13.-(1) Το Αμοιβαίο Κεφάλαιο είναι ομάδα περιουσίας, κατά την έννοια του άρθρου 8, της οποίας τα περιουσιακά στοιχεία ανήκουν από κοινού και εξ αδιαιρέτου στους μεριδιούχους και η λειτουργία του οποίου διέπεται από Κανονισμό Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Το Αμοιβαίο Κεφάλαιο συνίσταται ύστερα από άδεια σύστασης και λειτουργίας Αμοιβαίου Κεφαλαίου χορηγούμενη με Οδηγία απόφαση της Επιτροπής, και καθίσταται αντικείμενο συλλογικής διαχείρισης από Εταιρεία Διαχείρισης Αμοιβαίου Κεφαλαίου, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 41, ενώ τα στοιχεία του ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου κατατίθενται υποχρεωτικά προς φύλαξη σε Θεματοφύλακα, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 52.
(2) Το Αμοιβαίο Κεφάλαιο στερείται νομικής προσωπικότητας, ενώ οι μεριδιούχοι εκπροσωπούνται δικαστικώς και εξωδίκως από την Εταιρεία Διαχείρισης Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ως προς τις έννομες σχέσεις από τη διαχείριση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και τα δικαιώματά τους επί του ενεργητικού του.
(3) Οι μεριδιούχοι δεν ευθύνονται για πράξεις ή παραλείψεις της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης ή του Θεματοφύλακα κατά την άσκηση των καθηκόντων τους.
14.-(1) Για τη σύσταση και λειτουργία Αμοιβαίου Κεφαλαίου, απαιτείται άδεια σύστασης και λειτουργίας Αμοιβαίου Κεφαλαίου που χορηγείται από την Επιτροπή κατόπιν σχετικής αίτησης της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, εφόσον ικανοποιούνται οι προβλεπόμενες στο άρθρο 15 προϋποθέσεις.
(2) Η απόφαση της Επιτροπής για χορήγηση της σχετικής άδειας κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1), κοινοποιείται στην Εταιρεία Διαχείρισης εντός έξι μηνών από την ημερομηνία λήψης της αίτησης για χορήγηση της άδειας:
Νοείται ότι, εάν η αίτηση δεν είναι πλήρης, η απόφαση της Επιτροπής κοινοποιείται εντός έξι μηνών από της διαβίβασης στην Επιτροπή όλων των απαραίτητων πληροφοριών που απαιτούνται για τη χορήγηση της άδειας.
15.-(1) Η άδεια σύστασης και λειτουργίας Αμοιβαίου Κεφαλαίου χορηγείται από την Επιτροπή, αφού η τελευταία ελέγξει τη νόμιμη σύνθεση του ενεργητικού του, κατά πόσον η Εταιρεία Διαχείρισης και ο Θεματοφύλακας διαθέτουν την τεχνογνωσία που απαιτείται για την εκτέλεση των καθηκόντων τους ως προς το εν λόγω Αμοιβαίο Κεφάλαιο και, αφού εγκριθούν από την Επιτροπή, ο Κανονισμός και κάθε ενημερωτικό δελτίο του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(2) Ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου εγκρίνεται από την Επιτροπή, εφόσον η Επιτροπή ικανοποιηθεί ως προς τη νομιμότητά του και ότι με τον Κανονισμό αυτόν λαμβάνεται επαρκής μέριμνα για τη διαφύλαξη των συμφερόντων των μεριδιούχων και για τυχόν ειδικά μέτρα εσωτερικής οργάνωσης που οφείλουν να λαμβάνουν η Εταιρεία Διαχείρισης και ο Θεματοφύλακας για το συγκεκριμένο Αμοιβαίο Κεφάλαιο.
(3) Με Οδηγία της, η Επιτροπή δύναται να εξειδικεύει τα κριτήρια που αναφέρονται στα εδάφια (1) και (2) και να καθορίζει πρόσθετα κριτήρια, βάσει των οποίων κρίνεται η υποβαλλόμενη σε αυτήν αίτηση για χορήγηση άδειας σύστασης και λειτουργίας Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ιδίως ως προς τα μέτρα που οφείλουν να λαμβάνουν η Εταιρεία Διαχείρισης και ο Θεματοφύλακας για τη διαφύλαξη των συμφερόντων των μεριδιούχων, καθώς και οποιαδήποτε πρόσθετα στοιχεία που πρέπει να περιέχονται στον Κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, με σκοπό την πληρέστερη πληροφόρηση των επενδυτών και τη διαφάνεια της επενδυτικής πολιτικής.
(4) Η Επιτροπή δεν χορηγεί άδεια σύστασης και λειτουργίας Αμοιβαίου Κεφαλαίου, εάν η Εταιρεία Διαχείρισης δεν πληροί τις προϋποθέσεις που αναφέρονται στο Κεφάλαιο VII.
(5) Η Επιτροπή δεν χορηγεί άδεια σύστασης και λειτουργίας Αμοιβαίου Κεφαλαίου, εάν ο Θεματοφύλακας δεν πληροί τις προϋποθέσεις που αναφέρονται στο Κεφάλαιο VIIΙ:
Νοείται ότι, η Επιτροπή δεν χορηγεί άδεια σύστασης και λειτουργίας Αμοιβαίου Κεφαλάιου σε Αμοιβαίο Κεφάλαιο, εάν οι διευθύνοντες του θΘεματοφύλακα δεν παρέχουν εχέγγυα ήθους ή δενν διαθέτουν επαρκή πείρα, συμπεριλαμβανομένης πείρας σε σχέση με το είδος του Αμοιβαίου Κεφαλαίου που θα είναι αντικείμενο της διαχείρισης. Προς το σκοπό αυτό, κοινοποιούνται πάραυτα στην Επιτροπή τα ονόματα των διευθυνόντων του Θεματοφύλακα και παντός διαδόχου αυτών.
(6) Η Επιτροπή δεν χορηγεί άδεια σύστασης και λειτουργίας Αμοιβαίου Κεφαλαίου σε Αμοιβαίο Κεφάλαιο, το οποίο κωλύεται για οποιοδήποτε νομικό λόγο, συμπεριλαμβανομένου του περιεχομένου του Κανονισμού του, να διαθέτει τα μερίδιά του στη Δημοκρατία.
(7) Η Επιτροπή δεν χορηγεί άδεια σύστασης και λειτουργίας Αμοιβαίου Κεφαλαίου, εάν η ονομασία του εν λόγω Αμοιβαίου Κεφαλαίου κρίνεται ανεπιθύμητη ή παραπλανητική ή εάν οι στόχοι του κριθούν ως μη ευλόγως εφικτοί από την Επιτροπή.
(8) Η Επιτροπή λαμβάνει την απόφασή της επί της αίτησης κατά τα οριζόμενα στο παρόν άρθρο και στο άρθρο 16, με αποκλειστικό γνώμονα τη διασφάλιση της προστασίας των επενδυτών και τη διατήρηση της ομαλής λειτουργίας της αγοράς, ενώ δύναται να καθορίσει όρους, υπό τους οποίους χορηγείται η εν λόγω άδεια.
(9) Η Επιτροπή δύναται, με Οδηγία της, να καθορίζει το κόστος διαχείρισης και, εν γένει, τα είδη των δαπανών και εξόδων, που επιτρέπεται να βαρύνουν το Αμοιβαίο Κεφάλαιο ως και οποιοδήποτε άλλο ειδικό σχετικό θέμα.
16.-(1) Η αίτηση για τη χορήγηση άδειας σύστασης και λειτουργίας Αμοιβαίου Κεφαλαίου υποβάλλεται κατά τον καθορισμένο από την Επιτροπή τύπο και περιέχει στοιχεία που αφορούν -
(α) την ταυτότητα και τα στοιχεία των προσώπων, που κατονομάζονται στην αίτηση ως οι διευθύνοντες την Εταιρεία Διαχείρισης, καθώς και των φυσικών προσώπων, που είναι αρμόδιοι για τη διαχείριση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(β) την επωνυμία, το εγγεγραμμένο γραφείο, την ταυτότητα και τα στοιχεία των προσώπων, που κατονομάζονται στην αίτηση ως οι διευθύνοντες του Θεματοφύλακα του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, καθώς και των φυσικών προσώπων του Θεματοφύλακα, που είναι επιφορτισμένοι με την παρακολούθηση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και την επίβλεψη της σύννομης διαχείρισης της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης· και
(γ) κάθε άλλο στοιχείο, που εύλογα απαιτεί η Επιτροπή.
(2) Η Επιτροπή δύναται οποτεδήποτε μετά την υποβολή της αίτησης που αναφέρεται στο εδάφιο (1) να απαιτεί την προσκόμιση οποιωνδήποτε πρόσθετων στοιχείων.
17. Με την αίτηση για τη χορήγηση άδειας σύστασης και λειτουργίας Αμοιβαίου Κεφαλαίου, η Εταιρεία Διαχείρισης υποβάλλει -
(α) ανάληψη υποχρέωσης καταβολής του αρχικού ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου σε μετρητά, ποσού τουλάχιστον ενός εκατομμυρίου λιρών Κύπρου (ΛΚ 1.,000,.000):
Νοείται ότι, το ελάχιστο ύψος του αρχικού ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου δύναται να αυξάνεται με Οδηγία της Επιτροπής·
(β) δήλωση του Θεματοφύλακα κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (2) του άρθρου 52 ότι δέχεται να κατατίθενται σ αυτόν τα περιουσιακά στοιχεία του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και να ασκεί καθήκοντα Θεματοφύλακα του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, κατά τα οριζόμενα στον παρόντα Νόμο.
(γ) Κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, που έχει υπογραφεί από την Εταιρεία Διαχείρισης και τον Θεματοφύλακα.
(δ) πλήρες ενημερωτικό δελτίο του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. και
(ε) απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
18.-(1) Μέσα σε προθεσμία τριών μηνών από τη χορήγηση της άδειας σύστασης και λειτουργίας Αμοιβαίου Κεφαλαίου, η οποία δεν δύναται να παραταθεί, η Εταιρεία Διαχείρισης προσκομίζει στην Επιτροπή, βεβαίωση του Θεματοφύλακα για την κατάθεση του αρχικού ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(2) Εάν η Εταιρεία Διαχείρισης παραλείψει να προσκομίσει βεβαίωση μέσα στην τακτή προθεσμία, κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1), η Επιτροπή ανακαλεί υποχρεωτικά την άδεια σύστασης και λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
19. Απαγορεύεται η διάθεση μεριδίων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου πριν από την κοινοποίηση στην Εταιρεία Διαχείρισης της άδειας σύστασης και λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου από την Επιτροπή, κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (32) του άρθρου 14, και πριν από την υποβολή στην Επιτροπή, της βεβαίωσης του Θεματοφύλακα, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 18.
20. Το Αμοιβαίο Κεφάλαιο δύναται να διαφημίζεται προς το κοινό, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 85116, μόνο μετά την κοινοποίηση στην Εταιρεία Διαχείρισης της άδειας σύστασης και λειτουργίας του από την Επιτροπή.τη δημοσίευση της άδειας λειτουργίας του στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (32) του άρθρου 14.
21.-(1) Η περιουσία του Αμοιβαίου Κεφαλαίου διαιρείται σε ισάξια μερίδια ή κλάσματα μεριδίων.
(2) Τα μερίδια του Αμοιβαίου Κεφαλαίου δεν έχουν ονομαστική αξία.
(3) Τα μερίδια του Αμοιβαίου Κεφαλαίου δεν χωρίζονται σε κατηγορίες, δεν έχουν διαφορετικά δικαιώματα και δεν ενοποιούνται, ούτε διαχωρίζονται.
22.-(1) Τα μερίδια του Αμοιβαίου Κεφαλαίου καταχωρίζονται, χωρίς αύξοντες αριθμούς, στο Μητρώο Μεριδιούχων, που τηρεί η Εταιρεία Διαχείρισης και παρακολουθούνται με καταχωρίσεις σ αυτό, ενώ η κτήση μεριδίων ισχύει από την καταχώρισή τους στο Μητρώο Μεριδιούχων και προϋποθέτει την ολοσχερή καταβολή στο Θεματοφύλακα της αξίας τους, σύμφωνα με τα οριζόμενα στην παράγραφο (γ) του εδαφίου (1) του άρθρου 28.
(2) Για κάθε μεριδιούχο ή ομάδα μεριδιούχων που είναι συνδικαιούχοι, όπως ορίζεται στο άρθρο 24, τηρείται χωριστή μερίδα στο Μητρώο Μεριδιούχων.
(3) Η Εταιρεία Διαχείρισης αποστέλλει καθημερινώς στο Θεματοφύλακα, σε ηλεκτρονική μορφή, κατάσταση και αρχείο με τα στοιχεία των μεριδιούχων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου της αμέσως προηγούμενης εργάσιμης ημέρας και τον αριθμό των μεριδίων, των οποίων αυτοί είναι δικαιούχοι.
23.-(1) Η Εταιρεία Διαχείρισης τηρεί Μητρώο Μεριδιούχων, στο οποίο αναγράφονται το ονοματεπώνυμο και η διεύθυνση κάθε μεριδιούχου, ο αριθμός της ταυτότητος ή του διαβατηρίου του ή, προκειμένου περί νομικού προσώπου, η επωνυμία, η έδρα, η διεύθυνση και ο αριθμός εταιρικού μητρώου, ο αριθμός των μεριδίων που κατέχει, καθώς και κάθε άλλο στοιχείο, που αποτελεί το ελάχιστο περιεχόμενο για την εξατομίκευση του μεριδιούχου και των μεριδίων του:
Νοείται ότι, σε περίπτωση που οι δικαιούχοι των μεριδίων είναι περισσότερα πρόσωπα, στο Μητρώο αναγράφονται τα ονόματα όλων των συνδικαιούχων.
(2) Με Οδηγία της Επιτροπής, δύνανται να ρυθμίζονται θέματα, που αφορούν την ορθή τήρηση του Μητρώου, τα καταχωριζόμενα σε αυτό στοιχεία, τον τρόπο τήρησής του, την επιθεώρησή του και την εξουσία προς διόρθωσή του.
24.-(1) Σε περίπτωση που οι δικαιούχοι μεριδίων είναι περισσότερα πρόσωπα, οι συνδικαιούχοι δύνανται να κάνουν μερική ή ολική χρήση των μεριδίων της κοινής μερίδας, είτε από κοινού, είτε ένας ή μερικοί από αυτούς ή ο καθένας συνδικαιούχος ξεχωριστά, χωρίς την σύμπραξη των υπολοίπων, όπως ειδικότερα προσδιορίζεται κατά το άνοιγμα της μερίδας των συνδικαιούχων από όλους τους συνδικαιούχους ή από εκείνον από τους συνδικαιούχους που ανοίγει τη μερίδα και καταβάλλει την αξία των αποκτώμενων μεριδίων:
Νοείται ότι, με την εξαγορά μεριδίων κατόπιν αιτήματος των συνδικαιούχων, οι οποίοι δικαιούνται να κάνουν χρήση των μερίδων, χωρίς τη σύμπραξη των υπολοίπων, η Εταιρεία Διαχείρισης και ο Θεματοφύλακας απαλλάσσονται πλήρως από την υποχρέωση καταβολής οποιουδήποτε ποσού έναντι των λοιπών συνδικαιούχων ως προς τα εξαγορασθέντα μερίδια.
(2) Κατά το άνοιγμα μερίδας των συνδικαιούχων σύμφωνα με το εδάφιο (1), είναι δυνατόν να ορισθεί ότι με το θάνατο οποιουδήποτε από τους συνδικαιούχους, τα μερίδιά του περιέρχονται αυτοδικαίως στους λοιπούς επιζώντες συνδικαιούχους της μερίδας, μέχρι τον τελευταίο από αυτούς.
(3) Για την προσθήκη οποιωνδήποτε νέων δικαιούχων, απαιτείται συμφωνία της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης και όλων των συνδικαιούχων της μερίδας.
(4) Σε περίπτωση κτήσης μεριδίων κατά το εδάφιο (1), για τις μερίδες συνδικαιούχων εκδίδεται βεβαίωση συμμετοχής ανά μερίδα, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 25.
25.-(1) Για κάθε κτήση διάθεση ή εξαγορά μεριδίων Αμοιβαίου Κεφαλαίου, η Εταιρεία Διαχείρισης εκδίδει στο δικαιούχο, που αποκτά μερίδια ή, του οποίου τα μερίδια εξαγοράζονται, βεβαίωση συμμετοχής που περιέχει -
(α) την ονομασία του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(β) τον αριθμό της άδειας σύστασης και λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(γ) την επωνυμία της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα.
(δ) τον αριθμό μερίδας, το ονοματεπώνυμο, τον αριθμό ταυτότητος ή διαβατηρίου και τη διεύθυνση της κατοικίας του μεριδιούχου ή, προκειμένου περί νομικού προσώπου, τον αριθμό μερίδας, την επωνυμία, τον αριθμό εταιρικού μητρώου τους, και τη διεύθυνση της κατοικίας και τη διεύθυνση ή του εγγεγραμμένου γραφείου κεντρικού καταστήματος της έδρας του.
(ε) προκειμένου περί κτήσεως μεριδίων, τον αριθμό των νέων μεριδίων, που αποκτά ο μεριδιούχος στη μερίδα του, αναγραφομένης της ημερομηνίας κτήσεώς των, της καθαρής αξίας, στην οποία αποκτήθηκαν τα νέα μερίδια και της τιμής διάθεσής τους, τον αριθμό τυχόν υφιστάμενων μεριδίων της μερίδας, καθώς και το συνολικό αριθμό μεριδίων, μετά την κτήση των νέων μεριδίων.
(στ) προκειμένου περί εξαγοράς μεριδίων, τον αριθμό των εξαγοραζομένων από την Εταιρεία Διαχείρισης μεριδίων, αναγραφομένης της ημερομηνίας εξαγοράς, της καθαρής αξίας των εν λόγω μεριδίων και της τιμής εξαγοράς τους, τον αριθμό των αμέσως πριν από την εξαγορά μεριδίων της μερίδας, καθώς και τον τυχόν εναπομείναντα αριθμό μεριδίων στη μερίδα του μεριδιούχου, μετά την εξαγορά των μεριδίων.
(2) Κατόπιν ειδικού αιτήματος του μεριδιούχου, η βεβαίωση του εδαφίου (1) προσυπογράφεται από τον Θεματοφύλακα.
(3) Η βεβαίωση συμμετοχής δεν ενσωματώνει δικαιώματα σε μερίδια του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και δεν αποτελεί έγγραφο ή παραστατικό δεκτικό μεταβίβασης, ενώ έχει αξία μόνον υπέρ του αναγραφομένου σ αυτήν ως δικαιούχου για την απόδειξη έναντι της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης ή, κατά περίπτωση, του Θεματοφύλακα της κτήσης από αυτόν μεριδίων και του αριθμού τους σύμφωνα με τη βεβαίωση.
(4) Η βεβαίωση συμμετοχής αναγράφει ρητώς τη φύση και λειτουργία της κατά τα οριζόμενα στα εδάφια (1) έως και (3).
(5) Κατόπιν αιτήματος του μεριδιούχου η Εταιρεία Διαχείρισης εκδίδει προς το μεριδιούχο βεβαίωση για την κτήση και διάθεση ή εξαγορά μεριδίων κατά το αμέσως προηγούμενο έτος. Η βεβαίωση εκδίδεται εντός του πρώτου τριμήνου του έτους που έπεται το έτος για το οποίο ζητήται η βεβαίωση και περιέχει -
(α) Την ονομασία του Αμοιβαίου Κεφαλαίου
(β) Τον αριθμό μερίδας, ονοματεπώνυμο ή επωνιμία και αριθμό ταυτότητας ή αριθμό εταιρικού μητρώου του μεριδιούχου
(γ) Τον αριθμό νέων μεριδίων που αποκτήθηκαν και τις τιμές κτήσεως τους, κατά ημερομηνία κτήσεως τους, στο έτος που αφορά τη ζητούμενη βεβαίωση
(δ) Τον αριθμό μεριδίων που διατέθηκαν ή εξαροράστηκαν και τις τιμές διάθεσης ή εξαγοράς τους, κατά ημερομηνία διάθεσης ή εξαγοράς τους, στο έτος που αφορά τη ζητούμενη βεβαίωση.
26.-(1) Απαγορεύεται και είναι άκυρη κάθε συμβατική μεταβίβαση μεριδίων, με εξαίρεση την δωρεάν μεταβίβαση μεταξύ συζύγων ή συγγενών εξ αίματος πρώτου και δευτέρου βαθμού σε ευθεία γραμμή.
(2) Η μεταβίβαση μεριδίων κατόπιν κληρονομικής διαδοχής επιτρέπεται.
(3) Για την πραγματοποίηση της μεταβίβασης, απαιτείται γνωστοποίηση της μεταβίβασης στην Εταιρεία Διαχείρισης, η οποία, εφόσον ικανοποιείται από τα προσκομιζόμενα αποδεικτικά στοιχεία και, ιδίως τη νομιμοποίηση του μεταβιβάζοντος, ενημερώνει το Μητρώο Μεριδιούχων, διαγράφοντας τα μεταβιβαζόμενα μερίδια από τη μερίδα του μεταβιβάζοντος και καταχωρίζοντάς τα στη μερίδα του αποκτώντος:
Νοείται ότι, σχετικώς εκδίδεται υπέρ του αποκτώντος και βεβαίωση συμμετοχής κατά την έννοια του άρθρου 25.
(4) Η μεταβίβαση μεριδίων δεν ολοκληρώνεται πριν από την καταχώριση της στο Μητρώο Μεριδιούχων.
27.-(1) Τα μερίδια Αμοιβαίου Κεφαλαίου δύνανται να ενεχυριάζονται προς εξασφάλιση απαίτησης.
(2) Έναντι της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, η ενεχυρίαση ισχύει και παράγει αποτελέσματα από τη στιγμή που ανακοινώνεται σε αυτήν από τον μεριδιούχο ή τον ενεχυριούχο δανειστή:
Νοείται ότι, εφόσον η ανακοίνωση γίνεται από τον ενεχυριούχο δανειστή, αυτός προσκομίζει τα πρωτότυπα ή δεόντως πιστοποιημένα αντίγραφα της συμφωνίας ενεχυρίασης, η οποία είναι υπογεγραμμένη από τον μεριδιούχο και τον ενεχυριούχο δανειστή.
(3) Η Εταιρεία Διαχείρισης, κατόπιν αιτήματος του ενεχυριούχου δανειστή ή του μεριδιούχου, εκδίδει βεβαίωση για την καταχώριση της ενεχυρίασης των μεριδίων στο Μητρώο της.
(4) Η ικανοποίηση του ενεχυριούχου δανειστή πραγματοποιείται με την εξαγορά των μεριδίων που έχουν ενεχυριασθεί και με την απόδοση στον ενεχυριούχο δανειστή της αξίας τους, μέχρι ικανοποιήσεως της απαιτήσεως του.
(5) Σε περίπτωση μερικής ικανοποίησης της εξασφαλιζόμενης με το ενέχυρο απαίτησης, ο ενεχυριούχος δανειστής διατηρεί το δικαίωμα του από το ενέχυρο ως προς την υπόλοιπη, μη ικανοποιηθείσα απαίτηση, χωρίς να απαιτείται η σύναψη και ανακοίνωση νέας σύμβασης ενεχυρίασης.
28.-(1) Για τη διάθεση από την Εταιρεία Διαχείρισης και την απόκτηση από τον μεριδιούχο, μεριδίων Αμοιβαίου Κεφαλαίου, απαιτείται -
(α) γραπτή αίτηση διάθεσης μεριδίων προς την Εταιρεία Διαχείρισης ή τον αντιπρόσωπό της δυνάμει του άρθρου 30, εφόσον το τελευταίο προβλέπεται στον Κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, από τον μεριδιούχο ή ενός των συνδικαιούχων, η οποία φέρει την υπογραφή του αιτητή ή του εξουσιοδοτημένου αντιπροσώπου του σε πρωτότυπη μορφή:
Νοείται ότι, με Οδηγία της Επιτροπής, δύνανται -
(i) να ορίζονται οι προϋποθέσεις, υπό τις οποίες ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου είναι δυνατόν να επιτρέπει την υποβολή της αίτησης διάθεσης μεριδίων και μέσω ηλεκτρονικού μέσου επικοινωνίας και ιδίως μέσω του διαδικτύου, εφόσον διασφαλίζεται ισοδύναμη προς τις διατάξεις του παρόντος Νόμου πληροφόρηση του επενδυτή·
(ii) να εξειδικεύονται τα μέτρα ασφαλείας που πρέπει να λαμβάνει η Εταιρεία Διαχείρισης, και διαδικασία αποδοχής από την Εταιρεία Διαχείρισης της υποβαλλομένης αίτησης·
(iii) να ρυθμίζεται κάθε άλλο ειδικό θέμα και αναγκαία λεπτομέρεια της όλης διαδικασίας.
(β) γραπτή αποδοχή του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. και
(γ) ολοσχερής καταβολή στο Θεματοφύλακα του ποσού που απαιτείται για την κτήση των μεριδίων, όπως αυτό προσδιορίζεται βάσει της τιμής διάθεσης των μεριδίων, σε μετρητά ή σε κινητές αξίες ή άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά στοιχεία που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101, εφόσον η Εταιρεία Διαχείρισης δεχθεί τις κινητές αξίες ή τα άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά στοιχεία τελευταίες:
Νοείται ότι, για τον υπολογισμό της αξίας των κινητών αξιών ή των άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101, εφαρμόζονται κατ αναλογία οι διατάξεις του άρθρου 87118:
Νοείται περαιτέρω ότι, καθ ο μέτρο το ποσό που απαιτείται για την κτήση των μεριδίων αποτελείται από μετρητά θεωρείται ως καταβληθέν, μόνον εάν και όταν τούτο είναι πραγματικά διαθέσιμο στο Θεματοφύλακα καθ ο δε μέτρο το ποσό αποτελείται από κινητές αξίες ή/και άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά στοιχεία που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101 θεωρείται ως καταβληθέν, μόνον εάν και όταν οι κινητές αξίες ή τα άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά στοιχεία που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101 μεταβιβασθώσι μεταβιβασθούν στο Θεματοφύλακα.
(2) Όταν η καταβολή της αξίας των αποκτώμενων μεριδίων γίνεται σε κινητές αξίες ή σε άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά στοιχεία που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101, που είναι εισηγμέναες στο Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου, η μεταβίβαση των κινητών αξιών ή των άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101, στο Αμοιβαίο Κεφάλαιο, γίνεται με εξωχρηματιστηριακή συναλλαγή, δυνάμει των διατάξεων του άρθρου 23 των περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμων του 1993 έως (Αρ. 4) του 2003:
Νοείται ότι, η καταβολή κινητών αξιών ή άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101 σε Αμοιβαίο Κεφάλαιο κατά το παρόν εδάφιο συνιστά επιτρεπόμενη εξωχρηματιστηριακή συναλλαγή κατά την έννοια του άρθρου 23 των περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμων του 1993 έως (Αρ. 4) του 2003.
(3) Eφόσον η αίτηση διάθεσης μεριδίων υποβληθεί σε αντιπρόσωπο της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, σύμφωνα με τα όσα προβλέπει ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ο αντιπρόσωπος ενημερώνει σχετικώς την Εταιρεία Διαχείρισης, το αργότερο εντός της επόμενης εργάσιμης ημέρας.
(4) Σε περίπτωση απόρριψης από την Εταιρεία Διαχείρισης της αίτησης διάθεσης μεριδίων, τα τυχόν καταβληθέντα χρήματα επιστρέφονται στον αιτητή, το αργότερο εντός δύο εργασίμων ημερών από την ημερομηνία απόρριψης της αίτησης μαζί με αιτιολογημένη απόφαση της απόρριψης:
Νοείται ότι, σε περίπτωση υπαίτιας καθυστέρησης της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης να επιστρέψει τα χρήματα, αυτή αποζημιώνει τον επενδυτή με την καταβολή προς αυτόν νόμιμου τόκου από την πιο πάνω αναφερόμενη ημερομηνία υποχρέωσης της επιστροφής των χρημάτων.
(5) Επιτρέπεται η δωρεάν διανομή μεριδίων αντί της διανομής κερδών σε μετρητά ύστερα από άδεια της Επιτροπής.
29.-(1) Τιμή διάθεσης των μεριδίων Αμοιβαίου Κεφαλαίου είναι αυτή που ορίζεται με βάσειη την καθαρή αξία του μεριδίου της επόμενης εργάσιμης ημέρας της υποβολής της αίτησης διάθεσης μεριδίων κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 28.
(2) Η κατά το εδάφιο (1) τιμή διάθεσης των μεριδίων προσδιορίζεται σύμφωνα με το άρθρο 84115.
(3) Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο οριζόμενος κατά το άρθρο 30 αντιπρόσωπός της, παραδίδει δωρεάν σ αυτόν που υποβάλλει την αίτηση για απόκτηση μεριδίου, πριν από τη σύναψη της σύμβασης για την απόκτηση του μεριδίου, το τελευταίο απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, όπως αυτό καθορίζεται στο άρθρο 37 και την τελευταία δημοσιευθείσα έκθεση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, όπως αυτή καθορίζεται στο άρθρο 113.
30.-(1) Η Εταιρεία Διαχείρισης δύναται να διαθέτει ή να εξαγοράζει τα μερίδια του Αμοιβαίου Κεφαλαίου μέσω αντιπροσώπων της, όπως ορίζει ειδικότερα ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(2)-(α) Ως αντιπρόσωποι της Εταιρείας Διαχείρισης δύνανται να ενεργούν μόνο Εταιρείες Διαχείρισης, τράπεζες, Ε.Π.Ε.Υ. και συνεργατικά πιστωτικά ιδρύματα, εφόσον δεν αντίκεινται στις διατάξεις των νομοθεσιών που διέπουν τη σύσταση και λειτουργία τους.
(β) Η Επιτροπή δύναται να ρυθμίζει με Οδηγία της τις λεπτομέρειες εφαρμογής της παραγράφου (α), τα προσόντα και τη διαδικασία πιστοποίησης, τυχόν εξαιρέσεις και τυχόν εξετάσεις που αφορούν τους υπαλλήλους και συνεργάτες των αντιπροσώπων που είναι επιφορτισμένοι με τη διάθεση και εξαγορά μεριδίων Αμοιβαίων Κεφαλαίων στη Δημοκρατία, καθώς και τις υποχρεώσεις και τα καθήκοντα των προσώπων αυτών.
(γ) Κατά το χρόνο έναρξης ισχύος της προβλεπόμενης στην παράγραφο (β) Οδηγίας, οι απασχολούμενοι στους αντιπροσώπους υπάλληλοι και οι συνεργάτες των αντιπροσώπων, οι οποίοι είναι επιφορτισμένοι με τη διάθεση και εξαγορά μεριδίων Αμοιβαίων Κεφαλαίων στη Δημοκρατία, πρέπει να πληρούν τις διατάξεις της εν λόγω Οδηγίας για να διατηρήσουν τις θέσεις τους.
(δ) Οι αντιπρόσωποι, για να συνεχίσουν να δραστηριοποιούνται ως τέτοιοι, πρέπει να διαθέτουν έναν τουλάχιστον υπάλληλο ή συνεργάτη, ο οποίος είναι επιφορτισμένος με τη διάθεση και εξαγορά μεριδίων Αμοιβαίων Κεφαλαίων στη Δημοκρατία, πληροί τις διατάξεις της προβλεπόμενης στην παράγραφο (β) Οδηγίας και έχει επιτύχει στις εξετάσεις που καθορίζονται σε αυτήν.
(3) Παράδοση της αίτησης διάθεσης μεριδίων ή εξαγοράς μεριδίων κατά τα οριζόμενα στα άρθρα 28 και 38 αντίστοιχα σε εξουσιοδοτημένο αντιπρόσωπο της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης νοείται ως παράδοση στην Εταιρεία Διαχείρισης.
(4) Οι αντιπρόσωποι της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης για τη διάθεση ή εξαγορά μεριδίων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου ευθύνονται έναντί της και έναντι των μεριδιούχων για κάθε παράβαση των υποχρεώσεων τους.
31.-(1) Για την απόκτηση μεριδίων, απαιτείται η καταβολή του επενδυόμενου ποσού ή των εισφερομένων κινητών αξιών ή των άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101 στο Θεματοφύλακα, σύμφωνα με τα οριζόμενα στην παράγραφο (γ) εδάφιο (1) του άρθρου 28.
(2) Σε περίπτωση που η τιμή διάθεσης των μεριδίων καταβάλλεται ή οι εισφερόμενες κινητές αξίες ή τα άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά στοιχεία που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101 παραδίδονται στην Εταιρεία Διαχείρισης, αυτή καταθέτει το χρηματικό ποσό ή τις κινητές αξίες ή τα άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά στοιχεία που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101, το βραδύτερο εντός της επόμενης εργάσιμης ημέρας στο Θεματοφύλακα:
Νοείται ότι, εάν η Εταιρεία Διαχείρισης καθυστερήσει την κατάθεση και ο μεριδιούχος υποστεί ζημιά, η Εταιρεία Διαχείρισης τον αποζημιώνει, με την καταβολή προς αυτόν νόμιμου τόκου από την ημερομηνία υποχρέωσης της επιστροφής των χρημάτων.
(3) Απαγορεύεται η καταβολή της τιμής διάθεσης ή εξαγοράς των μεριδίων, ως και η παράδοση των εισφερομένων κινητών αξιών ή των άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101 στον αντιπρόσωπο κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 30.
(4) Η Επιτροπή, με Απόφαση Οδηγία της, δύναται να καθορίζει οποιεσδήποτε λεπτομέρειες που αφορούν την εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος άρθρου.
32.-(1) Τηρουμένων των διατάξεων του άρθρου 28, ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου περιέχει τους όρους και τις προϋποθέσεις αποδοχής ή απόρριψης από την Εταιρεία Διαχείρισης, αίτησης διάθεσης μεριδίων, καθώς και ανάκλησής τους από τον αιτητή.
(2) Ο Θεματοφύλακας και η Εταιρεία Διαχείρισης δεν επιτρέπεται να αποδέχονται από τον αιτητή κινητές αξίες ή άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά στοιχεία που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101, εάν δεν έχει προηγηθεί η αποδοχή της αίτησης διάθεσης κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 28 από την Εταιρεία Διαχείρισης.
33.-(1) Ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου καταρτίζεται από την Εταιρεία Διαχείρισης και το Θεματοφύλακα του Αμοιβαίου Κεφαλαίου από κοινού και εγκρίνεται από την Επιτροπή.
(2) Ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου διαλαμβάνει τους όρους λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, τους οποίους η Εταιρεία Διαχείρισης οφείλει σε κάθε περίπτωση να τηρεί.
34.-(1) Ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου περιέχει τουλάχιστον -
(α) την ονομασία του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, την επωνυμία της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης και την επωνυμία του Θεματοφύλακα.
(β) τη διεύθυνση της ιστοσελίδας της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης στο διαδίκτυο, εφόσον η Εταιρεία Διαχείρισης διαθέτει τέτοια ιστοσελίδα:
Νοείται ότι, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με Οδηγία της, δύναται να ορίζει το υποχρεωτικό περιεχόμενο της ιστοσελίδας σε σχέση με τις πληροφορίες που αφορούν το Αμοιβαίο Κεφάλαιο.
(γ) το σκοπό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, από τον οποίο πρέπει να προκύπτουν οι επενδυτικοί και οικονομικοί στόχοι του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, η επενδυτική πολιτική του, στα πλαίσια των διατάξεων του Μέρους VΙ και η πολιτική και μέθοδοι δανειοδότησης του, στα πλαίσια των διατάξεων του άρθρου 86117·
(δ) το είδος των κινητών αξιών, ή άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101μέσων χρηματαγοράς, τραπεζικών καταθέσεων ή άλλου είδους επενδύσεωνστις οποίες είναι δυνατόν να επενδύεται η περιουσία του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(ε) την τιμή των μεριδίων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου κατά το χρόνο της σύστασής του.
(στ) την προμήθεια που καταβάλλει ο μεριδιούχος στην Εταιρεία Διαχείρισης κατά τη διάθεση και εξαγορά μεριδίων.
(ζ) τις αμοιβές που καταβάλλει το Αμοιβαίο Κεφάλαιο στην Εταιρεία Διαχείρισης και στον Θεματοφύλακα του και τον τρόπο υπολογισμού αυτών.
(η) τις δαπάνες, τις οποίες δικαιούται να αφαιρεί η Εταιρεία Διαχείρισης από το ενεργητικό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και τη φύση των δαπανών σύμφωνα με τις διατάξεις της Οδηγίας που εκδίδεται δυνάμει του εδαφίου (9) του άρθρου 15˙
(θ) το χρόνο και τη διαδικασία διανομής στους μεριδιούχους των προσόδων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, καθώς και την πολιτική που ακολουθεί για τη διανομή τους, όπως αναφέρεται στο άρθρο 88119.
(ι) τους κυριότερους όρους της συμφωνίας της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης με τον Θεματοφύλακα, ιδίως ως προς τα καθήκοντα και, την αμοιβή του και άλλα θέματα, που δύναται να ορίζει με Οδηγία της η Επιτροπή.
(ια) τους όρους διάθεσης και εξαγοράς των μεριδίων.
(ιβ) μνεία της διάρκειας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, με ρητή αναφορά εάν αυτό είναι ορισμένης ή αόριστης χρονικής διάρκειας.
(ιγ) αναφορά σύμφωνα με το περιεχόμενο των παραγράφων (1) και (2) του άρθρου 13.
(ιδ) τη σχέση της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα και ιδίως εάν ανήκουν στον ίδιο όμιλο επιχειρήσεωνεταιρειών.
(ιε) τα προβλεπόμενα στα άρθρα 21 έως 29, 30(1), 31, 32, 36, 38, 39, 40, 47, 56, 57, 60, 61, 62 , 80 111 και 87 118 στοιχεία και πληροφορίες.
(2) Ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλάιου δύναται να περιέχει και άλλες διατάξεις, εφόσον αυτές δεν αντίκεινται στον παρόντα Νόμο, τους Κανονισμούς και τις Αποφάσεις της Επιτροπής που εκδίδονται δυνάμει του παρόντος Νόμου.
(3) Η Επιτροπή, με Απόφασή Οδηγία της, δύναται να εξειδικεύει θέματα που αποτελούν σύμφωνα με το εδάφιο (1), το υποχρεωτικό περιεχόμενο του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και να καθορίζει τον τρόπο παρουσίασής του προς διασφάλιση της πλήρους και αντικειμενικής πληροφόρησης των επενδυτών, καθώς και να ορίζει πρόσθετα στοιχεία, που αφορούν το περιεχόμενο του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, με σκοπό την πληρέστερη πληροφόρηση των επενδυτών και τη διαφάνεια της επενδυτικής πολιτικής.
35.-(1) Ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου τροποποιείται από την Εταιρεία Διαχείρισης και το Θεματοφύλακα από κοινού, μετά από κοινή γραπτή αίτηση τους προς την Επιτροπή.
(2) Για την τροποποίηση του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου απαιτείται άδεια της Επιτροπής, η οποία χορηγείται αφού προηγουμένως ελεγχθεί η νομιμότητα των τροποποιήσεων και κατά πόσο λαμβάνεται επαρκής μέριμνα για την προστασία των μεριδιούχων.
36.-(1) Οι τροποποιήσεις του Κανονισμού γνωστοποιούνται αμέσως στους μεριδιούχους, τους οποίους και δεσμεύουν.
(2) Εκτός εάν ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου προβλέπει ατομική πληροφόρηση των μεριδιούχων, η γνωστοποίηση πραγματοποιείται με τη δημοσίευση σχετικής ανακοίνωσης σε τουλάχιστον δύο ημερήσιες εφημερίδες ευρείας παγκύπριας κυκλοφορίας:
Νοείται ότι, η δημοσίευση αυτή γίνεται κατά τέτοιον τρόπο, έτσι ώστε να καθίσταται φανερό ότι αφορά σε τροποποίηση του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, να είναι ευδιάκριτη, έτσι ώστε οι μεριδιούχοι να είναι σε θέση να την επισημάνουν και να εξειδικεύει όλες τις διατάξεις του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, που τροποποιούνται:
Νοείται περαιτέρω ότι, η γνωστοποίηση καταχωρείται στην ιστοσελίδα της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης στο διαδίκτυο, εφόσον η Εταιρεία διαθέτει τέτοια ιστοσελίδα.
(3) Οι μεριδιούχοι έχουν το δικαίωμα, εντός τριών μηνών από τη γνωστοποίηση της τροποποίησης του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (2), να ζητήσουν την εξαγορά του μεριδίου τους σύμφωνα με τις διατάξεις του Κανονισμού προτού αυτός τροποποιηθεί κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 35.
37.-(1) Η Εταιρεία Διαχείρισης συντάσσει για κάθε Αμοιβαίο Κεφάλαιο που διαχειρίζεται-
(α) πλήρες ενημερωτικό δελτίο· και
(β) απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο.
(2) Τόσο το απλοποιη΅ένο, όσο και το πλήρες ενη΅ερωτικό δελτίο περιέχουν τα απαραίτητα στοιχεία που επιτρέπουν στους επενδυτές να δια΅ορφώσουν τεκ΅ηριω΅ένη γνώ΅η για την προτεινό΅ενη επένδυση, και, ειδικότερα, για τους σχετικούς κινδύνους, ενώ το πλήρες ενη΅ερωτικό δελτίο περιλα΅βάνει, ασχέτως των ΅έσων, στα οποία πραγ΅ατοποιούνται οι επενδύσεις, σαφή και ευκόλως κατανοητή επεξήγηση του βαθ΅ού κινδύνου του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(3) Το πλήρες ενη΅ερωτικό δελτίο περιέχει τουλάχιστον τα στοιχεία που προβλέπονται στον Τύπο Ι του Πρώτου Παραρτήματος,
εφόσον τα στοιχεία αυτά δεν περιλα΅βάνονται ήδη στον Κανονισ΅ό του Α΅οιβαίου Κεφαλαίου που προσαρτάται στο πλήρες ενη΅ερωτικό δελτίο σύ΅φωνα ΅ε το εδάφιο (6), καθώς και οποιαδήποτε άλλα στοιχεία, που δύνανται να καθορίζονται με Οδηγία της Επιτροπής.
(4) Το απλοποιη΅ένο ενη΅ερωτικό δελτίο περιλα΅βάνει συνοπτικώς τις βασικές πληροφορίες που περιέχονται στον Τύπο ΙΙΙ του Πρώτου Παραρτήματος, ενώ η δο΅ή του και η σύνταξή του είναι ευνόητη στον ΅έσο επενδυτή:
Νοείται ότι, επιτρέπεται η προσάρτηση του απλοποιη΅ένου ενη΅ερωτικού δελτίου στο πλήρες δελτίο ΅ε τρόπο που να επιτρέπεται η απόσπασή του. Το απλοποιη΅ένο δελτίο δεν δύναται να χρησι΅οποιείται ως ΅έσο προώθησης των πωλήσεων υπό ΅ορφή ικανή να χρησι΅οποιηθεί σε κράτος μέλος χωρίς παραλλαγές, πλην της ΅ετάφρασης:
Νοείται περαιτέρω ότι, η Επιτροπή δύναται με Οδηγία της να ορίζει και να εξειδικεύει τις βασικές πληροφορίες του απλοποιη΅ένου ενη΅ερωτικού δελτίου σε αντικατάσταση ή επιπλέον των οριζομένων που περιέχονται στο Τύπο ΙΙΙ του Πρώτου Παραρτήματος.
(5) Τόσο το πλήρες, όσο και το απλοποιη΅ένο ενη΅ερωτικό δελτίο δύνανται να ενσω΅ατωθούν σε έγγραφο ή ΅έσο διαρκείας (durable medium) ΅ε ισοδύνα΅η νο΅ική ισχύ, το οποίο να έχει εγκριθεί από την Επιτροπή.
(6) Ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου αποτελεί αναπόσπαστο μέρος του πλήρους ενημερωτικού δελτίου, στο οποίο και προσαρτάται.
(7) Η Εταιρεία Διαχείρισης ευθύνεται για κάθε ζημία που προσγίνεται στους επενδυτές από ψευδή ή παραπλανιτικήπαραπλανητική πληροφορία ή από παράλειψη μνείας πληροφορίας στο πλήρες ή απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο.
(8) Οποιαδήποτε τροποποίηση του πλήρους ή απλοποιημένου ενημερωτικού δελτίου υποβάλλεται από την Εταιρεία Διαχείρισης στην Επιτροπή τουλάχιστον δεκαπέντε ημέρες πριν κυκλοφορήσει το εν λόγω τροποποιημένο ενημερωτικό δελτίο και η Επιτροπή, με απόφασή της, δύναται να καθορίζει τον τρόπο και τη διαδικασία υποβολής της εν λόγω τροποποίησης:
Νοείται ότι, η Επιτροπή δύναται να ζητήσει από την Εταιρεία Διαχείρισης διόρθωση ή αλλαγή των τροποποιήσεων, εφόσον κρίνει ότι αυτές δεν είναι σύμφωνες με την ισχύουσα στη Δημοκρατία νομοθεσία ή δεν διασφαλίζουν την πλήρη και ακριβή πληροφόρηση των επενδυτών.
(9) Η Επιτροπή εξετάζει την τήρηση των υποχρεώσεων, που θέτει ο παρών Νόμος και εκτιμά εάν το πλήρες και το απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο είναι σε θέση να εκπληρώσουν την αποστολή τους ως μέσο πληροφόρησης του επενδυτικού κοινού, ενώ δύναται, εφόσον κρίνει τούτο αναγκαίο, να ζητήσει με οδηγία απόφαση της, τη διόρθωση εντός καθορισμένου χρονικού διαστήματος οποιουδήποτε στοιχείου που περιέχεται στα εν λόγω δελτία ή την προσθήκη σε αυτά οποιασδήποτε πληροφορίας που κρίνεται χρήσιμη για τους επενδυτές.
(10) Τα ουσιώδη στοιχεία του απλοποιη΅ένου και του πλήρους ενη΅ερωτικού δελτίου ενη΅ερώνονται το ταχύτερο δυνατό από την Εταιρεία Διαχείρισης. Σε αντίθετη περίπτωση, η Εταιρεία Διαχείρισης υπέχει ευθύνη για κάθε ζημιά που προσγίνεται στους επενδυτές.
(11) Ο Θεματοφύλακας οφείλει να αρνηθεί την παραλαβή του πλήρους ή απλοποιημένου ενημερωτικού δελτίου που περιέχουν εσφαλμένες ή ανακριβείς πληροφορίες, να υποδεικνύει στην Εταιρεία Διαχείρισης σημαντικές μεταβολές στοιχείων στα περιεχόμενα των των εν λόγω ενημερωτικώνών δελτίωνων και να απαιτεί τη διόρθωσή τους:
Νοείται ότι, εάν ο Θεματοφύλακας παραλείψει να πράξει ως πιο πάνω αναφέρεται, ο Θεματοφύλακας ευθύνεται για κάθε ζημιά που προσγίνεται στους επενδυτές.
(12) Το πλήρες και το απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο αναφέρουν ρητώς ότι η έγκριση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου από την Επιτροπή δεν σημαίνει οποιαδήποτε εγγύηση ως προς την μελλοντική απόδοση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(13) Το πλήρες και το απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο αναγράφουν ρητώς και ευκρινώς τον τόπο όπου αυτά διατίθενται, καθώς και ότι η επένδυση σε Ααμοιβαίο Κκεφάλαιο δεν έχει εγγυημένη απόδοση και οι προηγούμενες αποδόσεις δεν διασφαλίζουν τις μελλοντικές.
(14) Το απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο παρέχεται δωρεάν σε κάθε πρόσωπο που επιθυμεί να καταστεί μεριδιούχος, ενώ το πλήρες ενημερωτικό δελτίο παρέχεται δωρεάν στους μεριδιούχους κατόπιν αίτησης.
38.-(1) Η εξαγορά των μεριδίων Αμοιβαίου Κεφαλαίου είναι υποχρεωτική όταν το ζητήσει ο μεριδιούχος:
Νοείται ότι, με την εξαγορά μεριδίων, η Εταιρεία Διαχείρισης ακυρώνει στο Μητρώο Μεριδιούχων τα εξαγοραζόμενα μερίδια.
(2) Για τον σκοπό της εξαγοράς κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1), ο μεριδιούχος υποβάλλει γραπτή αίτηση στην Εταιρεία Διαχείρισης:
Νοείται ότι, δεν επιτρέπεται η υποβολή αίτησης εξαγοράς υπό αίρεση.
(3) Η Εταιρεία Διαχείρισης δεν προβαίνει σε εξαγορά των μεριδίων χωρίς να διενεργήσει τον δέοντα έλεγχο για την νομιμότητα του αιτητή μεριδιούχου ή του δεόντως εξουσιοδοτημένου αντιπροσώπου του.
(4) Η αξία των μεριδίων που εξαγοράζονται καταβάλλεται σε μετρητά μέσα σε τέσσερις εργάσιμες ημέρες από την ημέρα υποβολής της αίτησης για την εξαγορά των μεριδίων.
(5) Τα μερίδια εξαγοράζονται στην τιμή εξαγοράς μεριδίων της επόμενης εργάσιμης ημέρας από την ημέρα υποβολής της αίτησης του μεριδιούχου για την εξαγορά, ενώ η τιμή εξαγοράς προσδιορίζεται δυνάμει του άρθρου 84115.
39.-(1) Σε εξαιρετικές περιπτώσεις, όταν το επιβάλλουν οι περιστάσεις, καθώς και όταν το επιβάλλει το συμφέρον των μεριδιούχων ή στις προβλεπόμενες στον Κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου περιπτώσεις, επιτρέπεται, με οδηγία απόφαση της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης και προηγούμενη άδεια της Επιτροπής, η αναστολή της εξαγοράς ή της διάθεσης μεριδίων για χρονικό διάστημα μέχρι ενός μηνός, η οποία δύναται να παραταθεί για άλλους τρεις μήνες κατ ανώτατο όριο, με νέα άδεια της Επιτροπής, αναλόγως των λόγων που επιβάλλουν την αναστολή:
Νοείται ότι, με απόφαση της Επιτροπής, δύναται να επιτρέπεται η αναστολή της εξαγοράς ή της διάθεσης και για μεγαλύτερο χρονικό διάστημα, όταν αυτό απαιτεί το συμφέρον των μεριδιούχων και η εύρυθμη λειτουργία της αγοράς.
(2) Η Εταιρεία Διαχείρισης υποβάλλει αμέσως την απόφασή της περί αναστολής εξαγοράς ή διάθεσης των μεριδίων προς έγκριση στην Επιτροπή και, εάν διατίθενται μερίδια του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και σε κράτος άλλο από τη Δημοκρατία, και στις αρμόδιες εποπτικές αρχές του κράτους αυτού.
(3) Εάν παύσουν να συντρέχουν οι προϋποθέσεις, που δικαιολογούν την αναστολή εξαγοράς ή διάθεσης των μεριδίων πριν από την πάροδο της περιόδου, για την οποία έχει αποφασιστεί η αναστολή, η Εταιρεία Διαχείρισης ανακαλεί την αναστολή.
(4) Η αναστολή της εξαγοράς ή διάθεσης και η λήξη ή η ανάκλησή της δημοσιεύονται χωρίς καθυστέρηση σε τουλάχιστον δύο ημερήσιες εφημερίδες ευρείας παγκύπριας κυκλοφορίας, και εφόσον η Εταιρεία Διαχείρισης διαθέτει ιστοσελίδα στο διαδίκτυο, η σχετική ανακοίνωση καταχωρείται και στην ιστοσελίδα της:
Νοείται ότι, στην ανακοίνωση της αναστολής, καθορίζονται οι λόγοι της αναστολής και το χρονικό σημείο της λήξης της.
(5) Κατά τη διάρκεια της αναστολής της εξαγοράς ή διάθεσης των μεριδίων, δεν επιτρέπεται η υποβολή αίτησης εξαγοράς ή διάθεσης, ούτε η εξαγορά ή διάθεση μεριδίων από μεριδιούχους.
40.-(1) Η Επιτροπή, σε εξαιρετικές περιπτώσεις και προς το συμφέρον των μεριδιούχων, με απόφασή της δύναται να αναστείλει την εξαγορά ή διάθεση μεριδίων Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(2) Οι διατάξεις του άρθρου 39 αναφορικά με τη χρονική διάρκεια της αναστολής, την παράταση, τη δημοσίευση των ανακοινώσεων της έναρξης, λήξης η ανάκλησης της αναστολής και των απαγορεύσεων υποβολής αίτησης εξαγοράς ή διάθεσης, καθώς και αναφορικά με την εξαγορά ή διάθεση μεριδίων ισχύουν και στην περίπτωση αναστολής της εξαγοράς ή διάθεσης μεριδίων με οδηγία απόφαση της Επιτροπής κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1).
41.-(1) Η Εταιρεία Διαχείρισης είναι εταιρεία που έχει συσταθεί κατά τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου, έχει ως κύριο σκοπό να διαχειρίζεται ένα ή περισσότερους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων ΟΣΕΚΑ, κατά την έννοια του άρθρου 8, και, της οποίας τόσο το εγγεγραμμένο γραφείο, όσο και η κεντρική διοίκηση εδρεύουν στη Δημοκρατία:
(2) Καμία Εταιρεία Διαχείρισης δεν δύναται να αναλάβει δραστηριότητες διαφορετικές από αυτές της διαχείρισης Αμοιβαίου ΚεφαλαίουΟΣΕΚΑ εγκεκριμένου δυνάμει του παρόντος Νόμου ή νόμου κράτους μέλους που υιοθετεί την Κοινοτική Οδηγία 85/611/ΕΟΚ, πλην της επιπρόσθετης διαχείρισης άλλων οργανισμών συλλογικών επενδύ-σεων που δεν καλύπτονται από τον παρόντα Νόμο και, για τους οποίους η Εταιρεία Διαχείρισης υπόκειται σε προληπτική εποπτεία:
(3) Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του εδαφίου (2), η Εταιρεία Διαχείρισης δύναται να παρέχει οποιαδήποτε από τις ακόλουθες υπηρεσίες εφόσον εξασφαλίσει άδεια λειτουργίας από την Επιτροπή σύμφωνα με το άρθρο 43Α και εφόσον η παρεχόμενη υπηρεσία προβλέπεται στο ιδρυτικό έγγραφο της Εταιρείας Διαχείρισης:
(α) την υπηρεσία της διαχείρισης επενδυτικών χαρτοφυλακίων, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που ανήκουν σε συνταξιοδοτικά ταμεία, βάσει εντολών που παρέχονται από επενδυτές σε διακριτική βάση και για κάθε πελάτη χωριστά, εφόσον τα χαρτοφυλάκια περιλαμβάνουν ένα ή περισσότερα χρηματοοικονομικά μέσα όπως αυτά καθορίζονται στο Μέρος ΙΙI του Τρίτου Παραρτήματος του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου∙
(β) την υπηρεσία της παροχής επενδυτικών συμβουλών για ένα ή περισσότερα χρηματοοικονομικά μέσα όπως αυτά καθορίζονται στο Μέρος ΙΙΙ του Τρίτου Παραρτήματος του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου·
(γ) την υπηρεσία της φύλαξης και διοικητικής διαχείρισης μεριδίων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων.
(4) Η Εταιρεία Διαχείρισης διέπεται από τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου, εκτός κατά την έκταση που προβλέπεται διαφορετικά από τον παρόντα Νόμο.
(5) Η Εταιρεία Διαχείρισης δεν δύναται να διεξάγει οποιεσδήποτε άλλες εργασίες εκτός εάν αυτές οδηγούν ή συμβάλλουν στην επίτευξη όλων ή μερικών από τους σκοπούς που αναφέρονται στο ιδρυτικό της έγγραφο και, για τις οποίες έχει λάβει σχετική άδεια από την Επιτροπή.
42.-(1) Το μετοχικό κεφάλαιο της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης καταβάλλεται σε μετρητά και έχει ελάχιστο ύψος τετρακοσίων πενήντα χιλιάδων λιρών Κύπρου (ΛΚ 450.000), το οποίο καταβάλλεται ολοσχερώς κατά τη χορήγηση άδειας λειτουργίαςσύσταση της εταιρείας της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης:
Νοείται ότι, το παραπάνω ποσό δύναται να αυξάνεται με Οδηγία της Επιτροπής:
Νοείται περαιτέρω ότι, για εταιρεία που υφίσταται και λειτουργεί, λαμβάνονται υπόψη επιπλέον και τα αποθεματικά της εταιρεία αυτής.
(2) Σε περίπτωση αύξησης του κατώτατου ορίου του μετοχικού κεφαλαίου της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, Εταιρεία Διαχείρισης που υφίσταται και λειτουργεί, υποχρεούται να συμμορφωθεί στις νέες διατάξεις, εντός εξαμήνου από της έναρξης ισχύος των:
Νοείται ότι, για τον υπολογισμό του ελάχιστου ύψους του μετοχικού κεφαλαίου Εταιρείας Διαχείρισης που υφίσταται και λειτουργεί, λαμβάνονται υπόψη το μετοχικό κεφάλαιο και τα αποθεματικά της εταιρείας αυτής.
(3) Η Εταιρεία Διαχείρισης οφείλει να διατηρεί καθ όλο το χρόνο της λειτουργίας της, ίδια κεφάλαια, το ύψος των οποίων, καθώς και ο τρόπος υπολογισμού των κεφαλαίων αυτών, καθορίζεται με Οδηγία της Επιτροπής:
Νοείται ότι, σε περίπτωση που το ύψος των ιδίων κεφαλαίων είναι μικρότερο από αυτό που καθορίζεται στην Οδηγία της Επιτροπής, η Επιτροπή δύναται να θέσει προθεσμία στην Εταιρεία Διαχείρισης για να συμμορφωθεί και σε περίπτωση μη συμμόρφωση της, η Επιτροπή δύναται να ανακαλέσει την άδεια της.
(4) Με απόφασή της, η Επιτροπή δύναται να επιβάλει σε Εταιρεία Διαχείρισης αύξηση του καθοριζόμενου στο εδάφιο (3) ποσού, εάν κρίνει ότι η αύξηση αυτή δικαιολογείται από την οικονομική κατάσταση, τον κύκλο εργασιών και τους κινδύνους που αναλαμβάνει η εν λόγω Εταιρεία Διαχείρισης.
43.-(1) Για τη λειτουργία Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, απαιτείται άδεια λειτουργίας Εταιρείας Διαχείρισης που χορηγείται από τηνς Επιτροπής κατόπιν σχετικής αίτησης, ενώ άδεια της Επιτροπής απαιτείται και για τη μετατροπή υφιστάμενης εταιρείας σε Εταιρεία Διαχείρισης:
Νοείται ότι, η Επιτροπή δύναται να καθορίσει όρους, υπό τους οποίους χορηγείται η εν λόγω άδεια.
(2) Η Επιτροπή χορηγεί άδεια λειτουργίας Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, εφόσον η αιτήτρια διαθέτει τους καταλλήλους μετόχους, την απαραίτητη οργάνωση, στελέχωση, τεχνική υποδομή και τεχνογνωσία και τα απαραίτητα οικονομικά μέσα, έτσι ώστε να είναι σε θέση να παρέχει τις υπηρεσίες της, σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, χωρίς να θέτει σε κίνδυνο τα συμφέροντα των επενδυτών- πελατών και την εύρυθμη λειτουργία της κεφαλαιαγοράς.
(3) Για τους σκοπούς του εδαφίου (2), η Επιτροπή εκτιμά τη συνδρομή των προϋποθέσεων κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (2) και ελέγχει ιδίως -
(α) την ικανότητα, καταλληλότητα, και ταυτότητα των μετόχων της εταιρείας που κατέχουν ειδική συμμετοχή, καθώς και εν γένει των μετόχων, οι οποίοι δύνανται να επηρεάζουν τη διαμόρφωση της διοίκησης και την επιχειρηματική πολιτική της αιτήτριας.
(β) σε περίπτωση ύπαρξης στενών δεσμών μεταξύ της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης και άλλων προσώπων, κατά πόσο τα πρόσωπα αυτά εμποδίζουν, κατά την κρίση της Επιτροπής, την την ουσιαστική άσκηση της εποπτείας της Εταιρείας Διαχείρισηςαπό την Επιτροπή:
(i) τις νομικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις τρίτης χώρας που διέπουν ένα ή περισσότερα φυσικά ή νομικά πρόσωπα, με τα οποία η Εταιρεία Διαχείρισης διατηρεί στενούς δεσμούς, ή
(ii) τις δυσκολίες εφαρμογής των νομικών, κανονιστικών ή διοικητικών διατάξεων που αναφέρονται στην υποπαράγραφο (i).
(γ) εάν τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου και οι διευθύνοντες την Εταιρεία Διαχείρισης, διαθέτουν τα εχέγγυα ήθους και την επαγγελματική πείρα, που απαιτούνται για την άσκηση των καθηκόντων τους σε σχέση με το είδος των Ααμοιβαίων Κκεφαλαίων που διαχειρίζεται η Εταιρεία Διαχείρισης:
Νοείται ότι, οι εργασίες της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης διευθύνονται από δύο τουλάχιστον πρόσωπα, τα οποία πληρούν τις ανωτέρω προϋποθέσεις·
(δ) κατά πόσο το περί σκοπού άρθρο των καταστατικών εγγράφων ιδρυτικό έγγραφο και το καταστατικό της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης είναι σύμφωνο με τον παρόντα Νόμο.
(4) Σε περίπτωση αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας σε Εταιρεία Διαχείρισης, η οποία -
(α) είναι θυγατρική άλλης Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, επιχείρησης επενδύσεωνΕ.Π.Ε.Υ., πιστωτικού ιδρύματος ή ασφαλιστικής εταιρείας, που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος·
(β) είναι θυγατρική της μητρικής επιχείρησης άλλης Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, επιχείρησης επενδύσεωνΕ.Π.Ε.Υ., πιστωτικού ιδρύματος ή ασφαλιστικής εταιρείας, που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος· ή
(γ) ελέγχεται από τα ίδια φυσικά ή νομικά πρόσωπα που ελέγχουν και άλλη Εταιρεία Διαχείρισης, επιχείρηση επενδύσεων Ε.Π.Ε.Υ., πιστωτικό ίδρυμα ή ασφαλιστική εταιρεία, που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος,
η Επιτροπή λαμβάνει προηγουμένως την γνώμη των αρμόδιων εποπτικών αρχών του εν λόγω κράτους μέλους.
(5) Η απόφαση της Επιτροπής για χορήγηση της άδειας λειτουργίας Εταιρείας Διαχείρισης κοινοποιείται στην Εταιρεία Διαχείρισης εντός έξι μηνών από την ημερομηνία λήψης της αίτησης για χορήγηση της άδειας. Εάν η αίτηση δεν είναι πλήρης, η απόφαση της Επιτροπής κοινοποιείται εντός έξι μηνών από της διαβίβασης στην Επιτροπή όλων των απαραίτητων πληροφοριών που απαιτούνται για τη χορήγηση της σχετικής άδειας.
(6) Η άδεια λειτουργίας Εταιρείας Διαχείρισης κατά τα οριζόμενα στο παρόν άρθρο, ισχύει από την κοινοποίησή της στην εν λόγω Εταιρεία Διαχείρισης:
(7) Με Οδηγία της Επιτροπής δύνανται να καθορίζονται ειδικότερα οι προϋποθέσεις και λεπτομέρειες για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας σε Εταιρεία Διαχείρισης, καθώς και τα προσόντα και η διαδικασία πιστοποίησης που αφορούν τα στελέχη ή τους υπαλλήλους της Εταιρείας Διαχείρισης:
43Α.-(1) Η Επιτροπή δύναται να χορηγεί σε Εταιρεία Διαχείρισης άδεια για την παροχή οποιασδήποτε από τις προβλεπόμενες υπηρεσίες στο εδάφιο (3) του άρθρου 41:
(α) υπηρεσίας που προβλέπεται στο εδάφιο (3) του άρθρου 41, χωρίς να έχει χορηγήσει στην ίδια Εταιρεία Διαχείρισης άδεια λειτουργίας δυνάμει του άρθρου 43, ή
(β) οποιασδήποτε από τις προβλεπόμενες υπηρεσίες στις παραγράφους (β) και (γ) του εδαφίου (3) του άρθρου 41, χωρίς να έχει χορηγήσει στην ίδια Εταιρεία Διαχείρισης άδεια για την παροχή της προβλεπόμενης υπηρεσίας στην παράγραφο (α) του ίδιου εδαφίου.
(2) Εταιρεία Διαχείρισης, η οποία έχει λάβει άδεια από την Επιτροπή για να παρέχει την προβλεπόμενη υπηρεσία στην παράγραφο (α) του εδαφίου (3) του άρθρου 41, απαγορεύεται να επενδύει το σύνολο ή μέρος του χαρτοφυλακίου των πελατών της σε μερίδια ΟΣΕΚΑ που διαχειρίζεται η ίδια, εκτός εάν ο πελάτης έχει εγκρίνει προηγουμένως την πραγματοποίηση τέτοιων επενδύσεων.
(3) Εταιρεία Διαχείρισης, η οποία έχει λάβει άδεια από την Επιτροπή για να παρέχει οποιαδήποτε προβλεπόμενη υπηρεσία στο εδάφιο (3) του άρθρου 41, υποχρεούται να συμμετέχει στο Ταμείο Αποζημίωσης Επενδυτών Πελατών Κ.Ε.Π.Ε.Υ., κατ εφαρμογή των διατάξεων του Μέρους VII του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου και των διατάξεων των περί της Ίδρυσης και Λειτουργίας Ταμείου Αποζημίωσης Επενδυτών Πελατών Κ.Ε.Π.Ε.Υ. Κανονισμών:
(4) Για την χορήγηση από την Επιτροπή άδειας σε Εταιρεία Διαχείρισης αναφορικά με οποιαδήποτε προβλεπόμενη υπηρεσία στο εδάφιο (3) του άρθρου 41, εφαρμόζεται το άρθρο 43 τηρουμένων των αναλογιών.
(5) Με Οδηγία της η Επιτροπή δύναται να ορίζει ειδικότερα τις προϋποθέσεις και λεπτομέρειες για τη χορήγηση άδειας για την παροχή προβλεπόμενης υπηρεσίας στο εδάφιο (3) του άρθρου 41 από την Εταιρεία Διαχείρισης καθώς και τα προσόντα και τη διαδικασία πιστοποίησης που αφορούν τα στελέχη ή τους υπαλλήλους που ασχολούνται με την παροχή των εν λόγω υπηρεσιών:
44.-(1) Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου, ουδεμία τροποποίηση των σκοπών που περιέχονται στο ιδρυτικό έγγραφο της Εταιρείας Διαχείρισης ή μείωση του μετοχικού κεφαλαίου της επιτρέπεται χωρίς προηγούμενη γραπτή άδεια της Επιτροπής, η οποία επισυνάπτεται σε οποιαδήποτε σχετική αίτηση προς το Δικαστήριο.
(2) Οποιαδήποτε άλλη σκοπούμενη τροποποίηση του καταστατικού ή του ιδρυτικού εγγράφου της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, πέραν των διατάξεων του εδαφίου (1), γνωστοποιείται στην Επιτροπή, τουλάχιστον δέκα εργάσιμες ημέρες πριν την ημερομηνία, κατά την οποία σκοπείται η έγκριση του σχετικού ψηφίσματος από το αρμόδιο όργανο της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης. καταχωρηθεί η αίτηση για τροποποίηση στον ΄Εφορο Εταιρειών και Επίσημο Παραλήπτη σύμφωνα με τον περί Εταιρειών Νόμο.
(3) Η Επιτροπή, με απόφαση της, δύναται να απαγορεύσει οποιαδήποτε τροποποίηση του καταστατικού ή του ιδρυτικού εγγράφου, εάν αυτή αντίκειται σε διατάξεις της νομοθεσίας ή εν γένει, στην εύρυθμη λειτουργία της κεφαλαιαγοράς ή θέτει σε κίνδυνο τα συμφέροντα των επενδυτών, οπότε ο Έφορος Εταιρειών και Επίσημος Παραλήπτης, στον οποίο κοινοποιείται η ως άνω απόφαση της Επιτροπής, δεν προβαίνει στη σχετική καταχώρηση.
45.-(1) Οι ειδικές συμμετοχές σε Εταιρεία Διαχείρισης υπόκεινται κατ αναλογία στις πρόνοιες του άρθρου 8 των περί των Επιχειρήσεων
Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμων του 2002 και 2003, Νόμων του 2002 έως (Αρ.4) του 2003, νοουμένου ότι ο όρος «Κ.Ε.Π.Ε.Υ.» που αναφέρεται στο εν λόγω άρθρο, αντικαθίσταται, για σκοπούς του παρόντος Νόμου με τον όρο «Εταιρεία Διαχείρισης».
(2) Κάθε μεταβολή της σύνθεσης του διοικητικού συμβουλίου και των προσώπων που χαράσσουν την επιχειρηματική πολιτική ή δικαιούνται να εκπροσωπούν την Εταιρεία Διαχείρισης, ανακοινώνεται από την Εταιρεία Διαχείρισης στην Επιτροπή δέκα μέρες πριν εαπέλθει η εν λόγω μεταβολή.
(3) Σε περίπτωση, κατά την οποία η Επιτροπή κρίνει ότι τα πρόσωπα που διοικούν την Εταιρεία Διαχείρισης δεν διαθέτουν την απαραίτητη αξιοπιστία και πείρα, καλεί την εν λόγω εταιρεία-
(α) να προβεί σε αντικατάστασή τους, εάν πρόκειται για άτομα που είναι ήδη μέλη του διοικητικού της συμβουλίου· ή
(β) να απαγορεύσει το διορισμό τους, εάν πρόκειται για άτομα που ο επικείμενος διορισμός τους στο διοικητικό της συμβούλιο γνωστοποιείται στην Επιτροπή δυνάμει του εδαφίου (2).
46.-(1) Η Επιτροπή δύναται, με απόφασή της, να ανακαλέσει την άδεια λειτουργίας Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, σε περίπτωση κατά την οποία-
(α) η Εταιρεία Διαχείρισης δεν άρχισε να λειτουργεί εντός περιόδου έξι μηνών από τη χορήγηση σ' αυτήν της άδειας λειτουργίας τηςּ
(β) η Εταιρεία Διαχείρισης έχει αιτείται γραπτώς την ανάκληση της παραιτηθεί ρητά από την άδειας λειτουργίας της ή έχει παύσει να διαχειρίζεται Ααμοιβαία Κκεφάλαια για περίοδο τουλάχιστον τριών μηνώνּ
(γ) διαπιστωθεί ότι η Εταιρεία Διαχείρισης εξασφάλισε τη χορήγηση της άδειας λειτουργίας της βάσει ψευδών ή παραπλανητικών στοιχείων ή με οποιοδήποτε άλλο αντικανονικό τρόπο ή, εάν η Εταιρεία Διαχείρισης δεν συμμορφωθεί προς τους τυχόν όρους της άδειας λειτουργίας τηςּ
(δ) οποιαδήποτε από τις προϋποθέσεις, που απαιτούνται ή που ελήφθησαν υπόψη από την Επιτροπή προς χορήγηση της άδειας δεν ικανοποιείται πλέονּ η Εταιρεία Διαχειρίσεως δεν πληροί πλέον τις προϋποθέσεις χορήγησης άδειας λειτουργίας σύμφωνα με το άρθρο 15, καθώς και εν γένει τις προϋποθέσεις λειτουργίας των Εταιρειών Διαχειρίσεως σύμφωνα με το άρθρο 43ּ
(ε) η Εταιρεία Διαχείρισης, της οποίας η άδεια της επιτρέπει να παρέχει την υπηρεσία της διαχείρισης επενδυτικών χαρτοφυλακίων πελατών, δεν συμμορφώνεται με τις υποχρεώσεις που της επιβάλλουν Οδηγίες που τυχόν εκδίδονται δυνάμει του Μέρους VIII του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου·
(στ) η Εταιρεία Διαχείρισης δεν συμμορφωθεί μέσα σε εύλογο χρονικό διάστημα με την υπόδειξη της Επιτροπής κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 45ּ ή
(ζ) η Εταιρεία Διαχείρισης έχει υποπέσει σε σοβαρές ή επανειλημμένες παραβάσεις των διατάξεων του παρόντος Νόμου και των κατ εξουσιοδότησή του εκδιδομένων Κανονισμών και Αποφάσεων, έτσι ώστε να τίθενται σε κίνδυνο τα συμφέροντα των μεριδιούχων και η εύρυθμη λειτουργία της αγοράς.
(2) Προκειμένου περί της τηρούμενης διαδικασίας, των προϋποθέσεων λήψης και του περιεχομένου της απόφασης κατά το εδάφιο (1), εφαρμόζονεται αναλογικά οι σχετικές διατάξεις το άρθρο 39 των περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (Σύσταση και Αρμοδιότητες) Νόμων του 2001 και 2003.των περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (Σύσταση και Αρμοδιότητες) Νόμων του 2001 και 2003.
(2Α) Σε περίπτωση ανάκλησης της άδειας λειτουργίας Εταιρείας Διαχείρισης, η εν λόγω Εταιρεία Διαχείρισης παύει πάραυτα να διεξάγει εκείνες τις δραστηριότητες ή να παρέχει εκείνες τις υπηρεσίες, η άδεια παροχής των οποίων ανακλήθηκε.
(2Β) Η Εταιρεία Διαχείρισης, της οποίας η άδεια λειτουργίας ανακλήθηκε, οφείλει να τακτοποιήσει τις υποχρεώσεις της που απορρέουν από τις δραστηριότητες ή τις υπηρεσίες που δεν επιτρέπεται πλέον να διεξάγει ή να παρέχει, αντίστοιχα, εντός περιόδου τριών μηνών από την ημερομηνία κοινοποίησης σε αυτήν της σχετικής απόφασης της Επιτροπής.
(2Γ) Σε περίπτωση ανάκλησης της άδειας λειτουργίας Εταιρείας Διαχείρισης, η Επιτροπή δύναται να υποβάλλει αίτηση στο Δικαστήριο για εκκαθάριση και για το διορισμό εκκαθαριστή ή προσωρινού εκκαθαριστή, σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου.
(3) Πριν η Επιτροπή προχωρήσει σε ανάκληση της άδειας λειτουργίας Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, η Επιτροπή λαμβάνει κάθε αναγκαίο μέτρο για την ομαλή λειτουργία των Ααμοιβαίων Κκεφαλαίων που διαχειρίζεται η Εταιρεία Διαχείρισης, ιδίως με τον ορισμό νέας Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης των αΑμοιβαίων Κκεφαλαίων κατ εφαρμογή του άρθρου 49 ή, εφόσον τούτο δεν είναι δυνατό, αποφασίζοντας τη λύση των Ααμοιβαίων Κκεφαλαίων και ορίζοντας εκκαθαριστή άλλο από την εν λόγω Εταιρεία Διαχείρισης.
(4) Η απόφαση για ανάκληση της άδειας λειτουργίας της Εταιρείας Διαχειρίσεως κοινοποιείται στην Εταιρεία Διαχείρισης, γνωστοποιείται στις αρμόδιες εποπτικές αρχές των κρατών, στα οποία η Εταιρεία Διαχείρισης έχει ιδρύσει υποκατάστημα ή παρέχει διασυνοριακώς υπηρεσίες και δύναται να δημοσιεύεται σε δύο ημερήσιες εφημερίδες ευρείας παγκύπριας κυκλοφορίας. στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας.
47.-(1) Η Εταιρεία Διαχείρισης ευθύνεται για κάθε ζημιά που προσγίνεται στους μεριδιούχους από αμέλειά της ως προς τη διαχείριση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και δεν επιτρέπεται ο συμβατικός περιορισμός της ευθύνης αυτής.
(2) Η Εταιρεία Διαχείρισης ευθύνεται εξ ολοκλήρου με τον κατά το άρθρο 30 οριζόμενο αντιπρόσωπό της για κάθε ζημιά που προσγίνεται στους μεριδιούχους από αμέλεια ή εσκεμμένη παράλειψη του αντιπροσώπου της.
(3) Οι μεριδιούχοι έχουν δικαίωμα άσκησης ατομικής αγωγής κατά της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης για την αποκατάσταση της ζημιάς που αυτή τους προξένησε κατά την άσκηση των καθηκόντων ή παραλείψεων της.
(4) Δεν επιτρέπεται περιορισμός της ευθύνης της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης με τον Κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και όρος περί περιορισμού της ευθύνης που τυχόν περιλαμβάνεται στον Κανονισμό είναι άκυρος.
48.-(1) Η Εταιρεία Διαχείρισης δεν επιτρέπεται να παραιτηθεί από τη διαχείριση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, παρά μόνον εάν εγκριθεί από την Επιτροπή η ανάληψη της διαχείρισης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου από άλλη Εταιρεία Διαχείρισης.
(2) Για τη χορήγηση σχετικής άδειας στη νέα Εταιρεία Διαχείρισης, κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1), η Επιτροπή λαμβάνει υπόψη τα συμφέροντα των μεριδιούχων.
(3) Η νέα Εταιρεία Διαχείρισης υποκαθίσταται στα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις αυτής που παραιτείται, ενώ η απερχόμενη Εταιρεία Διαχείρισης εξακολουθεί να ευθύνεται πλήρως για τις πράξεις και παραλείψεις της καθόσον χρόνο διαχειριζόταν το Αμοιβαίο Κεφάλαιο.
49.-(1) Σε περίπτωση σοβαρής παράβασης των υποχρεώσεων της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης ή προς προστασία των συμφερόντων των μεριδιούχων σε περίπτωση που η Εταιρεία Διαχείρισης δεν ασκεί τα καθήκοντά της προς το συμφέρον τους, με απόφαση της Επιτροπής, η Εταιρεία Διαχείρισης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου δύναται να αντικατασταθεί από άλλη Εταιρεία Διαχείρισης που εγκρίνει η Επιτροπή.
(2) Την αντικατάσταση της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης δύναται να αποφασίσει η Επιτροπή αυτεπάγγελτα ή εφόσον αυτό προταθεί από το Θεματοφύλακα του Αμοιβαίου Κεφαλαίου:
Νοείται ότι, οι μεριδιούχοι δεν δικαιούνται να ζητήσουν αντικατάσταση της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης.
(3) Σε περίπτωση αντικατάστασης της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1), η απερχόμενη Εταιρεία Διαχείρισης εξακολουθεί να ευθύνεται πλήρως για τις πράξεις και παραλείψεις της καθόσον χρόνο διαχειριζόταν το Αμοιβαίο Κεφάλαιο, χωρίς να ευθύνεται παράλληλα για αυτές και η νέα Εταιρεία Διαχείρισης.
(4) Η αντικατάσταση της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης από άλλη Εταιρεία Διαχείρισης επάγεται τροποποίηση του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(5) Με την απόφασή της προς αντικατάσταση της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, η Επιτροπή δύναται να επιβάλει οποιοδήποτε όρο προς εξασφάληση των συμφερόντων των μεριδιούχων.
50.-(1) Η Εταιρεία Διαχείρισης δύναται να αναθέτει σε τρίτο πρόσωπο, με σκοπό την αποδοτικότερη άσκηση των δραστηριοτήτων της, την διεξαγωγή μιας ή περισσοτέρων από τις λειτουργίες που καθορίζονται από την προβλεπόμενη Οδηγία, δυνάμει της δεύτερης επιφύλαξης του εδαφίου (2) του άρθρου 41:
(2) Η ευθύνη της Εταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα δεν επηρεάζεται από το γεγονός ότι η Εταιρεία Διαχείρισης έχει αναθέσει οποιεσδήποτε λειτουργίες της σε τρίτο πρόσωπο.
(3) Ανεξάρτητα από το εδάφιο (1), η Εταιρεία Διαχείρισης δεν επιτρέπεται να αναθέτει λειτουργίες της σε βαθμό που την καθιστά εταιρεία χωρίς ουσιαστική δραστηριότητα.
51.-(1) Κάθε Εταιρεία Διαχείρισης υποβάλλει στην Επιτροπή ετήσια έκθεση ανά διαχειριστική χρήση οικονομικό έτος, ελεγμένη από ελεγκτές, εξαμηνιαία έκθεση για τους πρώτους έξι μήνες της διαχειριστικής χρήσης του οικονομικού έτους και τριμηνιαίες εκθέσεις.
(2) Οι αναφερόμενες στο εδάφιο (1) εκθέσεις υποβάλλονται στην Επιτροπή εντός-
(i) τεσσάρων μηνών, για την ετήσια έκθεση·
(ii) δύο μηνών, για την εξαμηνιαία έκθεση· και
(iii) ενός μηνός, για την τριμηνιαία έκθεση,
από το τέλος της περιόδου, στην οποία αναφέρονται.
(3) Ο τύπος των εκθέσεων δύναται να ορίζεται από την Επιτροπή με Οδηγία της και, ειδικά σε ό,τι αφορά την ετήσια έκθεση, αυτή περιέχει πλήρεις οικονομικές καταστάσεις οι οποίες καταρτίζονται σύμφωνα με τις πρόνοιες των Διεθνών Προτύπων Χρηματοοικονομικής Αναφοράς και συνοδεύεται με υπογραμμένο αντίγραφο της έκθεσης των ελεγκτών.
52.-(1) Το ενεργητικό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου κατατίθεται προς φύλαξη σε ένα Θεματοφύλακα:
Νοείται ότι, οι λεπτομέρειες που διέπουν την κατάθεση του ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου προς φύλαξη στο Θεματοφύλακα, καθορίζονται με Οδηγία της Επιτροπής.
(2) Καθήκοντα Θεματοφύλακα δύναται να αναλάβει-
(α) τράπεζα ή συνεργατικό πιστωτικό ίδρυμα που δικαιούται να παρέχει βάσει της σχετικής άδειας λειτουργίας της, υπηρεσίες Θεματοφύλακα, είτε έχει την έδρα της στη Δημοκρατία, είτε είναι εγκατεστημένη σε αυτήν υπό μορφή υποκαταστήματος. Στην τελευταία περίπτωση, απαιτείται άδεια της Επιτροπής, για τη χορήγηση της οποίας η Επιτροπή ελέγχει ιδίως την ικανότητα της εν λόγω τράπεζας ή του συνεργατικού πιστωτικού ιδρύματος -
(i) να παρέχει υπηρεσίες Θεματοφύλακα προς φύλαξη του ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου βάσει της διοίκησης, οργάνωσης τεχνογνωσίας, και υποδομής του υποκαταστήματος· και
(ii) πληροί οποιεσδήποτε αναγκαίες προϋποθέσεις που δύνανται να καθορίζονται με Οδηγία της Επιτροπής:
Νοείται ότι ο Θεματοφύλακας θεωρείται ότι έχει την έδρα του στη Δημοκρατία, εάν έχει το εγγεγραμμένο γραφείο και τη κεντρική διοίκηση του στη Δημοκρατία.
(β) κατόπιν έγκρισης της Επιτροπής, νομικό πρόσωπο με έδρα στη Δημοκρατία, το οποίο παρέχει επαρκείς χρηματοοικονομικές και επαγγελματικές εγγυήσεις ότι είναι σε θέση να εκτελεί τα καθήκοντα του αποτελεσματικά και πληροί οποιεσδήποτε αναγκαίες προϋποθέσεις που δύνανται να καθορίζονται με Οδηγία της Επιτροπής.
53.-(1) Ο Θεματοφύλακας επιτρέπεται δύναται να αναθέτει τη φύλαξη στοιχείων του ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου σε άλλο τρίτο πρόσωπο, νομιμοποιούμενο να ασκεί καθήκοντα Θεματοφύλακα, εφόσον υπάρχει σχετική πρόβλεψη στον Κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου που το επιτρέπει.
(2) Ο Θεματοφύλακας δύναται να αναθέτει τη φύλαξη αλλοδαπών κινητών αξιών ή άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 70 101 ή ημεδαπών κινητών αξιών ή άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 70 101 εισηγμένων σε χρηματιστήριο άλλο από το Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου, σε δεόντως εξουσιοδοτημένο Θεματοφύλακα της αλλοδαπής.
(3) Η κατά τις διατάξεις των εδαφίων (1) και (2) ανάθεση σε τρίτο της φύλαξης των στοιχείων του ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, γνωστοποιείται στην Εταιρεία Διαχείρισης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(4) Ο Θεματοφύλακας δικαιούται, οποτεδήποτε, να ανακαλεί την ανάθεση σε τρίτο πρόσωπο της φύλαξης των στοιχείων του ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Ανάκληση της έγκρισης ή παραίτηση του Θεματοφύλακα επάγεται συγχρόνως και την ανάκληση της ανάθεσης ή παραίτηση του εν λόγω τρίτου προσώπου.
(5) Ο Θεματοφύλακας δεν αναθέτει σε τρίτο τη διενέργεια ελέγχου της δραστηριότητας της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης και της λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
54.-(1) Ο Θεματοφύλακας φέρει την ευθύνη για τη φύλαξη του ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και εκτελεί καθήκοντα ταμία του.
(2) Ο Θεματοφύλακας εκτελεί τις εντολές της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, εκτός εάν αυτές είναι αντίθετες προς τον παρόντα Νόμο ή τον Κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και η Εταιρεία Διαχείρισης παρακολουθεί την ορθή εκτέλεση των εντολών της από το Θεματοφύλακα.
(3) Ο Θεματοφύλακας μεριμνά έτσι ώστε η Εταιρεία Διαχείρισης να του παρέχει κάθε πληροφορία αναγκαία για την άσκηση των κατά τον παρόντα Νόμο καθηκόντων και υποχρεώσεών του, η δε Εταιρεία Διαχείρισης παρέχει στο Θεματοφύλακα πλήρη πρόσβαση στα έγγραφα που αφορούν το Αμοιβαίο Κεφάλαιο.
55.-(1) Ο Θεματοφύλακας συνυπογράφει τις προβλεπόμενες στα άρθρα, 80111, 82 113 και 83 114 εκθέσεις και καταστάσεις του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(2) Ο Θεματοφύλακας λαμβάνει τα αναγκαία μέτρα για να διασφαλίζει ότι διενεργούνται κατά τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, των κατ εξουσιοδότηση αυτού εκδιδομένων Κανονισμών και των Οδηγιών της Επιτροπής καθώς και του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου -
(α) η διάθεση, η έκδοση, η εξαγορά, η εξόφληση και η ακύρωση των μεριδίων, καθώς και κάθε είδους εγγραφές στο Μητρώο Μεριδιούχων.
(β) ο υπολογισμός της αξίας των μεριδίων.
(γ) η διανομή των κερδών του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(δ) η είσπραξη καταβολή του αντιτίμου για τις συναλλαγές που διενεργούνται για λογαριασμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, στις συνήθεις προθεσμίες.
56.-(1) Ο Θεματοφύλακας ευθύνεται έναντι της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης και των μεριδιούχων για κάθε ζημιά που τους προσγίνεται από αμέλεια του κατά την εκπλήρωση των υποχρεώσεών του.
(2) Οι μεριδιούχοι έχουν ατομικό δικαίωμα έγερσης αγωγής κατά του Θεματοφύλακα για τη ζημιά που υπέστησαν από αμέλειά του κατά την εκπλήρωση των υποχρεώσεών του.
(3) Ο Θεματοφύλακας ευθύνεται εξ ολοκλήρου με το τρίτο πρόσωπο, στο οποίο ανέθεσε τη φύλαξη στοιχείων ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου κατά τις διατάξεις των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 53.
57.-(1) Δεν δύναται να ασκεί τα καθήκοντα Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης και τα καθήκοντα Θεματοφύλακα η ίδια εταιρεία.
(2) Ο Θεματοφύλακας και η Εταιρεία Διαχείρισης ενεργούν κατά την άσκηση των καθηκόντων τους, κατά τρόπο ανεξάρτητο μεταξύ τους και αποκλειστικά προς το συμφέρον του συνόλου των μεριδιούχων, ανεξάρτητα από το εάν ανήκουν στον ίδιο όμιλο:
Νοείται ότι, τα κριτήρια και οι προϋποθέσεις που πρέπει να πληρούνται για τη διασφάλιση των πιο πάνω διατάξεων δύνανται να καθορίζονται με Οδηγία της Επιτροπής.
58.-(1) Θεματοφύλακας Αμοιβαίου Κεφαλαίου, που προτίθεται να παραιτηθεί των καθηκόντων του, γνωστοποιεί εγγράφως την πρόθεσή του αυτή στην Εταιρεία Διαχείρισης, τρεις τουλάχιστον μήνες πριν από την παραίτησή του.
(2) Η Εταιρεία Διαχείρισης γνωστοποιεί άμεσα το γεγονός στην Επιτροπή και προτείνει νέο Θεματοφύλακα σε αντικατάσταση του παραιτηθέντος.
(3) Σε περίπτωση, κατά την οποία η Εταιρεία Διαχείρισης καθυστερεί αδικαιολόγητα να προτείνει νέο Θεματοφύλακα, αυτός διορίζεται από την Επιτροπή ύστερα από αίτηση τού υπό παραίτηση Θεματοφύλακα.
(4) Η Επιτροπή δεν υποχρεούται να διορίσει ως Θεματοφύλακα τον προτεινόμενο από την Εταιρεία Διαχείρισης, αλλά ενεργεί όπως επιβάλλει το συμφέρον των μεριδιούχων κατά περίπτωση.
(5) Μετά το διορισμό του νέου Θεματοφύλακα, ο παραιτηθείς Θεματοφύλακας παραδίδει στο νέο Θεματοφύλακα, τα υπό τη φύλαξή του στοιχεία ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και κάθε σχετικό έγγραφο αναγκαίο για την άσκηση των καθηκόντων του νέου Θεματοφύλακα.
(6) Ο Θεματοφύλακας που υπέβαλε την παραίτησή του συνεχίζει την άσκηση των καθηκόντων του μέχρι την πλήρη ανάληψη των καθηκόντων του νέου Θεματοφύλακα.
(7) Η παραίτηση και αντικατάσταση του Θεματοφύλακα επάγεται τροποποίηση του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
59.-(1) Σε περίπτωση σοβαρής παράβασης των υποχρεώσεων του Θεματοφύλακα ή προς προστασία των συμφερόντων των
μεριδιούχων σε περίπτωση που ο Θεματοφύλακας δεν ασκεί τα καθήκοντά του προς το συμφέρον του συνόλου των μεριδιούχων, με οδηγία απόφαση της Επιτροπής, ο Θεματοφύλακας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου δύναται να αντικατασταθεί από νέο Θεματοφύλακα.
(2) Η Επιτροπή ενεργεί προς αντικατάσταση του Θεματοφύλακα αυτεπαγγέλτως ή ύστερα από αίτηση της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης ως εκπροσώπου των μεριδιούχων.
(3) Η Εταιρεία Διαχείρισης, εφόσον ζητήσει αντικατάσταση του Θεματοφύλακα οφείλει να προτείνει νέο Θεματοφύλακα σε αντικατάσταση του προηγούμενου και να ενημερώνει σχετικά τον υπό αντικατάσταση Θεματοφύλακά του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(4) Για την περίπτωση της αντικατάστασης του Θεματοφύλακα ισχύουν κατ αναλογία οι διατάξεις των εδαφίων (4) έως (7) του άρθρου 58.
60.-(1) Η Εταιρεία Διαχείρισης δύναται, οποτεδήποτε κρίνει τούτο αναγκαίο, να συγκαλεί συνέλευση των μεριδιούχων προς λήψη απόφασης επί συγκεκριμένου ζητήματος.
(2) Η συνέλευση συγκαλείται με ατομική έγγραφη πρόσκληση που απευθύνεται από την Εταιρεία Διαχείρισης σε κάθε ένα μεριδιούχο και κοινοποιείται προς αυτούς μέσα σε εύλογο χρονικό διάστημα πριν από τη σύγκληση της συνέλευσης, στην οποία καθορίζονται τα προς συζήτηση θέματα και ο χρόνος και ο τόπος της συνέλευσης:
Νοείται ότι, η πρόσκληση με τα ως άνω στοιχεία καταχωρείται στην ιστοσελίδα της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης στο διαδίκτυο, εφόσον η Εταιρεία Διαχείρισης διαθέτει ιστοσελίδα, και δημοσιεύεται σε δύο τουλάχιστον ημερήσιες εφημερίδες ευρείας παγκύπριας κυκλοφορίας, τουλάχιστον είκοσι ημέρες πριν από την ημέρα της συνέλευσης.
Νοείται περαιτέρω ότι, η Επιτροπή δύναται, με απόφασή της, να απαλλάξει την Εταιρεία Διαχείρισης από την αποστολή ατομικών εγγράφων προσκλήσεων, εφόσον ο αριθμός των μεριδιούχων υπερβαίνει τα πεντακόσια άτομα και εφόσον η πρόσκληση δημοσιευθεί συνολικώς σε τέσσερις τουλάχιστον ημερήσιες εφημερίδες ευρείας παγκύπριας κυκλοφορίας.
(3) Ο Πρόεδρος και ο Γραμματέας εκλέγονται από τη Συνέλευση αλλά μέχρι την εκλογή προέδρου της συνέλευσης προεδρεύει ο πρόεδρος του διοικητικού συμβουλίου της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης ή άλλο πρόσωπο οριζόμενο προς τούτο από το διοικητικό συμβούλιο της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης.
(4) Εκτός εάν προβλέπεται διαφορετικά στον Κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, οι αποφάσεις της συνέλευσης λαμβάνονται κατά πλειοψηφία των παρισταμένων και ψηφιζόντων μεριδιούχων, ο δε αριθμός των δικαιωμάτων ψήφου των μεριδιούχων αντιστοιχεί στα μερίδια που κατέχει ο καθένας:
Νοείται ότι, επιτρέπεται η παράσταση στη συνέλευση μεριδιούχου και μέσω ειδικώς γραπτώς εξουσιοδοτημένου αντιπροσώπου.
(5) Δεν επιτρέπεται ο διαχωρισμός των μεριδιούχων σε κατηγορίες, ενώ κάθε μερίδιο παρέχει ένα μόνο δικαίωμα ψήφου:
Νοείται ότι, κλάσματα μεριδίων δεν παρέχουν δικαίωμα ψήφου.
(6) Οι αποφάσεις της συνέλευσης είναι συμβουλευτικής φύσης και δεν δεσμεύουν την Εταιρεία Διαχείρισης, η οποία είναι η μόνη αρμόδια για τη διαχείριση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(7) Ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου ρυθμίζει ειδικά θέματα αναφορικά με τον τρόπο σύγκλησης της συνέλευσης των μεριδιούχων και τη διεξαγωγή των εργασιών της.
61.-(1) Παρά τις διατάξεις του άρθρου 60, και εκτός εάν ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου προβλέπει μικρότερο ποσοστό από το οριζόμενο στην παρούσα διάταξη, μεριδιούχοι που εκπροσωπούν τουλάχιστον το ένα δέκατο των μεριδίων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου έχουν δικαίωμα να αιτηθούν από την Εταιρεία Διαχείρισης τη σύγκληση συνέλευσης των μεριδιούχων.
(2) Η Εταιρεία Διαχείρισης συγκαλεί τη συνέλευση των μεριδιούχων κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1), το βραδύτερο μέσα σε τριάντα ημέρες από την επίδοση της κατά το εδάφιο (1) αίτησης. Η σύγκληση διενεργείται κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (2) του άρθρου 60:
Νοείται ότι, η αίτηση προς σύγκληση της συνέλευσης των μεριδιούχων υποβάλλεται εγγράφως και καθορίζει το προς συζήτηση θέμα και τις αιτούμενες πληροφορίες για οποιοδήποτε ζήτημα που συνδέεται άμεσα ή έμμεσα με τη διαχείριση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
62.-(1) Η λύση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου επέρχεται -
(α) κατόπιν ανάκλησης της άδειας λειτουργίας του από την Επιτροπή, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 103134.
(β) κατόπιν απόφασης της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, εφόσον κρίνει ότι η συνέχιση της λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου παραβλάπτει τα συμφέροντα των μεριδιούχων.
(γ) με την πάροδο του χρόνου διάρκειας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, εφόσον ο Κανονισμός του προβλέπει καθορισμένη διάρκεια του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(δ) με την επέλευση άλλου περιστατικού που αποτελεί λόγο λύσης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, προβλεπόμενου στον Κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(ε) με τη διάλυση, πτώχευση, παραίτηση ή ανάκληση της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης ή του Θεματοφύλακα του Αμοιβαίου Κεφαλαίου εάν δεν καταστεί δυνατή ή αντικατάστασή τους.
(στ) με την εξαγορά του συνόλου των μεριδίων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. και
(ζ) με τη συγχώνευσή του με άλλο Αμοιβαίο Κεφάλαιο.
(2) Σε κάθε περίπτωση λύσης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, εκτός των προβλεπομένων στις παραγράφους (στ) και (ζ) του εδαφίου (1), το Αμοιβαίο Κεφάλαιο τίθεται σε θέση εκκαθάρισης, κατά τα οριζόμενα στα άρθρα 63, 64 και 65.
(3) Από της λύσης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, δεν επιτρέπονται οι εκδόσεις νέων μεριδίων και η εξαγορά των παλαιών.
63.-(1) Η λύση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου επέρχεται με τη διανομή της περιουσίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(2) Σε περίπτωση, κατά την οποία δεν συμφωνούν για τη διανομή όλοι οι μεριδιούχοι, ο καθένας από αυτούς δύναται να υποβάλει αίτηση για δικαστική διανομή της περιουσίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου:
Νοείται ότι, αρμόδιο δικαστήριο καθίσταται το επαρχιακό δικαστήριο της επαρχίας όπου βρίσκεται το εγγεγραμμένο γραφείο της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(3) Η διανομή γίνεται αυτουσίως εάν η διανεμητέα περιουσία χωρίς να μειωθεί η αξία της δύναται να διακριθεί σε ομοειδή μέρη, ανάλογα προς τα μερίδια των μεριδιούχων, διαφορετικά διατάσσεται από το δικαστήριο η πώληση της με δημόσιο πλειστηριασμό και η διανομή γίνεται από το εκπλειστηρίασμα.
(4) Εμπράγματα δικαιώματα τρίτων επί της περιουσίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου δεν παραβλάπτονται από τη διανομή.
(5) Η αξίωση των μεριδιούχων προς διανομή της περιουσία του Αμοιβαίου Κεφαλαίου κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (2) δεν υπόκειται σε παραγραφή.
(6) Η Επιτροπή δύναται με Οδηγία της να καθορίζει τις λεπτομέρειες της εφαρμογής των διατάξεων του παρόντος άρθρου.
64.-(1) Η λύση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου γνωστοποιείται στην Επιτροπή και δημοσιεύεται άμεσα από την Εταιρεία Διαχείρισης σε δύο ημερήσιες εφημερίδες ευρείας παγκύπριας κυκλοφορίας. στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας.
(2) Η λύση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου παράγει έννομα αποτελέσματα από της γνωστοποίησης της κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1). δημοσιεύσεως της στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας.
65.-(1) Χρέη εκκαθαριστή του Αμοιβαίου Κεφαλαίου εκτελεί η Εταιρεία Διαχείρισης:
Νοείται ότι, η Εταιρεία Διαχείρισης δεν δύναται να αναθέτει τη διενέργεια της εκκαθάρισης σε άλλο πρόσωπο.
(2) Η Επιτροπή, είτε αυτεπάγγελτα, είτε ύστερα από εισήγηση του Θεματοφύλακα, δύναται να ορίσει ως εκκαθαριστή άλλο πρόσωπο, εάν κρίνει ότι η Εταιρεία Διαχείρισης δεν είναι ικανή να εκτελέσει τα καθήκοντα του εκκαθαριστή ή, γενικότερα σε κάθε περίπτωση λύσης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, για λόγο που ανάγεται στο πρόσωπο της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης.
66.-(1) Η Εταιρεία Διαχείρισης υποβάλλει το αποτέλεσμα της εκκαθάρισης στην Επιτροπή, η οποία ελέγχει εάν η λύση και η εκκαθάριση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου είναι σύννομη και προς το συμφέρον των μεριδιούχων. Σε περίπτωση που η Επιτροπή διαπιστώνει παράβαση δύναται να επιβάλλει κυρώσεις στην Εταιρεία Διαχείρισης κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 117145, η οποία συγχρόνως υπέχει ευθύνη και έναντι των μεριδιούχων.
(2) Ο Θεματοφύλακας ασκεί τα καθήκοντά του μέχρις ότου περατωθεί η διαδικασία της λύσης και της εκκαθάρισης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(3) Οι δανειστές του Αμοιβαίου Κεφαλαίου προηγούνται στην ικανοποίηση των απαιτήσεών τους έναντι των μεριδιούχων.
(4) Οι μεριδιούχοι δυνατόν να λάβουν την αξία της συμμετοχής τους σε μετρητά, έστω και εάν για την απόκτηση των μεριδίων τους είχαν καταβάλει την αξία τους σε κινητές αξίες.
(5) Η Επιτροπή δύναται με Οδηγία της να καθορίζει τις λεπτομέρειες της εφαρμογής των διατάξεων του παρόντος άρθρου.
67.-(1) Επιτρέπεται η συγχώνευση δύο ή περισσοτέρων αΑμοιβαίων Κκεφαλαίων του ιδίου τύπου που εμπίπτουν στις διατάξεις του παρόντος Νόμου, είτε με τη λύση τους χωρίς να ακολουθεί εκκαθάριση και δημιουργία νέου Αμοιβαίου Κεφαλαίου που εμπίπτει στις διατάξεις του παρόντος Νόμου, είτε με την απορρόφηση Αμοιβαίου Κεφαλαίου που εμπίπτει στις διατάξεις του παρόντος Νόμου από άλλο Αμοιβαίο Κεφάλαιο, το οποίο εμπίπτει στις διατάξεις του παρόντος Νόμου.
(2) Η συγχώνευση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου αποφασίζεται από την Εταιρεία Διαχείρισης του καθενός από τα συγχωνευόμενα Ααμοιβαία Κκεφάλαια. Η σχετική απόφαση λαμβάνεται με τη σύμφωνη γνώμη του Θεματοφύλακα του κάθε Αμοιβαίου Κεφαλαίου, γνωστοποιείται αμέσως στους μεριδιούχους και υποβάλλεται στην Επιτροπή προς έγκριση. Για το σκοπό αυτό, η Εταιρεία Διαχείρισης υποβάλλει σχέδιο συγχώνευσης στην Επιτροπή, στο οποίο εκθέτει τους σκοπούς και τον τρόπο συγχώνευσης, καθώς και τα στοιχεία που καθορίζονται με Οδηγία της Επιτροπής κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (7):
Νοείται ότι, το σχέδιο συγχώνευσης ελέγχεται και υπογράφεται από ελεγκτή.
(3) Σε περίπτωση συγχώνευσης με τη λύση δύο Ααμοιβαίων Κκεφαλαίων και τη σύσταση νέου, απαιτείται άδεια σύστασης και λειτουργίας του νέου Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ενώ στην περίπτωση απορρόφησης ενός Αμοιβαίου Κεφαλαίου από άλλο Αμοιβαίο Κεφάλαιο απαιτείται έγκριση της σχετικής τροποποίησης του Κανονισμού του απορροφώντος Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Σε κάθε περίπτωση, απαιτείται έγκριση από την Επιτροπή του Κανονισμού και του κάθε ενημερωτικού δελτίου του Αμοιβαίου Κεφαλαίου που προκύπτει από τη συγχώνευση σύμφωνα με το εδάφιο (1).
(4) Σε περίπτωση έγκρισης της συγχώνευσης από την Επιτροπή, το σχέδιο συγχώνευσης και ο νέος ή ο τροποποιούμενος Κανονισμός, καθώς και κάθε ενημερωτικό δελτίο, τίθενται στη διάθεση των μεριδιούχων των συγχωνευομένων αΑμοιβαίων Κκεφαλαίων στα γραφεία της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης και σε όλα τα σημεία διάθεσης μεριδίων των εν λόγω Ααμοιβαίων Κκεφαλαίων, εντός ευλόγου χρόνου από την παροχή της σχετικής έγκρισης, ενώ περίληψη του σχεδίου συγχώνευσης δημοσιεύεται σε δύο τουλάχιστον ημερήσιες εφημερίδες ευρείας παγκυπρίου κυκλοφορίας και καταχωρείται στην ιστοσελίδα της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης στο διαδίκτυο, με σαφή αναφορά των σημείων, στα οποία οι μεριδιούχοι δύνανται να προμηθευθούν το πλήρες κείμενο του σχεδίου συγχώνευσης, του νέου ή του τροποποιημένου Κανονισμού, καθώς και κάθε ενημερωτικού δελτίου.
(5) Για περίοδο ενός μηνός από την τελευταία από τις προβλεπόμενες στο εδάφιο (4) γνωστοποιήσεις στους μεριδιούχους της συγχώνευσης, τα μερίδια των συγχωνευομένων Ααμοιβαίων Κκεφαλαίων διατίθενται και εξαγοράζονται σύμφωνα με τους ισχύοντες Κανονισμούς τους.
(6) Μετά το πέρας της προθεσμίας που αναφέρεται στο εδάφιο (5), η οποία πρέπει να αναφέρεται ρητώς και συγκεκριμένα στις γνωστοποιήσεις που προβλέπονται στο εδάφιο (4), η έκδοση, μεταβίβαση και εξαγορά των μεριδίων των συγχωνευομένων Ααμοιβαίων Κκεφαλαίων αναστέλλεται για εύλογο χρονικό διάστημα, που δεν υπερβαίνει τον ένα ημερολογιακό μήνα, όπως ορίζεται συγκεκριμένα στο σχέδιο συγχώνευσης και δημοσιεύεται με τις γνωστοποιήσεις του εδαφίου (4), για να συμπληρωθεί η διαδικασία της συγχώνευσης.
(7) Η Επιτροπή, με Οδηγία της, δύναται να καθορίζει το ελάχιστο περιεχόμενο του σχεδίου συγχώνευσης, καθώς και οποιοδήποτε άλλο στοιχείο που κρίνεται απαραίτητο για την προστασία των μεριδιούχων και την εύρυθμη λειτουργία της κεφαλαιαγοράς.
68.-(1) Η εκτίμηση της περιουσίας των συγχωνευομένων Ααμοιβαίων Κκεφαλαίων διενεργείται κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 87 118 και αποτελεί αντικείμενο ελέγχου από ελεγκτή, ο οποίος συντάσσει έκθεση σχετικά με τη συγχώνευση και την αποτίμηση του ενεργητικού των Ααμοιβαίων Κκεφαλαίων. Ημέρα προσδιορισμού της αξίας του ενεργητικού και των δύο συγχωνευομένων Ααμοιβαίων Κκεφαλαίων είναι εκείνη της επόμενης εργάσιμης ημέρας, κατά την οποία λήγει η προθεσμία του εδαφίου (5) του άρθρου 67:
Νοείται ότι, η Επιτροπή με Οδηγία της δύναται να εξειδικεύει θέματα του παρόντος εδαφίου.
(2) Οι μεριδιούχοι των Αμοιβαίων Κεφαλαίων που συγχωνεύονται με τη διαδικασία λύσης για τη δημιουργία νέου Αμοιβαίου Κεφαλαίου ή του απορροφώμενου Αμοιβαίου Κεφαλαίου δικαιούνται να λάβουν μερίδια του νέου ή του απορροφώντος Αμοιβαίου Κεφαλαίου, κατά περίπτωση, με βάση την κατά το εδάφιο (1) αποτίμηση του ενεργητικού των συγχωνευομένων Ααμοιβαίων Κκεφαλαίων, η οποία δημοσιεύεται σύμφωνα με τα οριζόμενα στο εδάφιο (4) του άρθρου 67:
Νοείται ότι, για την ανεύρεση του ακριβούς αριθμού μεριδίων που αντιστοιχούν σε κάθε μεριδιούχο, συμπεριλαμβάνεται και η απόκτηση κλάσματος μεριδίων.
(3) Το ενεργητικό των αΑμοιβαίων Κκεφαλαίων που συγχωνεύονται για τη δημιουργία νέου ή κατά περίπτωση, απορροφώμενου Αμοιβαίου Κεφαλαίου μεταβιβάζεται σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο στο σύνολό του στους μεριδιούχους του νέου ή του απορροφώντος Αμοιβαίου Κεφαλαίου, οι οποίοι καθίστανται εξ αδιαιρέτου συγκύριοι των κατ ιδίαν στοιχείων του. Το αργότερο εντός τριμήνου από τη συγχώνευση, το ενεργητικό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου επενδύεται σύμφωνα με όσα ορίζονται στον Κανονισμό του.
69. Αποτελέσματα της συγχώνευσης Ααμοιβαίων Κκεφαλαίων είναι η λύση τους χωρίς να ακολουθήσει εκκαθάριση και η μεταβίβαση στο νέο Αμοιβαίο Κεφάλαιο ή, κατά περίπτωση, στο απορροφών Αμοιβαίο Κεφάλαιο, του συνόλου της περιουσίας (ενεργητικού και παθητικού) των Ααμοιβαίων Κκεφαλαίων που συγχωνεύονται για τη δημιουργία του νέου ή του απορροφώμενου Αμοιβαίου Κεφαλαίου, αντίστοιχα, έναντι απόδοσης στους μεριδιούχους μεριδίων του νέου ή του απορροφώντος Αμοιβαίου Κεφαλαίου.