Πρόσβαση στη ρυθμιζόμενη αγορά

106.-(1) Η ρυθμιζόμενη αγορά οφείλει να θεσπίσει και να διατηρεί διαφανείς και άνευ διακρίσεων κανόνες, βασιζόμενους σε αντικειμενικά κριτήρια, όσον αφορά την πρόσβαση στη ρυθμιζόμενη αγορά ή την ιδιότητα του μέλους της.

(2) Οι προβλεπόμενοι στο εδάφιο (1) κανόνες ορίζουν όλες τις υποχρεώσεις των μελών της ρυθμιζόμενης αγοράς ή των συμμετεχόντων σε αυτήν οι οποίες απορρέουν από -

(α) Τη σύσταση και λειτουργία της ρυθμιζόμενης αγοράς·

(β) τους κανόνες που διέπουν τη διενέργεια των συναλλαγών στη ρυθμιζόμενη αγορά·

(γ) τα επαγγελματικά πρότυπα προς τα οποία πρέπει να συμμορφώνεται το προσωπικό των ΚΕΠΕΥ, λοιπών ΕΠΕΥ ή πιστωτικών ιδρυμάτων που δραστηριοποιούνται στη ρυθμιζόμενη αγορά·

(δ) τους όρους που καθορίζονται σύμφωνα με το εδάφιο (3) για τα μέλη ή συμμετέχοντες στη ρυθμιζόμενη αγορά, εκτός των ΚΕΠΕΥ, λοιπών ΕΠΕΥ ή πιστωτικών ιδρυμάτων·

(ε) τους κανόνες και διαδικασίες εκκαθάρισης και διακανονισμού των συναλλαγών που διενεργούνται στη ρυθμιζόμενη αγορά.

(3) Ρυθμιζόμενη αγορά δύναται να δέχεται ως μέλη της ή συμμετέχοντες σε αυτήν, ΚΕΠΕΥ, λοιπές ΕΠΕΥ, πιστωτικά ιδρύματα και άλλα πρόσωπα τα οποία διαθέτουν -

(α) Εχέγγυα ήθους και ικανότητας (fit and proper)·

(β) επαρκές επίπεδο συναλλακτικής ικανότητας και επάρκειας (sufficient level of trading ability and competence)·

(γ) όπου συντρέχει η περίπτωση, επαρκείς οργανωτικές ρυθμίσεις·

(δ) επαρκή μέσα για το ρόλο που καλούνται να επιτελέσουν, λαμβανομένων υπόψη των διάφορων χρηματοοικονομικών ρυθμίσεων που ενδεχομένως η ρυθμιζόμενη αγορά έχει επιβάλει για να εξασφαλίζει το διακανονισμό των συναλλαγών.

(4) Στις περιπτώσεις συναλλαγών που διενεργούνται σε ρυθμιζόμενη αγορά, τα μέλη ή οι συμμετέχοντες σε αυτή δεν έχουν υποχρέωση να εφαρμόζουν μεταξύ τους τις υποχρεώσεις που προβλέπονται στα άρθρα 36, 38 και 39 αλλά οφείλουν να τις τηρούν έναντι των πελατών τους όταν, ενεργώντας για λογαριασμό πελατών, εκτελούν τις εντολές τους σε ρυθμιζόμενη αγορά.

(5) Οι κανόνες που διέπουν την πρόσβαση στη ρυθμιζόμενη αγορά ή την απόκτηση της ιδιότητας του μέλους της πρέπει να προβλέπουν την άμεση ή την εξ’ αποστάσεως συμμετοχή των ΚΕΠΕΥ, λοιπών ΕΠΕΥ και πιστωτικών ιδρυμάτων.

(6) Ρυθμιζόμενη αγορά που έχει λάβει άδεια λειτουργίας στη Δημοκρατία δύναται να εγκαταστήσει κατάλληλα συστήματα σε άλλο κράτος μέλος για να διευκολύνει την πρόσβαση και τη διενέργεια συναλλαγών από τα μέλη ή τους συμμετέχοντες που είναι εγκατεστημένοι στο άλλο κράτος μέλος. Η ρυθμιζόμενη αγορά οφείλει να γνωστοποιήσει την πρόθεσή της αυτή στην Επιτροπή.

Η Επιτροπή οφείλει να κοινοποιήσει εντός ενός μηνός την πληροφορία αυτή στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους όπου η ρυθμιζόμενη αγορά σκοπεύει να εγκαταστήσει τα συστήματα.

H Επιτροπή γνωστοποιεί εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, κατόπιν αιτήσεως της αρμόδιας αρχής του κράτους μέλους υποδοχής, την ταυτότητα των μελών ή συμμετεχόντων στη ρυθμιζόμενη αγορά που είναι εγκατεστημένοι στο εν λόγω κράτος μέλος υποδοχής.

(7) Ο διαχειριστής της ρυθμιζόμενης αγοράς οφείλει να ανακοινώνει τακτικά στην Επιτροπή κατάλογο των μελών ή των συμμετεχόντων σε αυτήν.