπτωση κατά την οποία, παρά τα μέτρα που λαμβάνονται, η δραστηριότητα της ΚΕΔΟΣΕ διακόπτεται, κατάλληλη και επικαιροποιημένη πολιτική και διαδικασίες για την ανάκτηση δεδομένων και την έγκαιρη επανέναρξη των δραστηριοτήτων της, περιλαμβανομένου του σχεδίου αποκατάστασης λειτουργίας μετά από καταστροφή.
(10)(α) Η ΚΕΔΟΣΕ μεριμνά ώστε, σε περίπτωση κατά την οποία αναθέτει σε τρίτους την εκτέλεση λειτουργιών διοίκησης ή άλλων ουσιωδών λειτουργιών, να λαμβάνονται εύλογα μέτρα για την αποφυγή κάθε αδικαιολόγητης επιδείνωσης του λειτουργικού κινδύνου.
(β) Η ανάθεση λειτουργιών διοίκησης από την ΚΕΔΟΣΕ σε τρίτους, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 24, ή άλλων ουσιωδών λειτουργιών γίνεται με τρόπο που να μην παραβλάπτει ουσιωδώς την ποιότητα του εσωτερικού ελέγχου της ΚΕΔΟΣΕ και τη δυνατότητα της Επιτροπής να εποπτεύει τη συμμόρφωση της ΚΕΔΟΣΕ με όλες τις υποχρεώσεις της στις αναφερθείσες περιπτώσεις.
(11) Η ΚΕΔΟΣΕ διαθέτει υγιείς διοικητικές και λογιστικές διαδικασίες, μηχανισμούς εσωτερικού ελέγχου, αποτελεσματικές διαδικασίες εκτίμησης των κινδύνων και αποτελεσματικούς μηχανισμούς ελέγχου και ασφάλειας των συστημάτων ηλεκτρονικής επεξεργασίας δεδομένων.
(12) Η ΚΕΔΟΣΕ, στις περιπτώσεις που το φάσμα, η φύση, η κλίμακα και η πολυπλοκότητα της δραστηριότητάς της το απαιτούν, θεσπίζει λειτουργία εσωτερικού ελέγχου, η οποία είναι ανεξάρτητη από τις άλλες λειτουργίες και δραστηριότητές της, για τον σχεδιασμό και την εκτέλεση των προβλεπόμενων στο εδάφιο (11) μηχανισμών εσωτερικού ελέγχου.
(13) Χωρίς επηρεασμό του δικαιώματος της Επιτροπής να απαιτεί πρόσβαση στις επικοινωνίες δυνάμει των διατάξεων του άρθρου 33 του παρόντος Νόμου και του περί Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμο, η ΚΕΔΟΣΕ διαθέτει υγιείς μηχανισμούς ασφαλείας για τη διασφάλιση και την εξακρίβωση της γνησιότητας των μέσων διαβίβασης των πληροφοριών, την ελαχιστοποίηση του κινδύνου καταστροφής των δεδομένων και πρόσβασης χωρίς άδεια και την αποφυγή της διαρροής των πληροφοριών, ώστε να τηρείται πάντοτε το απόρρητο των δεδομένων.
(14) Η ΚΕΔΟΣΕ μεριμνά, ώστε να τηρούνται αρχεία σε σχέση με τις λειτουργίες διοίκησης που εκτελεί, περιλαμβανομένης της παρεπόμενης λειτουργίας, όπου εφαρμόζεται, τα οποία περιέχουν και τη σχετική επικοινωνία με το κατά περίπτωση τρίτο πρόσωπο, κατά τρόπο που να επιτρέπει στην Επιτροπή να ασκεί τα εποπτικά της καθήκοντα και να προβαίνει σε ενέργειες για τη διασφάλιση της τήρησης των υποχρεώσεων της ΚΕΔΟΣΕ δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου.
(15) Η ΚΕΔΟΣΕ, σε περίπτωση κατά την οποία εκτελεί και την παρεπόμενη λειτουργία, θεσπίζει κατάλληλες ρυθμίσεις για να προστατεύει τα δικαιώματα ιδιοκτησίας των ΟΣΕ ή των επενδυτών, κατά την έννοια του άρθρου 30, ιδίως σε περίπτωση αφερεγγυότητας της ΚΕΔΟΣΕ και για να αποτρέπει τη χρησιμοποίηση χρηματοοικονομικών μέσων ή κεφαλαίων ΟΣΕ ή των αναφερθέντων επενδυτών για ίδιο λογαριασμό.
(16) Η ΚΕΔΟΣΕ διασφαλίζει ότι τα πρόσωπα που απασχολούνται σε αυτή δεν ασκούν πολλαπλά καθήκοντα, εκτός εάν η ενάσκηση πολλαπλών καθηκόντων δεν εμποδίζει ούτε είναι πιθανό να εμποδίζει τα πρόσωπα αυτά να ασκήσουν οποιαδήποτε εργασία ή λειτουργία με επιμέλεια, εντιμότητα και επαγγελματισμό.
(17) Η ΚΕΔΟΣΕ διαθέτει κατάλληλες πολιτικές και διαδικασίες, ώστε να διασφαλίζεται η δέουσα διευθέτηση των παραπόνων των πελατών, στον βαθμό που συνδέονται με τα συμφέροντα των μεριδιούχων ΟΣΕ για τους οποίους η ΚΕΔΟΣΕ εκτελεί λειτουργίες διοίκησης.
(18) Η ΚΕΔΟΣΕ θεσπίζει πολιτικές και διαδικασίες για τη συμμόρφωσή της με τις διατάξεις του περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμου και τις δυνάμει αυτού εκδιδόμενες οδηγίες.
(19) Τα πρόσωπα που απασχολούνται στην ΚΕΔΟΣΕ κατέχουν τα κατάλληλα εχέγγυα εντιμότητας και επαγγελματισμού και τις κατάλληλες γνώσεις, αναλόγως της φύσης των λειτουργιών διοίκησης που αναλαμβάνει να εκτελέσει η ΚΕΔΟΣΕ.
(20) Το επιχειρησιακό μνημόνιο της ΚΕΔΟΣΕ περιγράφει, μεταξύ άλλων, με ακρίβεια τη διαδικασία για τον υπολογισμό της ΚΑΕ του σχετικού ΟΣΕ σύμφωνα με την αντίστοιχη οικεία νομοθεσία ΟΣΕ και τα καταστατικά έγγραφα του εν λόγω ΟΣΕ, καθώς και τη συμμετοχή στη σχετική διαδικασία των προσώπων που αναμειγνύονται στη δραστηριότητα του ΟΣΕ.
(21) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με Οδηγία της να ρυθμίζει λεπτομέρειες για την εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος άρθρου.