ΜΕΡΟΣ VIΙ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΑΝΑΦΟΡΙΚΑ ΜΕ ΠΡΟΣΩΠΑ ΠΟΥ ΔΙΕΝΕΡΓΟΥΝ ΚΑΤ’ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑ ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ
Υποχρεώσεις προσώπων που διενεργούν κατ’ επάγγελμα συναλλαγές.

40. Κάθε πρόσωπο που πραγματοποιεί κατ' επάγγελμα συναλλαγές σε χρηματοοικονομικά μέσα οφείλει να ειδοποιεί το ταχύτερο δυνατόν την Επιτροπή όταν ευλόγως υποπτεύεται ότι οι συναλλαγές, ή οι εντολές διενέργειας συναλλαγών, στοιχειοθετούν χρήση εμπιστευτικών πληροφοριών ή χειραγώγηση της αγοράς.

Γνωστοποίηση ύποπτων συναλλαγών

41.(1)  Τα πρόσωπα που πραγματοποιούν κατ’ επάγγελμα συναλλαγές αποφασίζουν κατά περίπτωση εάν μια συναλλαγή, ή εντολή διενέργειας συναλλαγής, μπορεί εύλογα να προκαλέσει υποψίες ότι συνιστά πράξη εκμετάλλευσης εμπιστευτικών πληροφοριών ή πράξη χειραγώγησης της αγοράς, λαμβάνοντας υπόψη τα στοιχεία που συνιστούν τις πράξεις κατόχων εμπιστευτικών πληροφοριών ή χειραγώγησης αγοράς, ως αναφέρονται στον παρόντα Νόμο, όσον αφορά τον ορισμό και τη δημοσιοποίηση των εμπιστευτικών πληροφοριών και τον ορισμό των πράξεων χειραγώγησης της αγοράς, ως αναφέρονται στον παρόντα Νόμο.

(2)  Σε περίπτωση που οι πληροφορίες που γνωστοποιούνται, στην Επιτροπή, για ύποπτες συναλλαγές, ή εντολές για διενέργεια συναλλαγών, κατά τα οριζόμενα στο παρόν Μέρος, αφορούν άλλες αρμόδιες εποπτικές αρχές, η Επιτροπή οφείλει να τις διαβιβάζει αμέσως στις εν λόγω αρχές.

(3) Τα πρόσωπα που αναφέρονται στο εδάφιο (1) αφού λάβουν γνώση γεγονότος ή πληροφορίας που καθιστά τη σχετική συναλλαγή, ή εντολή διενέργειας συναλλαγής, ευλόγως ύποπτη, προβαίνουν χωρίς καθυστέρηση στη γνωστοποίηση της.

Περιεχόμενο και τρόπος γνωστοποίησης ύποπτων συναλλαγών

42.(1)  Τα πρόσωπα που υπόκεινται σε υποχρέωση γνωστοποίησης δυνάμει των άρθρων 40 και 41 διαβιβάζουν στην Επιτροπή τις ακόλουθες πληροφορίες:

(α)Περιγραφή των συναλλαγών, ή των εντολών για διενέργεια συναλλαγών, περιλαμβανομένου του είδους της εντολής όπως εντολή με όριο, εντολή στην τρέχουσα τιμή ή άλλα χαρακτηριστικά της εντολής και του τρόπου διαπραγμάτευσης όπως για παράδειγμα, συναλλαγή σε πακέτο·

(β)τους λόγους για τους οποίους υπάρχει υποψία ότι οι συναλλαγές, ή οι εντολές για διενέργεια συναλλαγών, ενδέχεται να συνιστούν κατάχρηση αγοράς·

(γ)τους τρόπους εντοπισμού των προσώπων για λογαριασμό των οποίων πραγματοποιήθηκαν οι συναλλαγές, ή δόθηκαν οι εντολές για διενέργεια συναλλαγών, και άλλων προσώπων που συμμετείχαν στις συναλλαγές, ή εντολές, αυτές·

(δ)την ιδιότητα, βάσει της οποίας ενεργεί το πρόσωπο που υπόκειται σε υποχρέωση γνωστοποίησης, δηλαδή είτε για δικό του λογαριασμό ή για λογαριασμό τρίτων·

(ε)κάθε άλλη πληροφορία που δυνατόν να είναι σημαντική για την εξέταση των ύποπτων συναλλαγών, η των εντολών διενέργειας συναλλαγών.

(2)  Σε περίπτωση κατά την οποία οι πληροφορίες αυτές δεν είναι διαθέσιμες κατά το χρόνο της γνωστοποίησης, η γνωστοποίηση περιλαμβάνει τουλάχιστον τους λόγους για τους οποίους τα πρόσωπα που προβαίνουν στη γνωστοποίηση έχουν την υποψία ότι οι συναλλαγές, ή οι εντολές για διενέργεια συναλλαγών, μπορεί να θεωρηθούν ότι συνιστούν πράξη εκμετάλλευσης εμπιστευτικών πληροφοριών ή χειραγώγησης αγοράς:

Νοείται ότι όλες οι υπόλοιπες πληροφορίες παρέχονται στην Επιτροπή αμέσως μόλις καταστούν διαθέσιμες.

Γνωστοποιήσεις.

43.Η οποιαδήποτε γνωστοποίηση στην Επιτροπή δυνάμει του παρόντος Νόμου μπορεί να γίνει ΅ε επιστολή, ηλεκτρονικό ταχυδρομείο, τηλεομοιοτυπία ή τηλεφωνικά, ΅ε την επιφύλαξη ότι στην τελευταία περίπτωση παρέχεται γραπτή επιβεβαίωση εφόσον ζητηθεί από την Επιτροπή.

Ευθύνη και επαγγελματικό απόρρητο.

44.(1)  Τα πρόσωπα που προβαίνουν σε γνωστοποίηση στην Επιτροπή, σύμφωνα ΅ε τα άρθρα 41, 42 και 43, δεν ενημερώνουν οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο, και ιδίως τα πρόσωπα για λογαριασμό των οποίων πραγματοποιήθηκαν οι συναλλαγές, ή δόθηκαν οι εντολές διενέργειας συναλλαγών, ή τρίτα μέρη που συνδέονται ΅ε τα πρόσωπα αυτά, σχετικά ΅ε τη γνωστοποίηση, παρά ΅όνο δυνάμει διατάξεων που προβλέπονται από τον παρόντα Νόμο:

Νοείται ότι η τήρηση της υποχρέωσης γνωστοποίησης στην Επιτροπή δεν συνεπάγεται οποιαδήποτε ευθύνη για το πρόσωπο που προέβη στη γνωστοποίηση.  Σε περίπτωση που η Επιτροπή θεωρεί ότι το πρόσωπο που προέβη στη γνωστοποίηση δεν ενήργησε καλή τη πίστει τότε δύναται να επιβάλει σε αυτόν τις προβλεπόμενες από το άρθρο 45 διοικητικές κυρώσεις:

Νοείται περαιτέρω ότι η καλή τη πίστει  γνωστοποίηση δεν συνιστά παράβαση οποιουδήποτε περιορισμού στην αποκάλυψη πληροφοριών επιβαλλόμενου ΅ε σύμβαση ή ΅ε οποιαδήποτε άλλη νομοθετική, κανονιστική ή διοικητική διάταξη, και δεν συνεπάγεται οποιαδήποτε ευθύνη που συνδέεται ΅ε τη γνωστοποίηση για το πρόσωπο που προβαίνει στη γνωστοποίηση.

(2)  Η Επιτροπή, δεν αποκαλύπτει σε οποιοδήποτε πρόσωπο την ταυτότητα του προσώπου που γνωστοποίησε τις συναλλαγές, ή τις εντολές, αυτές, εάν η αποκάλυψη θα ήταν πιθανό να βλάψει το πρόσωπο που προέβη στη γνωστοποίηση των συναλλαγών.

Παραβάσεις του Μέρους VII.

45. Οποιοσδήποτε παραβαίνει τις διατάξεις Μέρους VIΙ   υπόκειται σε διοικητικό πρόστιμο από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ποσού που δεν υπερβαίνει τις τριακόσιες χιλιάδες λίρες (Λ.Κ.300.000) και σε περίπτωση επανάληψης της παράβασης ποσού που δεν υπερβαίνει τις εξακόσιες χιλιάδες λίρες (Λ.Κ.600.000) ανάλογα με τη βαρύτητα της παράβασης.