Αναφορά θέσης ανά κατηγορία κατόχου θέσης

59.-(1)(α) Οι ΕΠΕΥ ή οι διαχειριστές αγοράς που διαχειρίζονται τόπο διαπραγμάτευσης όπου τελούν υπό διαπραγμάτευση παράγωγα επί εμπορευμάτων ή δικαιώματα εκπομπής ή παράγωγα επί δικαιωμάτων εκπομπής-

(i) δημοσιοποιούν-

(Α) για τόπους διαπραγμάτευσης όπου τελούν υπό διαπραγμάτευση δικαιώματα προαίρεσης, δύο (2) εβδομαδιαίες αναφορές, μία από τις οποίες πρέπει να εξαιρεί τα δικαιώματα προαίρεσης, με τις συνολικές θέσεις ανά κατηγορία προσώπων για τα διάφορα παράγωγα επί εμπορευμάτων ή τα παράγωγα επί δικαιωμάτων εκπομπής που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης στον τόπο διαπραγμάτευσης που διαχειρίζονται, προσδιορίζοντας τον αριθμό των θέσεων αγοράς και πώλησης ανά κατηγορία προσώπων, τις μεταβολές τους από την προηγούμενη έκθεση, το ποσοστό των συνολικών ανοιχτών θέσεων που αντιπροσωπεύει κάθε κατηγορία και τον αριθμό των προσώπων που κατέχουν θέση σε κάθε κατηγορία σύμφωνα με το εδάφιο (4)·

(Β) για τους τόπους διαπραγμάτευσης στους οποίους δεν πραγματοποιείται διαπραγμάτευση δικαιωμάτων προαίρεσης, εβδομαδιαία αναφορά σχετικά με τα στοιχεία που ορίζονται στην υποπαράγραφο (i)·

(ii) παρέχουν στην Επιτροπή αναλυτική κατάσταση των θέσεων που κατέχουν όλα τα πρόσωπα, συμπεριλαμβανομένων των μελών ή των συμμετεχόντων και των πελατών τους, στον συγκεκριμένο τόπο διαπραγμάτευσης, τουλάχιστον σε ημερήσια βάση:

Νοείται ότι, η προβλεπόμενη στην παράγραφο (α) υποχρέωση εφαρμόζεται μόνο όταν ο αριθμός των προσώπων και οι ανοικτές θέσεις τους υπερβαίνουν τα ελάχιστα όρια:

Νοείται περαιτέρω ότι, η αναφορά θέσης δεν εφαρμόζεται σε κάθε άλλη κινητή αξία, η οποία αναφέρεται στην παράγραφο (γ) του ορισμού του όρου “κινητές αξίες” και σχετίζεται με εμπόρευμα ή με υποκείμενο μέσο που αναφέρεται στο σημείο 10 του Μέρους ΙΙΙ του Πρώτου Παραρτήματος.

(β) Οι ΕΠΕΥ ή οι διαχειριστές αγοράς που διαχειρίζονται τόπο διαπραγμάτευσης όπου τελούν υπό διαπραγμάτευση παράγωγα επί εμπορευμάτων ή παράγωγα επί δικαιωμάτων εκπομπής διαβιβάζουν τις προβλεπόμενες στην παράγραφο (α) του εδαφίου (1) εκθέσεις στην Επιτροπή και στην ΕΑΚΑΑ.

(2) ΕΠΕΥ που συναλλάσσεται με παράγωγα επί εμπορευμάτων ή με παράγωγα επί δικαιωμάτων εκπομπής εκτός τόπου διαπραγμάτευσης, παρέχει, τουλάχιστον σε καθημερινή βάση-

(α) στην Επιτροπή, όταν τα ανωτέρω αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε τόπο διαπραγμάτευσης που εμπίπτει στην εποπτεία της Επιτροπής· ή

(β) στην αρμόδια αρχή του τόπου διαπραγμάτευσης με τον υψηλότερο όγκο συναλλαγών, όταν τα παράγωγα επί εμπορευμάτων ή τα παράγωγα επί δικαιωμάτων εκπομπής αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε μεγάλους όγκους σε τόπους διαπραγμάτευσης σε περισσότερες της μιας δικαιοδοσίες,

πλήρη αναλυτική κατάσταση των θέσεων που κατέχουν σε οικονομικά ισοδύναμες συμβάσεις εξωχρηματιστηριακών παραγώγων, καθώς και των θέσεων των πελατών τους και των πελατών των εν λόγω πελατών μέχρι τον τελευταίο πελάτη, σύμφωνα με το Άρθρο 26 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και, όπου έχει εφαρμογή, το Άρθρο 8 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1227/2011.

(3) Προκειμένου να καταστεί δυνατή η παρακολούθηση της συμμόρφωσης με το άρθρο 58(1), τα μέλη ρυθμιζόμενων αγορών και ΠΜΔ, ή οι συμμετέχοντες σε αυτούς, και οι πελάτες των ΜΟΔ αναφέρουν στην ΚΕΠΕΥ ή στον διαχειριστή αγοράς που διαχειρίζεται τον αντίστοιχο τόπο διαπραγμάτευσης τις λεπτομέρειες σχετικά με τις θέσεις τις οποίες κατέχουν μέσω συμβάσεων που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης στον εν λόγω τόπο διαπραγμάτευσης, τουλάχιστον σε καθημερινή βάση, καθώς και τις θέσεις των πελατών τους και των πελατών των εν λόγω πελατών έως τον τελικό πελάτη.

(4)(α)Τα πρόσωπα που κατέχουν θέσεις σε παράγωγο επί εμπορεύματος ή σε παράγωγο επί δικαιωμάτων εκπομπής κατηγοριοποιούνται από την ΕΠΕΥ ή τον διαχειριστή αγοράς που διαχειρίζεται τον συγκεκριμένο τόπο διαπραγμάτευσης, ανάλογα με τη φύση της κύριας επιχειρηματικής τους δραστηριότητας, λαμβάνοντας υπόψη τυχόν ισχύουσα άδεια λειτουργίας, ως ένα από τα ακόλουθα:

(i) ΕΠΕΥ ή πιστωτικά ιδρύματα·

(ii) επενδυτικά κεφάλαια, είτε ως ΟΣΕΚΑ όπως ορίζεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου ή στην Οδηγία 209/65/ΕΚ είτε ως ΔΟΕΕ όπως ορίζεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί Διαχειριστών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου·

(iii) άλλοι χρηματοοικονομικοί οργανισμοί, συμπεριλαμβανομένων ασφαλιστικών επιχειρήσεων και αντασφαλιστικών επιχειρήσεων οργανισμών αντασφάλισης όπως ορίζονται στο άρθρο 2 του περί Ασφαλιστικών και Αντασφαλιστικών Εργασιών και Άλλων Συναφών Θεμάτων Νόμου ή στην Οδηγία 2009/138/ΕΚ και ιδρύματα επαγγελματικών συνταξιοδοτικών παροχών όπως ορίζονται στο άρθρο 2 του περί της Ίδρυσης, των Δραστηριοτήτων και της Εποπτείας των Ιδρυμάτων Επαγγελματικών Συνταξιοδοτικών Παροχών Νόμου ή στην Οδηγία (ΕΕ) 2016/2341·

(iv) εμπορικές επιχειρήσεις·

(v) στην περίπτωση παραγώγων επί δικαιωμάτων εκπομπής, διαχειριστές με υποχρεώσεις συμμόρφωσης βάσει του περί της Θέσπισης Συστήματος Εμπορίας Δικαιωμάτων Εκπομπής Αερίων του Θερμοκηπίου Νόμου ή της Οδηγίας 2003/87/ΕΚ.

(β) Οι προβλεπόμενες στην παράγραφο (α) του εδαφίου (1) αναφορές καθορίζουν τον αριθμό των θέσεων αγοράς και πώλησης ανά κατηγορία προσώπου, τυχόν μεταβολές σε σχέση με την προηγούμενη αναφορά, το ποσοστό του συνόλου των ανοικτών θέσεων ανά κατηγορία, και τον αριθμό των προσώπων σε κάθε κατηγορία.

(γ) Οι προβλεπόμενες στην παράγραφο (α) του εδαφίου (1) αναφορές και οι προβλεπόμενες στο εδάφιο (2) αναλυτικές καταστάσεις διαφοροποιούν μεταξύ των-

(i) Θέσεων που χαρακτηρίζονται ως θέσεις οι οποίες, κατά τρόπο αντικειμενικά μετρήσιμο, μειώνουν τους κινδύνους που σχετίζονται άμεσα με εμπορικές δραστηριότητες· και

(ii) άλλων θέσεων.